天宜上佳:北京天宜上佳高新材料股份有限公司前次募集资金使用情况的报告

股票代码：688033证券简称：天宜上佳公告编号：2022-008
北京天宜上佳高新材料股份有限公司
关于前次募集资金使用情况的报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》，北京天宜上佳高新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”），编制了截至2021年11月
30日止前次募集资金使用情况的报告。
一、前次募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]1211号”文件注册同意，同意本公司向社会公众公开发行股票人民币普通股47880000.00股。本次公开发行股票的人民币普通股每股面值为人民币1.00元，每股发行价为人民币20.37元，募集资金总额为人民币975315600.00元。经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）“众环验字（2019）010049号”《验资报告》审验，截至2019年7月18日本公司共募集货币资金总额为人民币975315600.00元，扣除税后保荐及承销费、审计及验资费、律师费、信息披露费及印刷费、新股发行登记费及上市
初费、印花税等发行费用合计人民币107502743.48元后，募集资金净额为人民币
867812856.52元。
（二）前次募集资金使用及结余情况
截至2021年11月30日，本公司募集资金使用及余额情况如下：
时间金额（元）
2019年7月18日募集资金总额975315600.00
减：保荐及承销费77735849.06
2019年7月18日收到募集资金金额897579750.94
减：支付其他发行费用29766894.42
实际募集资金金额867812856.52
1时间金额（元）
加：累计获取利息收入57616136.78
减：募集资金投资项目已使用金额259869436.58
减：募集资金临时补充流动资金156212900.00
2021年11月30日募集资金余额509346656.72
其中：2021年11月30日现金管理余额（注）450000000.00
2021年11月30日募集资金专户余额59346656.72
注：系本公司用闲置募集资金购买的结构性存款和通知存款，详见本报告二、5、临时闲置募集资金及未使用完毕募集资金的情况。
（三）前次募集资金在专项账户的存放情况
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行中国光大银行股份有限公司北京奥运支行于2019年
7月11日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2020年7月公司变更募集资金投资项目后，公司与中信建投证券股份有限公司及存放募集资金的商业银行中国银行江油支行营业部的上级分行中国银行股份有限公司绵阳分行于2020年10月27日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议对公司、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了详细约定。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，截至2021年11月30日，本公司严格按照三方监管协议的规定，存放和使用募集资金。
截至2021年11月30日，本公司募集资金具体存放情况如下：
开户行银行账号余额(人民币元)备注
中国光大银行股份有限公司北京奥运支行35440188000032316484343.15
中国光大银行股份有限公司北京奥运支行354401880000321520.00
中国光大银行股份有限公司北京奥运支行3544018800003223449374761.11
中国银行江油支行营业部1226191288589487552.46
合计----59346656.72
二、前次募集资金实际使用情况
1、前次募集资金使用情况对照情况截至2021年11月30日，前次募集资金实际使用情况对照情况见附件1“前次募集资金
2使用情况对照表”。
2、前次募集资金变更情况
（1）募集资金投资项目“时速160公里动力集中电动车组制动闸片研发及智能制造示范生产线项目”变更2020年8月14日，公司2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司将原募集资金投资项目“时速160公里动力集中电动车组制动闸片研发及智能制造示范生产线项目”变更为“天宜上佳智慧交通数字科技产业园项目”。
（2）募集资金投资项目“年产60万件轨道交通机车车辆制动闸片及闸瓦项目”变更2021年9月24日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意公司将原募集资金投资项目“年产60万件轨道交通机车车辆制动闸片及闸瓦项目”变更为“年产30万件轨道交通车辆闸片/闸瓦、30万套汽车刹车片、412.5万套汽车配件项目”。变更募集资金投向的金额为26000万元，本次变更的部分募集资金
14645万元用于投资建设新项目，剩余部分募集资金将继续存放于募集资金专户，待公司投
资项目计划成熟时按照相关法律法规要求再做安排。
3、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明
差异内容和原因说明详见附件1“前次募集资金使用情况对照表”。
4、已对外转让或置换的前次募集资金投资项目情况
