神州泰岳:2022年第一次临时股东大会的法律意见书

北京市中伦律师事务所
关于北京神州泰岳软件股份有限公司
2022年第一次临时股东大会的
法律意见书
二〇二二年三月
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2022年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：北京神州泰岳软件股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受北京神州泰岳软件股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师列席公司2022年第一次临时股东大会，并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师列席了公司2022年第一次临时股东大会，并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律、法规和规范性文
件的要求及《北京神州泰岳软件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，查阅了本所律师认为出具本法律意见所必须查阅的文件，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决方式、表决程序的合法性、有效性进行了认真核查。
公司已向本所保证其提供为出具本法律意见书所需的文件、资料，是真实、准确、完整，且无重大遗漏。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备法律文件予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。法律意见书一、本次股东大会的召集、召开程序
1.经核查，本次会议的召集议案经公司董事会于2022年2月18日召开的
第七届董事会第六十一次会议表决通过。
2. 2022 年 2 月 19 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）网站
上对召开本次股东大会的通知进行了公告。公司在前述通知中列明了本次股东大会的时间、地点、会议方式、出席对象、会议登记方法等事项，并按照《股东大会规则》的要求对本次股东大会拟审议的议案事项进行了充分披露。
3.公司通过深圳证券交易所交易系统于2022年3月7日上午9:15-9:25，
9:30-11:30，下午13:00-15:00向全体股东提供网络形式的投票平台，并通过深圳
证券交易所互联网投票系统于2022年3月7日上午9:15至下午15:00向全体股东提供网络形式的投票平台。
4.2022年3月7日，本次股东大会的现场会议如期召开，由公司董事长冒
大卫先生主持本次股东大会。
据此，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、通知、召开方式及召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人和出席会议人员资格
1.本次股东大会的召集人为公司董事会。
2.经核查，本所律师确认出席本次股东大会的股东或其委托代理人共计19名，代表股份368831521股，占公司有表决权股份总数的19.0596%。
（1）本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截至
2022年3月1日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记
在册的公司股东名册，对出席本次股东大会现场会议的股东或其委托代理人的身份证明资料和授权委托文件进行了审查，确认现场出席本次会议的股东、股东代表及股东委托代理人共计6名，代表股份328334974股，占公司有表决权股份总数的16.9670%。法律意见书
（2）以网络投票方式出席本次股东大会的股东的资格由深圳证券信息有限公司验证。根据深圳证券信息有限公司提供的数据，通过股东大会网络投票系统进行有效表决的股东共计13名，代表股份40496547股，占公司有表决权股份总数的2.0927%。
3.公司部分董事、监事出席了本次股东大会，公司部分高级管理人员和本
所律师列席了本次股东大会。
本所律师认为，本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会提出临时提案的股东资格和提案程序本次股东大会无临时提案。
四、本次股东大会的表决程序
出席本次会议的股东或委托代理人审议了本次会议通知所列的如下议案：
1.《关于修改的议案》。
经核查，上述议案与公司召开本次股东大会的通知中列明的议案一致。
五、本次股东大会表决的结果
出席会议的股东或委托代理人依据《公司法》和《公司章程》的规定，以现场投票或网络投票的方式对上述议案逐项进行了表决。其中，现场表决以记名投票方式进行，会议推举的计票人、监票人按《公司章程》、《股东大会规则》规定的程序进行计票、监票，会议主持人当场公布了现场投票结果，出席现场会议的股东或委托代理人对现场投票结果没有提出异议，深圳证券信息有限公司提供了本次股东大会网络投票结果统计表。
本次股东大会审议的议案表决结果如下：
1.审议通过了《关于修改的议案》。
总表决情况：同意329534874股，占出席会议所有股东有表决权股份总数
2法律意见书
的89.3456%；反对39296647股，占出席会议所有股东有表决权股份总数的
10.6544%；弃权0股，占出席会议所有股东有表决权股份总数的0.0000%。
中小股东表决情况：同意147603496股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的78.9745%；反对39296647股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的21.0255%；弃权0股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0000%。
综上，经本所律师核查，本次股东大会审议的议案已获得有效表决通过。
据此，本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果符合《公司法》和《公司章程》的规定。
六、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司2022年第一次临时股东大会的召集、召开和表决程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，召集人和出席会议人员均具有合法有效的资格，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书正本壹式贰份，经本所盖章及见证律师签字后生效，每份具有同等法律效力。
（以下无正文）
3法律意见书（本页无正文，为《北京市中伦律师事务所关于北京神州泰岳软件股份有限公司
2022年第一次临时股东大会的法律意见书》的签章页）
北京市中伦律师事务所负责人：__________________张学兵
经办律师：__________________徐昆
__________________周慧琳
2022年3月7日
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