沃尔德:中信建投证券股份有限公司关于北京沃尔德金刚石工具股份有限公司本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于北京沃尔德金刚石工具股份有限公司本次交易相关内幕
信息知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称“上市公司”或“沃尔德”）拟通过发行股份及支付现金的方式购买深圳市鑫金泉精密技术股份有限公司100%股权，并向特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《科创板上市公司重大资产重组特别规定》《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号—上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引——上市类第1号》等文件的规定，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为本次交易的独立财务顾问，对上市公司本次交易相关内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行了核查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人自查期间本次交易的内幕信息知情人的自查期间为上市公司就本次重组申请股票停
止交易前或首次作出决议前（孰早）六个月至重组报告书披露之前一日止，即
2021年4月14日至2022年1月7日。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
1、上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及相
关知情人员；
2、交易对方及其主要负责人及相关知情人员；
3、标的公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
4、为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员；
15、上述核查范围所涉及的自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女；
6、与本次交易相关的其他人员。
三、本次交易相关人员买卖股票的情况根据核查范围内相关主体出具的自查报告以及中国证券登记结算有限责任
公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，自查期间上述纳入本次交易的内幕信息知情人核查范围的法人和自然人买卖上市公司股票的情形如下：
（一）标的公司相关人员买卖股票的情况
核查期间，交易对方余正喜的配偶刘军芳存在通过其自有股票账户买卖沃尔德股票的情况，具体如下：
序号交易日期交易类别成交数量（股）结余股数（股）
12021年8月3日买入10001000
22021年8月4日卖出10000根据对余正喜及其配偶的访谈及其出具的《关于买卖北京沃尔德金刚石工具股份有限公司股票的声明》，刘军芳购买沃尔德股票系基于其对二级市场交易情况及对股票投资价值的自行判断而进行的操作，不存在利用内幕信息买卖沃尔德股票的情形。若上述买卖沃尔德股票的行为被有关部门认定有不当之处，其愿意将获利部分全额上交至沃尔德。
（二）上市公司相关人员买卖股票的情况
核查期间，沃尔德财务部门副经理石秀娟存在通过其自有股票账户买卖沃尔德股票的情况，具体如下：
序号交易日期交易类别成交数量（股）结余股数（股）
12021年8月16日卖出198920000
22021年8月23日卖出300017000
32021年8月24日卖出300014000
42021年8月25日卖出1000040002针对上述股票买卖情况，石秀娟出具了《关于买卖北京沃尔德金刚石工具股份有限公司股票的声明》，确认其卖出沃尔德股票的行为是基于其个人资金需求，结合其对股票二级市场交易情况而做出的，不存在利用内幕信息买卖沃尔德股票的情形。若上述买卖沃尔德股票的行为被有关部门认定有不当之处，其愿意将获利部分全额上交至沃尔德。
（三）中介机构相关人员买卖股票的情况自查期末
公司名称累计买入累计卖出自查期间买卖时间账户持股情况（股）（股）
（股）
2021/07/29-中信建投
中信建投2021/08/100100000002021/04/14-投资账户
证券股份2022/01/072021/11/10-衍生交易
有限公司2021/11/30776177610部账户
注：中信建投投资有限公司所持沃尔德股份为其首次公开发行战略配售股，于2021年
7月29日至2021年8月10日累计卖出1000000股。
对于中信建投证券在自查期间买卖沃尔德股票的上述行为，中信建投证券出具《中信建投证券股份有限公司关于北京沃尔德金刚石工具股份有限公司本次交易二级市场股票交易情况的自查报告》，承诺如下：“本公司买卖沃尔德股票基于上市公司已公开披露的信息以及自身对证券市场、行业发展趋势和沃尔
德股票投资价值的分析和判断，出于合理安排和资金需求筹划而进行，从未知悉、探知、获取或利用任何有关本次交易的内幕信息，也从未有任何人员向本公司泄漏相关信息或建议本公司买卖沃尔德股票。本公司已经制定并执行信息隔离管理制度，在存在利益冲突的业务之间设置了隔离墙，符合中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》等规定。本公司的股票交易行为与本次交易不存在任何关系，不构成内幕交易行为。”根据上述核查对象出具的说明及承诺，其买卖公司股票的行为属于个人或者企业的投资决策，不存在利用内幕信息进行交易的情况。
除上述情形外，在沃尔德本次股票交易自查期间，本次自查范围相关自查对象不存在其他买卖沃尔德股票的情况。
四、独立财务顾问核查意见根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，以及本次交易的相关各方及证
3券服务机构出具的《自查报告》，经核查，本独立财务顾问认为：在上述相关
主体出具的声明与承诺等文件真实、准确、完整及有关承诺措施得到履行的前提下，上述内幕信息知情人在自查期间买卖上市公司股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为，对本次交易不构成实质影响；除上述情况外，核查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖上市公司股票的情况。
（以下无正文）4（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京沃尔德金刚石工具股份有限公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见》之签章页）
财务顾问主办人：
郭昊李章帆刘汶堃中信建投证券股份有限公司年月日
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