ST西源:北京市京银律师事务所关于四川西部资源控股股份有限公司控股股东、实际控制人变更事宜之法律意见书

点律师事务所GENLANDLAWFIBN
北京市京银律师事务所
关于四川西部资源控股股份有限公司
控股股东、实际控制人变更
之
法律意见书
京银所证字2022【0110001】号
致:四川西部资源控股股份有限公司
北京市京银律师事务所（以下简称“本所”）接受四川西部资源控股
股份有限公司（以下简称“西部资源”）的委托，依据《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”、《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所
证券法律业务执业规则（试行）》等相关法律、法规、规章、规范性文件
及西部资源章程的规定，对西部资源及其新控股股东和新实际控制人提
供的相关文件和有关事实材料进行了核查和验证，就西部资源控股股东
变更为北京美通联合贸易有限公司（以下简称“北京美通”）以及实际控
制人变更为杨曦之事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及经办律师特作如下声明：
1、本所经办律师在核查过程中得到了西部资源和北京美通（以下合
称“公司”）如下保证，即公司向本所提供为出具本法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料或口头证言均为真实、合法、有效，不存在虚
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假记载、误导性陈述及重大遗漏;公司向本所提供的有关副本或复印件
材料与正本或原件一致。
2、本所经办律师仅针对本法律意见书出具日之前已经发生或存在的
事实，根据中国现行有效的法律、法规、规章和规范性文件并基于本所
经办律师对该等法律法规和规范性文件的理解而发表法律意见。
3、本所经办律师根据《公司法》《证券法》等规定及本法律意见书
出具日之前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤
勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证法律意见书所认
定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。
4、对本法律意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的事实，本
所依赖于公司或其他法人、非法人组织或个人出具的证明文件和有关说
明。本所经办律师对以上无其他证据可供佐证的证明文件和有关说明视
为真实无误。
5、本法律意见书仅供西部资源本次控股股东、实际控制人变更使用，
未经本所书面同意，不得用作任何其他用途。
为出具本法律意见书，本所经办律师查阅了相关法律法规和规范性
文件，查阅了西部资源新控股股东及实际控制人提供的相关材料，包括
本次司法划转的相关文书和材料，同时也对控股股东相关员工和实际控
制人进行了访谈，核查了相关内容，并将上述材料与西部资源的公告以
及公开渠道获知的信息进行了比对。
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本所经办律师根据《公司法》《证券法》等相关法律法规的要求，按
照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意
见如下：
一、西部资源原控股股东和原实际控制人
（一）公司控股股东、实际控制人的认定依据
1、《公司法》第二百一十六条
“控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以
上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东：
出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持
有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。”
“实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或
者其他安排，能够实际支配公司行为的人。”
2、《上市公司收购管理办法》第八十四条
“有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：
（一）投资者为上市公司持股50%以上的控股股东;
（二）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；
（三）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事
会半数以上成员选任；