本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
5、临时闲置募集资金及未使用完毕募集资金的情况
2019年8月19日，公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第二次会议审议通过
《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币8亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。
2020年7月3日，公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第六次会议，
审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及资金安全的前提下，使用额度不超过人民币8亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构保本型理财产品（包括结构性存款、协定存款、通知存款、
3定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。
2021年7月16日，公司召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币7.3亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的保本型理财产品（包括结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。
2021年10月18日，公司召开第二届董事会第三十二次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司使用超募资金永久补充流动资金的议案》和《关于公司使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用6600万元超募资金（占公司超募资金总额的29.70%）永久补充流动资金，并将15621.29万元闲置超募资金临时补充流动资金。公司本次使用闲置超募资金暂时补充流动资金使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
2021年11月29日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司使用超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用6600万元超募资金（占公司超募资金总额的29.70%）永久补充流动资金。截至2021年11月30日，上述资金尚未从募集资金专户支取。
截至2021年11月30日，本公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为
450000000.00元。公司使用闲置募集资金进行现金管理具体情况如下：
序产品名预期年
受托方产品期限金额（元）实际到账收益是否赎回号称化收益中国光大银行股份结构性
1有限公司北京分行2021.1.4-2021.4.62.85%600000000.004370000.00是
存款北京奥运支行中国光大银行股份结构性
2有限公司北京分行2021.4.6-2021.6.303.00%600000000.004200000.00是
存款北京奥运支行中国光大银行股份通知存
3有限公司北京分行2021.1.5-2021.3.102.025%200000000.00731250.00是
款北京奥运支行中国光大银行股份结构性
4有限公司北京分行2021.3.10-2021.6.102.95%200000000.001475000.00是
存款北京奥运支行
4序产品名预期年
受托方产品期限金额（元）实际到账收益是否赎回号称化收益中国光大银行股份通知存
5有限公司北京分行2021.6.10-2021.6.302.025%30000000.0033750.00是
款北京奥运支行中国光大银行股份结构性
6有限公司北京分行2021.6.30-2021.9.303.200%600000000.004800000.00是
存款北京奥运支行中国光大银行股份通知存
7有限公司北京分行2021.6.10-2021.7.202.025%50000000.00112500.00是
款北京奥运支行中国光大银行股份通知存
8有限公司北京分行2021.6.10-2021.7.262.025%50000000.00129375.00是
款北京奥运支行中国光大银行股份通知存
9有限公司北京分行2021.6.10-2021.7.262.025%30000000.0076625.00是
款北京奥运支行中国光大银行股份通知存
10有限公司北京分行2021.7.27-2021.9.92.025%30000000.0072562.50是
款北京奥运支行中国光大银行股份通知存
11有限公司北京分行2021.9.30-2021.10.92.025%600000000.00315000.00是
款北京奥运支行中国光大银行股份通知存
12有限公司北京分行2021.7.27-2021.9.92.025%30000000.0072562.50是
款北京奥运支行中国光大银行股份通知存
13有限公司北京分行2021.10.9-2021.10.252.025%200000000.00186666.67是
款北京奥运支行中国光大银行股份结构性
14有限公司北京分行2021.10.9-2021.12.303.135%400000000.00否
