皖仪科技:光大证券股份有限公司关于安徽皖仪科技股份有限公司2021年年度持续督导跟踪报告

光大证券股份有限公司
关于安徽皖仪科技股份有限公司
2021年年度持续督导跟踪报告
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为安徽皖仪
科技股份有限公司（以下简称“皖仪科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创
板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
11号——持续督导》等相关规定，负责皖仪科技上市后的持续督导工作，并出
具本持续督导2021年年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况序号工作内容持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，保荐机构已建立健全并有效执行了持续
1并针对具体的持续督导工作制定相应的
督导制度，并制定了相应的工作计划。
工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工保荐机构已与皖仪科技签订承销协议及
作开始前，与上市公司签署持续督导协
2保荐协议，该协议明确了双方在持续督导议，明确双方在持续督导期间的权利义期间的权利和义务。
务，并报上海证券交易所备案。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司皖仪科技在持续督导期间未发生按有关
违法违规事项公开发表声明的，应于披露
3规定须保荐机构公开发表声明的违法违
前向上海证券交易所报告，并经上海证券规情况。
交易所审核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发现之日起五个工作日内向皖仪科技在持续督导期间未发生违法违
4上海证券交易所报告，报告内容包括上市
规或违背承诺等事项。
公司或相关当事人出现违法违规、违背承
诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。
保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽
5访、现场检查等方式，了解皖仪科技业务
职调查等方式开展持续督导工作。
情况，对皖仪科技开展了持续督导工作。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理本持续督导期间，保荐机构督导皖仪科技
6
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、
1序号工作内容持续督导情况
券交易所发布的业务规则及其他规范性法规、部门规章和上海证券交易所发布的文件，并切实履行其所做出的各项承诺。业务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司保荐机构督促皖仪科技依照相关规定健
治理制度，包括但不限于股东大会、董事
7全完善公司治理制度，并严格执行公司治
会、监事会议事规则以及董事、监事和高理制度。
级管理人员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控
本持续督导期间，保荐机构对皖仪科技的制度，包括但不限于财务管理制度、会计内控制度的设计、实施和有效性进行了核
核算制度和内部审计制度，以及募集资金
8查，皖仪科技的内控制度符合相关法规要
使用、关联交易、对外担保、对外投资、
求并得到了有效执行，能够保证公司的规衍生品交易、对子公司的控制等重大经营范运行。
决策的程序与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息
披露制度，审阅信息披露文件及其他相关本持续督导期间，保荐机构督促皖仪科技
9文件，并有充分理由确信上市公司向上海严格执行信息披露制度，审阅信息披露文
证券交易所提交的文件不存在虚假记载、件及其他相关文件。
误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证
监会、上海证券交易所提交的其他文件进
行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所本持续督导期间，保荐机构对皖仪科技的报告；对上市公司的信息披露文件未进行
10信息披露文件进行了审阅，不存在应及时
事前审阅的，应在上市公司履行信息披露向上海证券交易所报告的情况。
义务后五个交易曰内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中国
证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处皖仪科技及其控股股东、实际控制人、董
11
分或者被上海证券交易所出具监管关注事、监事、高级管理人员未发生该等事项。
函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股皖仪科技及其控股股东、实际控制人不存
12
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及在未履行承诺的情况。
时向上海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时经保荐机构核查，不存在应及时向上海证
13
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上券交易所报告的情况。
2序号工作内容持续督导情况
市公司存在应披露未披露的重大事项或
与披露的信息与事实不符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不
予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告:（一）涉嫌违反《上市规则》等相关
业务规则；（二）证券服务机构及其签名
人员出具的专业意见可能存在虚假记载、
14误导性陈述或重大遗涌等违法违规情形皖仪科技未发生前述情况。
或其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情