（四）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股
东大会的决议产生重大影响；
（五）中国证监会认定的其他情形。”
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（二）、西部资源原控股股东
根据西部资源2021年第三季度报告以及西部资源提供的《股东名
册》，经本所经办律师核查，截止2021年9月30日，西部资源的控股股
东为四川恒康发展有限责任公司（以下简称“四川恒康”），持股比例为
26.81%。
2021年10月19日，西部资源收到四川恒康转发的四川省成都市中
级人民法院下发的《执行裁定书》，裁定将四川恒康持有的西部资源
31,797,500股股份通过司法拍卖程序归买受人赵川所有，将四川恒康持
有的西部资源8,452,500股股份通过司法拍卖程序归买受人杨磊所有。
此次司法拍卖涉及划转的股份数总计40,250.000股，占西部资源总股本
的6.08%。即四川恒康的持股比例调整为20.73%。
（三）、西部资源原实际控制人
经本所经办律师核查西部资源提供的材料并与西部资源的公告进行
比对后发现：
2020年4月23日，控股股东四川恒康与贵州汇佰众管理咨询有限
公司（以下简称“贵州汇佰众”）、五矿金通股权投资基金管理有限公司
（以下简称“五矿金通”）签署《合作协议》，四川恒康将其持有的西部
资源17%、11.48%股份对应的表决权分别委托给贵州汇佰众、五矿金通。
石学松作为贵州汇佰众的控股股东,能够通过其持有的贵州汇佰众的75%
股权对西部资源的股东大会决议产生重大影响、能够通过可支配的股份
表决权决定西部资源董事会半数董事的选任，根据《公司法》、《上市公
司收购管理办法》等规定，在表决权委托期间，西部资源的实际控制人
为石学松。
2021年1月11日，石学松、石学杰与誉振天宏实业有限公司（以
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下简称“誉振天弘”签署《股权转让协议》，将其持有的贵州汇佰众100%
股权全部转让给誉振天弘，转让成功后，誉振天弘为贵州汇佰众的控股
股东。
曾天平持有誉振天弘70%股权，且担任誉振天弘执行董事、经理，
即曾天平为誉振天弘的控股股东和实际控制人。曾天平因此间接持有西
部资源的股份表决权，为西部资源所有股东中持有表决权份额和比例最
大，依其可实际支配上市公司股份表决权，足以对股东大会的决议产生
重大影响，根据《公司法》、《上市公司收购管理办法》等规定，自2021
年1月11日起，在表决权委托期间西部资源的实际控制人为曾天平。
二、司法划转后的控股股东和实际控制人的变更
（一）本次司法划转的基本情况
1、核查司法文书
据本所经办律师核查并与北京美通员工确认:北京美通于2021年
12月30日收到12368的短信，提示点击链接查看（2021）浙0103执
恢495号】案件中的送达文书。链接跳转后显示杭州市拱墅区人民法院
（以下简称“拱墅区法院”）的（2021）浙0103执恢495、496、502、
503、504、505、506、507号执行裁定书。前述执行裁定书中将原控股
股东四川恒康持有的西部资源137,222,037股无质押流通股（占西部资
源总股本的20.73%）作价452,010,000元，交付申请执行人北京美通联
合贸易有限公司抵偿（2021）浙0103执恢495、496、502、503、504、
505、506、507号案件的相关债务（以下简称“本次司法划转”）。
执行裁定书中明确载明:前述无质押流通股及其他相关权利自本裁
定书送达申请执行人北京美通联合贸易有限公司时起转移;北京美通可
持本裁定书到财产管理机构办理相关产权过户登记手续;解除对四川恒
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康持有的西部资源137,222,037股无质押流通股的查封。本裁定送达即
发生法律效力。
因此，根据裁定书的内容可以明确，北京美通自2021年12月30日
起持有西部资源20.73%的股份，成为西部资源的控股股东。
2022年1月1日，西部资源也对此进行了提示性公告。
2、司法强制执行不受《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
（以下简称《减持规定》”）限制
《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）
（2020修正）》第三十七条规定:“对被执行人在其他股份有限公司中持
有的股份凭证（股票），人民法院可以扣押，并强制被执行人按照公司法
的有关规定转让，也可以直接采取拍卖、变卖的方式进行处分，或直接
将股票抵偿给债权人，用于清偿被执行人的债务。”
根据《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规
定》（以下简称《拍卖、变卖财产的规定》）第十六条第一款规定:“拍卖
时无人竞买或者竞买人的最高应价低于保留价，到场的申请执行人或者
