东方日升:东方日升独立董事关于相关事项的事前认可意见

东方日升新能源股份有限公司独立董事
关于相关事项的事前认可意见
根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等
法律、法规、规范性文件及《公司章程》等制度的相关规定，我们作为东方日升新能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，经认真审阅公司2022年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）涉及的关联交易事项
有关文件后，我们认为：
一、根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》等法律、法规和规范性文件的相关规定，公司符合创业板上市公司向特定对象发行股票资格和各项条件。
二、公司本次2022年度向特定对象发行股票方案、《东方日升2022年度向特定对象发行 A 股股票预案》及本次发行所涉及的关联交易事项均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定，发行方案和预案合理、切实可行，有利于增强公司综合竞争力，符合公司发展战略和全体股东利益，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
三、公司本次向特定对象发行股票方案的论证分析报告和募集资金使用的可
行性分析报告，综合考虑了公司发展战略、相关行业发展趋势、财务状况、资金需求等情况，充分论证了本次向特定对象发行股票的必要性，本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性，本次发行定价的原则、依据、方法和程序的合理性，以及本次向特定对象发行方案的公平性、合理性等事项，符合公司及股东的利益，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所及公司章程的有关规定。四、公司关于本次向特定对象发行股票对即期回报摊薄的影响的分析和提出的填补回报措施及相关主体承诺，符合《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）等相关规定，符合公司实际经营情况和持续性发展的要求，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
五、《东方日升前次募集资金使用专项报告》内容属实、完整，公司对前次
募集资金的使用符合公司的实际情况，有利于募投项目的顺利实施和公司的长远发展，符合公司及全体股东的利益；历次的决策和审议程序合法有效，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定。
六、本次发行采用竞价方式，本次发行的定价基准日为发行期首日。发行价格为不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量）。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本
等除权除息事项，本次发行价格将作相应调整。
本次发行的最终发行价格将在公司本次发行申请经深圳证券交易所审核通
过并经中国证监会同意注册后，由公司董事会与保荐机构（主承销商）按照相关法律、法规、规章和规范性文件的规定，以竞价方式确定。若国家法律、法规对此有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
林海峰先生不参与市场竞价过程，但接受市场竞价结果，与其他特定投资者以相同价格认购本次发行的 A 股股票。若本次向特定对象发行股票未能通过竞价方式产生发行价格，林海峰先生同意以发行底价作为认购价格参与本次认购。
公司本次向特定对象发行对象中包含林海峰先生，林海峰先生为本公司控股股东、实际控制人和董事长，林海峰先生为公司关联方，其认购本次公司向特定对象发行的股票构成与公司的关联交易。公司拟与林海峰先生签订的《附条件生效的股份认购协议》，协议定价公允，条款设置合理合法，且该关联交易相关事项将履行必要的关联交易内部决策程序，关联交易没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的行为。我们一致同意将相关议案提交公司第三届董事会第二十九次会议审议。
七、本次发行提请股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次向特
定对象发行 A 股股票相关事宜有利于本次发行的顺利进行，授权内容符合相关法律法规，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的行为。
综上，我们一致同意将本次向特定对象发行股票的有关议案提交公司第三届董事会第二十九次会议审议。此页无正文，为《东方日升独立董事关于相关事项的事前认可意见》之签字盖章页
独立董事：
霍佳震陈柳吴瑛年月日