怡亚通:2022年第一次临时股东大会的法律意见书

北京市金杜（广州）律师事务所
关于深圳市怡亚通供应链股份有限公司
2022年第一次临时股东大会的法律意见书
致：深圳市怡亚通供应链股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、行政法规、规章、规范性文件及《深圳市怡亚通供应链股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，北京市金杜（广州）律师事务所（以下简称“金杜”或“本所”）受深圳市怡亚通供应链股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师（以下简称“经办律师”或“金杜律师”）出席了公司2022年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）并对本次股东大会的相关事项进行见证，依法出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，金杜律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1、《公司章程》；
2、公司2021年12月31日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《深圳市怡亚通供应链股份有限公司第六届董事会第五十七次会议决议公告》；3、公司2021年12月31日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《深圳市怡亚通供应链股份有限公司第六届监事会第四十一次会议决议公告》；
4、公司2021年12月31日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《深圳市怡亚通供应链股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会通知的公告》；
5、公司本次股东大会股权登记日的股东名册、出席现场会议的股东的到会登
记记录及凭证资料、深圳证券信息有限公司提供给公司的网络投票统计结果；
6、公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；
7、其他会议文件。
公司已向金杜保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了金杜为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、
承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给金杜的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，金杜仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。金杜仅根据现行有效的中国法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。
金杜依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规定以及
本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法
2律意见书所认定的事实真实、准确、完整，对本次股东大会所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
金杜同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经金杜同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。
金杜律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、根据公司2021年12月29日召开的第六届董事会第五十七次会议审议通过
的《关于召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》及《公司章程》的
有关规定，公司董事会于2021年12月31日以公告形式在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网及深圳证券交易所网站刊登了将于2022年1月17日召开本次股东大会的通知。
金杜认为，本次股东大会的召集及通知符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格合法有效。
2、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行。
现场会议于2022年1月17日下午2:30在深圳市龙岗区南湾街道李朗路3号怡亚通供应链整合物流中心1栋1楼0112会议室召开。
3通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年1月17日上午9:15至9:25、9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过互联网投票系
统投票的具体时间为：2022年1月17日上午9:15至下午15:00。
金杜认为，会议实际召开的时间、地点、方式、会议审议的议案与会议通知中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致，符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员资格
1、出席/列席现场会议的人员
金杜律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法
人股东的持股证明、法定代表人证明书及/或授权委托书，以及出席本次股东大会的自然人股东的股东账户卡、个人身份证明、授权委托代理人的授
权委托书和身份证明等相关资料进行了核查，确认出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（或代理人）共1人，代表可行使表决权的公司股份数111710017股，占公司股份总数的比例为4.3015%。
公司董事、监事以及其他高级管理人员共3人出席或列席会议。
公司聘请的见证律师和邀请的其他人员出席了会议。
2、参加网络投票的人员
根据本次股东大会网络投票结束后深圳证券信息有限公司提供给公司的