形；（四）公司不配合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表人应当自知道或者应当
知道之曰起15日内进行专项现场核查：
（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控本持续督导期间，皖仪科技不存在需要专
15
股股东、实际控制人、董事、监事或者高项现场检查的情形。
级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（三）
可能存在重大违规担保；（四）资金往来
或者现金流存在重大异常；(五)上海证券交易所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。
保荐机构对公司募集资金的专户存储、募持续关注上市公司建立募集资金专户存集资金的使用以及投资项目的实施等承
16储制度与执行情况、募集资金使用情况、诺事项进行了持续关注，督导公司执行募
投资项目的实施等承诺事项。集资金专户存储制度及募集资金监管协议。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况无
三、重大风险事项
公司目前面临的风险因素主要如下：
3（一）核心竞争力风险
公司是一家研发驱动型企业，自成立以来便专注于分析检测仪器的创新研究与开发，主要产品均为自主研发所得。公司目前掌握了一系列具有自主产权、国内领先的核心技术，涵盖光谱、质谱原理的环境监测技术、真空检漏技术及多平台智能分析软件技术，各项专利技术和非专利技术等知识产权是公司核心竞争力的重要组成部分。
如果未来公司不能准确预测产品的市场发展趋势，及时研究开发新技术、新工艺及新产品，或者不能继续加大在技术研发上的投入力度，强化技术创新能力，保持技术领先，不能持续创新开发差异化产品满足客户的需求，可能出现竞争对手的同类产品在性能、质量及价格等方面优于公司产品的情况，从而导致公司生产所依赖的技术被淘汰或主要产品市场竞争力下降，将可能对公司的生产经营状况造成较大冲击。
（二）规模扩张引致的管理及经营风险
公司自设立以来业务规模不断壮大，经营业绩快速提升，积累了丰富的经营管理经验，形成了有效的管理监督机制。随着经营规模的不断扩大，如果公司管理水平不能适应规模迅速扩张的需要，组织模式和管理制度未能随公司规模扩大进行及时调整，将削弱公司的市场竞争力，存在规模迅速扩张导致的管理风险。
（三）客户开发风险
公司产品使用年限较长，相同客户一般不会在短期内频繁采购，导致公司主要客户在报告期内变动幅度较大，公司需持续进行客户开发才能确保公司业绩实现不断增长。如果公司相关新产品的研发进度跟不上市场需求的变化，或者在新领域、新客户的拓展上未能达到预期效果，则可能对公司未来的盈利水平造成不利影响。
（四）行业风险
公司的主要竞争对手包括进口品牌、同行业上市公司。与进口品牌、同行业
4上市公司相比，公司在业务收入规模、产品及服务结构丰富程度、品牌知名度等
方面还存在一定差距。公司需根据市场变化和行业发展趋势，不断提高产品创新与研发实力，方可在快速变革的市场环境中保持竞争优势，并缩小与行业龙头企业的差距。如果未来公司不能抓住目前行业发展机遇，准确把握行业发展趋势或正确应对市场竞争状况出现的突然变化，进一步提高市场占有率，将会面临竞争优势被削弱、市场拓展受限、市场占有率降低等风险。
由于目前本行业产品毛利率水平较高，可能吸引新竞争者的不断进入，新进入者在初期为了抢占市场份额，经常会采取低价促销等各种竞争手段，新进入小规模企业短期内对公司有一定的市场空间挤压，随着市场竞争的加剧，公司存在市场占有率进一步降低的风险。
（五）宏观风险
我国宏观经济基本平稳，但近年来，国际政治和经济环境错综复杂，局部冲突时有爆发，外部环境不确定因素增大，面临宏观经济带来的不确定性经营风险。
此外，中美贸易摩擦风险因素仍然存在，西方国家对中国的核心技术制约，短期内使得部分进口零部件面临交货风险。
新冠肺炎对世界经济造成了严重冲击，且疫情仍未消除，疫情的爆发和防控，给公司市场推广带来一定风险。
近年来，我国先后发布实施了若干重大环保产业政策，促进了环境监测设备行业的快速发展，为环境监测设备的广泛应用奠定了坚实的基础。未来如果国家环保产业政策发生重大变化，或者环保产业政策的执行情况发生变化，将可能对公司相关产品及服务的销售产生重大不利影响。
（六）人才流失风险
公司属于技术密集型行业，掌握行业核心技术与保持核心技术团队稳定是公司生存和发展的根本。随着市场竞争加剧，以及公司经营规模的不断扩展，若公司不能吸引到业务快速发展所需的人才或者公司核心骨干人员流失，将对公司未来经营发展造成不利影响。
5（七）收入季节性波动的风险
公司收入主要来源于环保在线监测仪器、检漏仪器，客户受项目立项审批、资金预算管理等影响，采购具有明显的季节性，工程建设和设备安装等主要集中在下半年尤其是第四季度，因此，报告期内，公司业务收入呈现明显的季节性，上半年收入占全年收入比重较小，下半年尤其是第四季度收入占全年收入比重较大。
（八）财务风险
报告期内，公司获得了国家和地方政府多项专项资金、科研经费及税收优惠等，促进了公司的技术研发和创新，并提升了公司的经营业绩，占比维持在较高水平。如果未来政府部门对公司所处产业的政策支持力度有所减弱，公司取得的政府补助及税收优惠金额将会有所减少，进而对公司的经营业绩产生不利影响。
四、重大违规事项
2021年度，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2021年度，公司主要财务数据及指标如下所示：
本报告期上年同期本报告期比上年同主要会计数据
（2021年度）（2020年度）期增减(%)营业收入562452406.95417273123.1334.79
归属于上市公司股东的净利润47483382.0558857429.31-19.32归属于上市公司股东的扣除非经常性
14134536.8430568478.52-53.76
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额-30684155.8153473025.15-157.38本报告期末上年度末本报告期末比上年主要会计数据
（2021.12.31）（2020.12.31）度末增减(%)归属于上市公司股东的净资产854321204.55833898169.882.45