其他执行债权人申请或者同意以该次拍卖所定的保留价接受拍卖财产
的，应当将该财产交其抵债。。
根据前述规定，申请执行人或其他执行债权人可以申请以司法拍卖
所确定的保留价以股抵债。西部资源原控股股东持有的西部资源
137.222,037股无质押流通股于2021年2月19日和2021年3月10日
经两次司法拍卖均因无人竞买而流拍，第二次司法拍卖的保留价为
452,010,000元（折合每股3.29元）。北京美通在此情形下申请以第二
次司法拍卖所定的保留价接受该拍卖财产（即前述股份）用以抵偿其名
下第一顺位查封的（2021）浙0103执恢495、496、502、503、504、505、
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506、507号（原审案号：（2017）浙0103民初7483、7502、7567、7569、
7661、7662、7882、7883号，初执案号（2018）浙0103执519、520、
524、526、608、609、611、612号】案件相应债务，这个行为是符合相
关法律法规的。
·
目前已有的司法实践中，普遍认为司法拍卖程序属于执行程序项下
的强制措施，受执行依据及法律、司法解释等规定的约束，而《减持规
定》属于行政法规，从法律位阶来看，其效力低于法律规定，因此《减
持规定》并不影响司法强制执行程序。但如果通过关联关系等变相减持
大股东股份而规避监管或者套现的,依然要受到监管部门的关注和问询。
（二）贵州汇佰众和五矿金通享有的表决权也相应的灭失
2021年2月9日，四川恒康分别与贵州汇佰众、五矿金通签署完成
《合作协议之补充协议》，各方约定，如因四川恒康所持西部资源股票被
司法拍卖或其他方式导致其所持股份数减少的，则受托方贵州汇佰众、
五矿金通受托的股份数因该等事项，均同比例相应减少。
依据（2021）浙0103执恢495、496、502、503、504、505、506、
507号执行裁定书的规定，自2021年12月30日起，四川恒康不再持有
西部资源的股份。
因此依据四川恒康分别与贵州汇佰众、五矿金通签署的《合作协议》
及《合作协议之补充协议》的约定，自2021年12月30日四川恒康不再
持有西部资源的股份时起，贵州汇佰众和五矿金通作为四川恒康持有股
份表决权的受托方，其所享有的表决权也均相应地灭失。
（三）北京美通自2021年12月30日起持有西部资源20.73%的股
份，成为西部资源的控股股东。
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Http://www.genlandlaw.com六国律师事务所GENIANDLAWFIRM1、新控股股东北京美通的基本情况
经本所经办律师核查北京美通的相关工商资料并与其工作人员访谈
后确认:北京美通成立于2002年1月28日，注册资本为2000万元（已
实缴，注册地址为北京市东城区王府井大街2号华侨大厦769室，实际
办公地址为云南省昆明市高新区科高路998号，在北京设立有办事处。
北京美通的现任股东为杨曦和蒋飞，杨曦持股比例为99.95%，且担任经
理和执行董事，为北京美通的实际控制人。另北京美通已于2021年12
月31日召开股东会，并决议通过申请变更经营期限，由2022年1月27
日延长至2042年1月27日。
北京美通最近三年未实际开展业务，其对外投资的情形如下：北京
美通于2001年06月8日与贺向东共同设立白水县李家卓煤业有限责任
头乡李家卓村，注册资本为2200万元（已实缴），法定代表人为贺向东，
经营范围为“煤矿技术改造”。北京美通持股比例为99.0909%，为李家
卓煤业的控股股东。经查询工商信息发现李家卓煤业拥有采矿许可证，
发证日期为2016年5月16日，但已被注销，北京美通称目前正在申请
办理恢复手续。
2、北京美通以债权转让的方式取得王庆、吴剑和郁金晶依据（2017）
浙0103民初7483、7502、7567、7569、7661、7662、7882、7883、7884、
7885、7886、7887、8433、8434、8435、8436、8437、8438号民事调解
书对应的债权。
经本所经办律师核查相关材料后了解到:北京美通于2021年6月
29日召开股东会审议通过《向自然人王庆、吴剑、郁金晶收购债权的议
案》，拟受让自然人王庆、吴剑、郁金晶对安华科创科技投资有限公司、
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深圳伟力达基金管理有限公司、施楚明、阙文彬、四川恒康发展有限责
任公司以及上海欣恒生物科技有限责任公司依法享有的债权。
北京美通以债权转让的方式取得前述对应的债权以后，向拱墅区法
院申请变更申请执行人，拱墅区法院以裁定的方式予以确认。被执行人
四川恒康对该裁定提出复议申请，杭州市中级人民法院裁定驳回其复议
请求。自此，前述对应的债权的申请执行人依法变更为北京美通。
北京美通于2021年12月26日召开股东会审议通过《向杭州市拱墅