网络投票统计结果，参加本次股东大会网络投票的股东共24人，代表公司有表决权的股份400248798股，占公司股份总数的比例为15.4119%。
43、出席现场会议和参加网络投票的股东及股东代表（或代理人）共25人，代
表可行使表决权的公司股份511958815股，占公司股份总数的比例为
19.7134%。其中，除单独或合计持有上市公司5%以上股份股东及公司董
事、监事、高级管理人员以外的其他股东（以下简称“中小投资者”）共
计23人，代表公司有表决权的股份11795097股，占公司股份总数的比例为0.4542%。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，其身份已由深圳证券信息有限公司负责验证，金杜律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合相关法律、行政法规、规范
性文件及《公司章程》规定的前提下，金杜认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、提出新议案
经金杜律师见证，本次股东大会未提出新议案。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。现场会议以现场投票方式逐项表决了会议通知中列明的相关议案，网络投票按照会议通知确定的时段，通过网络投票系统进行，网络投票结束后深圳证券信息有限公司向公司提供网络投票表决结果。股东代表、监事代表和金杜律师共同对现场投票进行了监票和计票，合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，并就下述第9项议案对中小投资者的投票情况进行了单独统计。会议主持人结合现场投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。本次股东大会的表决结果如下：
51、《关于2022年公司向银行申请综合授信额度的议案》
本次股东大会以503729218股赞成，0股弃权，8229597股反对，占出席本次股东大会的股东及股东代表（或代理人）所持表决权的98.3925%赞成，审议通过了该议案。
2、《关于2022年公司香港全资子公司向银行申请授信额度的议案》
本次股东大会以511698815股赞成，0股弃权，260000股反对，占出席本次股东大会的股东及股东代表（或代理人）所持表决权的99.9492%赞成，审议通过了该议案。
3、《关于公司全资子公司联怡国际（香港）有限公司及联怡全球采购有限公司2022年向银行申请授信额度，并由公司及公司全资子公司联怡（香港）有限公司为其提供担保的议案》
本次股东大会以511225815股赞成，263900股弃权，469100股反对，占出席本次股东大会的股东及股东代表（或代理人）所持表决权的
99.8568%赞成，审议通过了该议案。
4、《关于公司全资子公司上海怡亚通供应链有限公司2022年向银行申请综合授信额度，并由公司为其提供担保的议案》本次股东大会以511225815股赞成，263900股弃权，469100股反对，占出席本次股东大会的股东及股东代表（或代理人）所持表决权的
99.8568%赞成，审议通过了该议案。
5、《关于公司对控股子公司2022年度授信额度进行担保预计的议案》
6本次股东大会以503256218股赞成，0股弃权，8702597股反对，占出
席本次股东大会的股东及股东代表（或代理人）所持表决权的98.3001%赞成，审议通过了该议案。
6、《关于公司全资子公司上海怡亚通供应链有限公司向中银保险有限公司深圳分公司申请关税保证保险额度，并由公司为其提供担保的议案》本次股东大会以511225815股赞成，263900股弃权，469100股反对，占出席本次股东大会的股东及股东代表（或代理人）所持表决权的
99.8568%赞成，审议通过了该议案。
7、《关于公司全资子公司深圳市怡亚通深度供应链管理有限公司向海通恒信国际融资租赁股份有限公司申请融资租赁额度，并由公司为其提供担保的议案》
本次股东大会以511225815股赞成，263900股弃权，469100股反对，占出席本次股东大会的股东及股东代表（或代理人）所持表决权的
99.8568%赞成，审议通过了该议案。
8、《关于公司控股子公司凯荟集团有限公司向联想科技服务香港有限公司申请融资额度，并由公司为其提供担保的议案》本次股东大会以503256218股赞成，263900股弃权，8438697股反对，占出席本次股东大会的股东及股东代表（或代理人）所持表决权的
98.3001%赞成，审议通过了该议案。
9、《关于延长公司承诺履行期限的议案》
7本次股东大会以511889515股赞成，0股弃权，69300股反对，占出席本
次股东大会的股东及股东代表（或代理人）所持表决权的99.9865%赞成，审议通过了该议案。
其中中小投资者表决情况为：11725797股赞成，0股弃权，69300股反对，占出席本次股东大会的中小投资者（或代理人）所持表决权的
99.4125%赞成，占出席本次股东大会的股东及股东代表（或代理人）所
持表决权的2.2904%赞成。
根据《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定，上述第1、2、9项议案为股东大会普通决议议案，已取得出席本次股东大会的股东及股东代表（或代理人）所持表决权过半数通过，上述第
3-8项议案为股东大会特别决议议案，已取得出席本次股东大会的股东及
股东代表（或代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
综上所述，金杜认为，公司本次股东大会表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，表决程序及表决结果合法有效。
五、结论意见
基于上述事实，金杜认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事宜符合法律、法规和《公司章程》的规定。公司本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式贰份，经本所经办律师签字并经本所盖章后生效。
（以下无正文，为签署页）
8（本页为股东大会见证意见之签字页，无正文）
北京市金杜（广州）律师事务所经办律师：_____________林青松
_____________李炜
单位负责人：_____________王立新
二○二二年一月十七日
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