总资产1163195049.851026217286.8513.35本报告期上年同期本报告期比上年同主要财务指标
（2021年度）（2020年度）期增减(%)基本每股收益（元／股）0.360.50-28.00
稀释每股收益（元／股）0.350.50-30.00
6扣除非经常性损益后的基本每股收益
0.110.26-57.69（元／股）
加权平均净资产收益率（%）5.6310.23减少4.60个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资
1.685.31减少3.63个百分点
产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%）20.8616.49增加4.37个百分点
1、营业收入较去年同期上升34.79%，主要系公司持续推出新产品、加大市
场开拓力度和疫情减轻对市场影响减少所致。
2、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较去年同期下降
53.76%，主要系研发费用及销售费用增加等因素综合影响所致。
3、经营活动产生的现金流量净额较去年同期减少157.38%，主要系公司规
模扩大、材料采购及人员薪酬支出增加所致。
4、扣除非经常性损益后的基本每股收益较去年同期下降57.69%，主要系归
属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润下降所致。
六、核心竞争力的变化情况
公司专业从事环保在线监测仪器、检漏仪器、实验室分析仪器、电子测量仪
器的研发和生产，始终坚持自主创新的发展道路，公司始终坚持对标国外先进技术，积极开展自主创新研究，具备了环保在线监测仪器、检漏仪器、实验室分析仪器核心部件的自主研发生产能力，先后研制出 CEMS 烟气排放连续监测系统、激光气体分析仪、VOCs 在线监测系统、水质在线自动监测仪、固定站房式和户
外小型/微型等系列水质在线监测站、氦质谱检漏仪、真空箱回收系统、高效液
相色谱仪、原子吸收分光光度计和离子色谱仪等仪器，坚持自主创新，通过提高相关设备检测精度，提升产品的市场竞争力，为巩固公司行业优势地位奠定了基础。
公司于2012年建立了博士后科研工作站（创新实践基地）、2020年建立了
国家级博士后工作站、安徽省院士工作站。公司持续加大研发人员的引进力度，截至2021年末，公司研发人员数量达到398人，增幅为46.86%，人员背景覆盖物理、化学、光学、电子工程、精密仪器、工业自动化、机械设计、软件工程等专业，形成了一支在分析检测仪器的研究开发方面具有较强理论功底和丰富开发
7经验的研发团队。公司核心竞争力未发生不利变化。
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出及变化情况
2021年度公司持续加大研发投入，当年研发支出为11731.10万元，较上年
增加70.53%，占营业收入的比重为20.86%。
（二）研发进展
2021年度公司各项研发进展顺利，公司在研项目正常开展，2021年度新获
授权的发明专利5项、实用新型专利24项、外观设计专利12项，新获软件著作权24项。
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
（一）募集资金使用基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意安徽皖仪科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]999号文）核准，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）3334.00 万股，每股发行价为 15.50 元，应募集资金总额为人民币51677.00万元，根据有关规定扣除发行费用5846.76万元后，实际募集资金净额为45830.24万元。由于存在尚未支付的发行费用，公司实际募集资金金额为47740.46万元，该募集资金已于2020年6月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]230Z0109 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2021年度，本公司募集资金使用情况为：2021年度直接投入募集资金项目
3699.55万元。截至2021年12月31日止，公司累计使用募集资金11504.40万元（含募集资金总额中支付的发行费用、补充流动资金及直接投入）。扣除累计
8已使用募集资金后，募集资金应有余额为36236.06万元。募集资金专用账户累
计利息收入及理财收益1548.43万元，累计支付银行手续费0.25万元，募集资金余额为37784.24万元。截止2021年12月31日，使用闲置募集资金用于现金管理的理财结算账户余额27000.00万元，募集资金专户余额合计为10784.24万元（含待转由其他账户支付的发行费用685.69万元）。
截至2021年12月31日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元银行名称银行帐号余额
光大银行合肥分行5216018800009996210035.90
招商银行马鞍山路支行551905577310601468.81
中信银行合肥分行8112301012500623417279.53
合计--10784.24
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至2021年12月31日，公司不存在对募投项目先期投入进行置换的情况。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日，公司不存在利用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年7月14日公司召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十
四次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、保证募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币38000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司使用闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，将优先用于补足募集资金投资项目投资金额不足部分以及公