区法院申请以ST西源无限售流通股137.222,037股股份第二次拍卖保留
价45,201万元进行以物抵债的议案》。北京美通在所涉股份第二次司法
拍卖流拍以后申请以第二次司法拍卖所定的保留价接受拍卖财产（即前
述股份）用以抵偿其通过转让取得的债权，符合法定程序。
关于本次债权转让的资金来源，北京美通出具了《资金来源承诺书》
承诺:支付债权转让的资金主要来源于自有资金和自筹资金，资金来源
合法合规，不存在直接或间接来源于西部资源及其关联方的情形，不存
在通过与上市公司的资产置换或其他交易取得资金的情形，也不存在利
用本次权益变动的股份向银行等金融机构质押取得融资的情形。
关于资金支付进度，经本所经办律师核查确认，北京美通已于2021
年7月支付首期转让款，剩余资金将根据双方协议约定分批支付。
鉴于债权转让的相关资金尚未完全支付，需关注后续的履约情况。
3、本次司法划转的过户情况
经本所经办律师与北京美通访谈得知:北京美通正积极配合拱墅区
法院的执行法官以及对应的结算公司办理相关股份的过户手续，第一批
股份33,866.000股已于2022年1月4日办理了过户手续，剩余股份即
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103,356,037股也已于2022年1月14日完成过户手续。
且西部资源也于2022年1月6日和1月17日分别发布公告（临
2022-001号）和（临2022-007号），公告内容显示:西部资源已收到中
国证券登记结算有限公司的通知，被司法划转的股份分两次分别于2022
年1月4日和1月14日完成股权过户登记手续。
4、自2021年12月30日起，北京美通的实际控制人杨曦成为西部
资源的实际控制人
经本所经办律师核查北京美通的相关工商资料并与其工作人员访谈
后确认:北京美通的控股股东及实际控制人为杨曦先生。杨曦先生出生
于1984年，中国国籍，目前无其他国家或地区的居留权，常住云南昆明。
杨曦先生对外投资情况:其于2019年8月15日投资设立了云南振
兴麻业发展有限公司，是该公司的唯一股东。云南振兴麻业发展有限公
司成立于2019年8月15日,注册资本为5000万元,法定代表人为高瑞，
注册地址为云南省昆明市高新区科高路998号，主要经营范围为“工业
大麻的研究、开发、推广、技术咨询、技术服务及技术转让;国内贸易、
物资供销;货物及技术进出口业务;以下经营范围限分公司经营：工业
大麻的种植、加工;保健食品的生产;香精、香料、化妆品原料、日用
百货、宠物用品、食品的生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）”。
同时杨曦先生于2020年6月8日起担任昆明白马制药有限公司的法
定代表人、执行董事兼总经理。昆明白马制药有限公司成立于1995年3
月11日，注册资本为1000万元，注册地址为云南省昆明市高新区科高
路998号，主要经营范围为“中西药制剂、生物生化制剂的生产、销售；医药技术研究、咨询及技术转让；预包装食品、散装食品、保健食品、
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日用百货、化妆品、消毒用品、医疗器械的生产、销售；药品技术咨询
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。
自2021年12月30日起，北京美通持有西部资源20.73%的股份，
成为西部资源的控股股东。杨曦先生作为北京美通的控股股东及实际控
制人，通过北京美通控制西部资源20.73%的股权，为西部资源所有股东
中份额和比例最大，依其可实际支配上市公司股份表决权，足以对股东
大会的决议产生重大影响，根据《公司法》、《上市公司收购管理办法》
等规定，因此杨曦先生为西部资源的实际控制人。
·
三、结论性意见
综上所述，本所经办律师认为：
1、根据（2021）浙0103执恢495、496、502、503、504、505、506、
507号执行裁定书内容可以明确，北京美通自2021年12月30日起持有
西部资源20.73%的股份，成为西部资源的控股股东。
2、自2021年12月30日起，因四川恒康不再持有西部资源的股份，
贵州汇佰众和五矿金通根据《合作协议》及《合作协议之补充协议》受
托持有的西部资源的表决权也相应的灭失。
3、自2021年12月30日起，杨曦先生作为北京美通的控股股东及
实际控制人，通过北京美通控制西部资源20.73%的股权，从而成为西部
资源的实际控制人。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京市京银律师事务所关于四川西部资源控股
股份有限公司控股股东、实际控制人变更之法律意见书》之签署页）负责人
·徐喆
经办律师：
北京市京银律师事务所
吴松涛
彭少华
20）2年|月18日
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