存款北京奥运支行中国银行股份有限通知存
152021.9.18-2021.9.271.10%50000000.0011527.95是
公司江油支行款中国银行股份有限通知存
162021.9.27-2021.12.71.85%50000000.00否
公司江油支行款
截至2021年11月30日，本公司尚未使用募集资金余额665559556.72元，其中用于购买的结构性存款和通知存款余额450000000.00元、存放于募集资金专户余额
59346656.72元、用于临时补充流动资金156212900.00元，占前次募集资金总额的比例为
76.69%。
前次募集资金未使用完毕的主要原因：前次募集资金投资项目尚在建设中。
公司对剩余募集资金的使用计划和安排：（1）陆续用于支付已承诺的募集资金投资项目；
5（2）截至报告日，公司已将剩余募集资金拟用于投资建设新的募集资金投资项目“碳碳材料制品产线自动化及装备升级项目”，该事项已于2022年1月7日经公司第二届董事会第三十七次会议以及第二届监事会第二十三次会议审议通过，该事项尚需提交公司股东大会审议。
6、前次募集资金投资项目实现效益情况对照情况
前次募集资金投资项目实现效益情况对照情况，见附件2。
7、以资产认购股份的情况
本公司前次发行不涉及以资产认购股份。
三、前次募集资金实际情况与已公开披露的信息对照情况
本公司的前次募集资金实际使用情况与本公司在2019、2020年度报告中“董事会报告”部分中的相应披露内容不存在差异。
特此公告！
北京天宜上佳高新材料股份有限公司董事会
2022年1月12日
6附件1：
前次募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额86781.29已累计使用募集资金总额25986.94
各年度使用募集资金总额25986.94
变更用途的募集资金总额57000.00
其中：2019年0.00
2020年6.43
变更用途的募集资金总额比例65.68%
2021年1-11月25980.51
投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预实际投资金定可使用状募集后承募集前承募集后承序募集前承诺实际投资金实际投资金额与募集后态日期（或承诺投资项目实际投资项目诺投资金诺投资金诺投资金号投资金额额额承诺投资金截止日项目额额额额的差额完工程度）年产30万件轨道交通车辆
年产60万件轨道交通机车闸片/闸瓦、30万套汽车刹
126000.0014645.001083.7626000.0014645.001083.76-13561.242024/12/31
车辆制动闸片及闸瓦项目车片、412.5万套汽车配件项目（注1）时速160公里动力集中电动天宜上佳智慧交通数字科
2车组制动闸片研发及智能31000.0031000.0024903.1831000.0031000.0024903.192024/6/30
技产业园项目（注2）-6096.81制造示范生产线项目
3营销与服务网络建设项目营销与服务网络建设项目7560.007560.000.007560.007560.000.00-7560.002022/12/31
4超额募集资金永久补充流动资金（注3）不适用6600.000.00不适用6600.000.00-6600.00不适用
5超额募集资金临时补充流动资金（注1）不适用15621.29不适用（注4）不适用15621.29不适用（注4）不适用不适用
合计64560.0075426.2925986.9464560.0075426.2925986.94-33818.06
注1：2022年1月7日，经公司第二届董事会第三十七次会议以及第二届监事会第二十三次会议审议通过，拟投资建设“碳碳材料制品产线自动化及装备升级项目”，拟使用超额募集资金15621.29万元、“年产30万件轨道交通车辆闸片/闸瓦、30万套汽车刹车片、412.5万套汽车配件项目”变更后剩余募集资金11355.00万元以及募集资金所产生孳息。该事项尚需提交公司股东大会审议。
注2：天宜上佳智慧交通数字科技产业园项目募集资金实际投向的金额为32096.33万元（其中含孳息1096.33万元）。
注3：截至2021年11月30日，超额募集资金永久补充流动资金6600万元尚未使用。
注4：截至2021年11月30日，超额募集资金15621.29万元用于临时补充流动资金，尚未用于募集资金投资项目。
1附件2：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
金额单位：人民币万元实际投资项目截止日投资项最近三年实际效益截止日累计目累计产能利承诺效益是否达到预计效益实现效益
序号项目名称用率2019年2020年2021年1-11月年产30万件轨道交通车辆闸片/闸瓦、财务内部收
130万套汽车刹车片、412.5万套汽车配未完成建设不适用不适用不适用不适用不适用（未完成建设）
益率为20.4%
件项目（注1）天宜上佳智慧交通数字科技产业园项
2未完成建设不适用不适用不适用不适用不适用不适用（未完成建设）目（注1）
3营销与服务网络建设项目（注2）不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用（尚未开始建设）
注1：年产30万件轨道交通车辆闸片/闸瓦、30万套汽车刹车片、412.5万套汽车配件项目和天宜上佳智慧交通数字科技产业园项目尚处于建设期，未形成生产能力。
注2：营销与服务网络建设项目尚未开始建设。
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