9司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集
资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
截至2021年12月31日，使用暂时闲置的募集资金用于现金管理的余额为
27000.00万元，明细如下：
金额预期年化收受托方产品名称产品类型期限（万元）益率
中信银行股份有2021.5.14–
单位大额存单固定收益类4000.003.55%限公司合肥分行随时
中信银行股份有保本浮动收2021.11.22-
结构性存款5000.001.48%-3.6%
限公司合肥分行益型2022.2.22
“磐石”937
招商证券股份有本金保障型2021.9.16-
期本金保障型4000.003.50%
限公司收益凭证2022.2.22收益凭证
中信证券股份有信智安盈系列本金保障型浮2021.10.18-
2500.001%-9.4%
限公司400期收益凭证动收益凭证2022.4.18
中信证券股份有信智安盈系列本金保障型浮2021.12.30-
5000.000.1%-4.5%
限公司526期收益凭证动收益凭证2022.3.30
国元证券股份有元鼎尊享86本金保障型收2021.11.15-
2000.003.50%
限公司号益凭证2022.5.18
国元证券股份有元鼎尊享94本金保障型收2021.11.30-
3000.003.50%
限公司号益凭证2022.6.1
华泰证券股份有华泰信益本金保障型收2021.10.21-
1500.001.4%-3.6%
限公司21038号益凭证2022.1.26
合计----27000.00----
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于2020年7月15日召开了第四届董事会第九会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《安徽皖仪科技股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。该议案业经2020年7月31日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过。议案同意将部分超募资金6081万元用于永久性补充流动资金，用于公司的生产经营。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司于2021年3月31日召开了第四届董事会第十四会议、第四届监事会第10十二次会议，审议通过了《关于变更募投项目实施地点和方式、调整募投项目投资额度的议案》。该议案业经2021年4月15日召开的2021年第二次临时股东大会审议通过，永久补流后剩余超募资金全部用于变更后的技术研发中心项目。
（七）节余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，公司募投项目正在实施过程中，暂不存在节余募集资金的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2021年12月31日，公司无募集资金使用的其他情况。
综上所述，公司2021年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《募集资金管理办法》等法律
法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况
（一）控股股东、实际控制人持股情况
臧牧先生直接持有公司52096834股，持股比例为39.0707%。此外，臧牧先生通过成泽投资间接持有公司0.7217%股份。臧牧先生为公司董事长兼总经理，其持有股份所享有的表决权对股东大会的决议产生重大影响，为公司控股股东、实际控制人。
（二）董事、监事和高级管理人员的持股情况
截至2021年12月31日，公司董事、监事和高级管理人员的持股情况如下：
111、公司董事、监事、高级管理人员直接持股情况
姓名职务持股数量（股）持股比例
臧牧董事长、总经理5209683439.0707%
黄文平董事、副总经理81415096.1058%
臧辉副总经理9150940.6863%
王国东监事会主席、产品线总监6792450.5094%
王腾生董事、副总经理5094340.3821%
2、公司董事、监事、高级管理人员间接持股情况
姓名职务间接持股方式间接持股数量（股）持股比例
臧牧董事长、总经理成泽投资9622640.7217%
黄文平董事、副总经理巨久投资3773580.2830%
鑫奥合伙企业2792420.2094%
耀创合伙企业18870.0014%
周先云财务总监德能合伙企业283000.0212%
巨久合伙企业566030.0425%
成泽合伙企业94310.0071%
王胜芳副总经理、董事会秘书德能投资1886790.1415%
巨久投资377360.0283%陈然监事
耀创投资56600.0042%
德能投资207550.0156%魏彬松监事
鑫奥投资94340.0071%
臧辉副总经理鑫奥投资188680.0142%
（三）控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的质押、冻结及减持情况
公司董事、高级管理人员王腾生先生于2021年9月24日通过大宗交易方式
减持所持公司股份数量169811股，占公司股份总数的0.13%，没有超过其直接或间接持有公司股份总数的25%；
截至2021年12月31日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员不存在质押、冻结情况。
12十一、本所或者保荐机构认为应当发表意见的其他事项无。
（以下无正文）13（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于安徽皖仪科技股份有限公司
2021年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
特此承诺！
保荐代表人签字：
李建成鑫光大证券股份有限公司年月日
14