富淼科技:江苏富淼科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688350证券简称：富淼科技公告编号：2022-017
江苏富淼科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》等有关法律法规的规定并结合公司实际情况，江苏富淼科技股份有限公司（以下简称“公司”或“富淼科技”）董事会对2021年度募集资金存放和实际使用情况专项
报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会于2020年12月22日出具的《关于同意江苏富淼科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3567号）同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）3055.00 万股，每股发行价格 13.58 元，新股发行募集资金总额为41486.90万元，扣除发行费用
4794.58万元（不含税）后，募集资金净额为36692.32万元。
1中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了中汇会验[2021]0120号《验资报告》。
（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额
截至2021年12月31日，本公司募集资金使用和结余情况如下：
单位：人民币万元序号项目金额
12021年1月25日实际到账的募集资金38401.51减：支付的发行有关的直接相关费用（包括自筹资金预先支付1709.19
2发行费用置换金额）[注]
3减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额2362.86
4减：募集资金专户支付募投项目投资金额12263.10
5减：暂时闲置资金购买结构性存款等银行理财产品15223.13
加：暂时闲置资金购买理财产品收益及募集资金专户利息收入627.52
6
扣除手续费净额
7=1-2-3-4-5+6截止2021年12月31日募集资金专户余额7470.75
8=7+5截止2021年12月31日募集资金结余22693.87
[注]初始存放金额合计38401.51万元与公司募集资金净额36692.32万元的差额
1709.19万元系募集资金到账后需要支付的与发行有关的直接相关费用。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，本公司制定了《募
2集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监
督做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。
（二）募集资金监管协议情况
2021年1月，公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）、募集资金专户开户银行（中信银行张家港支行、中国农业银行股份有限公司张家港分行凤凰支行、宁
波银行股份有限公司张家港支行、中国工商银行股份有限公司张家港分行、中国建设银行股份有限公司苏州分行）签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2021年12月31日，公司均严格按照该《三方监管协议》的规定，存放、使用、管理募集资金。
2021年4月28日，公司全资子公司苏州富淼膜科技有限公司（以下简称“富淼膜科技”）与公司、中国农业银行股份有限公司张家港分行、保荐机构签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2021年12月31日，公司均严格按照该《四方监管协议》的规定，存放、使用、管理募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，本公司有6个募集资金专户，募集资金存储情况（含现金管理余额）如下:
3单位：人民币元
开户银行银行账号账户类别存储余额
中信银行张家港支行8112001012800582623募集资金专户39914561.49中国农业银行股份有限公司张家港分
10528101040012188募集资金专户6854276.69
行凤凰支行
中国农业银行股份有限公司张家港分10528101040012568[
募集资金专户-
行凤凰支行注]
宁波银行股份有限公司张家港支行75120122000374848募集资金专户14779.18中国工商银行股份有限公司张家港凤
1102029029000034803募集资金专户1210386.96
凰支行中国建设银行股份有限公司张家港凤3225019862590000045
募集资金专户26713464.77凰支行0中国农业银行股份有限公司张家港分七天通知存款
1052815130000045810000000.00
行凤凰支行账户中国农业银行股份有限公司张家港分结构性存款账
1052814190001090220000000.00
行凤凰支行户结构性存款账
中信银行张家港支行811200111280062709130000000.00户结构性存款账
中信银行张家港支行811200111180062949350000000.00户
宁波银行股份有限公司张家港支行75120122000379945定期存款账户5041250.00
宁波银行股份有限公司张家港支行75120122000379889定期存款账户35000000.00七天通知存款
宁波银行股份有限公司张家港支行751201220003830082190000.00账户
合计226938719.09
[注]该账户为子公司苏州富淼膜科技有限公司开设的专户。2021年4月28日公司分别召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》，同意公司从募集资金专户划拨相关金额至全资子公司苏州富淼膜科技有限公司“950套/年分离膜设备制造项目”募集资金专户作为
无息借款，在借款额度内视项目建设实际需要分期汇入。其中1471.98万元已于2021年3月29日经第四届董事会第七次会议审议同意用于置换该项目的预先投入资金。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况4截至2021年12月31日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”的资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（见附表1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021年3月29日，公司第四届董事会第七次会议及第四届监事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换金额为27260156.35元其中置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金23628638.50元，置换预先支付的发行费用（不含增值税）的自筹资金3631517.85元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于江苏富淼科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的鉴证报告（》中汇会鉴[2021]1243号）。截至2021年12月31日，前述置换事项已完成。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高募集资金使用效率和收益，公司于2021年1月28日
召开第四届董事会第六次会议及第四届监事会第五次会议，审议
通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过人民币35000.00万元的暂时闲置资
5金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经
营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于通知存款、保本型理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单等）。上述额度内，资金可循环滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事、监事会及保荐机构对该事项均发表了同意意见。
截至2021年12月31日，公司对闲置募集资金进行现金管理的情况详见下表：
单位：人民币元银行名称产品名称金额起息日到期日是否赎回中国农业银行股份有限公司7天通知存
10000000.002021/11/30无否
张家港分行凤款凰支行宁波银行股份
有限公司张家定期存款35000000.002021/1/292022/1/29否港支行宁波银行股份
有限公司张家定期存款5041250.002021/7/292022/1/29否港支行宁波银行股份
7天通知存
有限公司张家2190000.002021/2/8无否款港支行
“汇利丰”
2021年第
5783期对公20000000.00
中国农业银行2021/8/272022/3/1否定制人民币结构性存款产品共赢智信汇
中信银行张家率挂钩人民30000000.002021/10/27
2022/1/25否
港支行币结构性存款06813期
中信银行张家共赢智信汇50000000.002021/11/102022/2/8否
6港支行率挂钩人民
币结构性存款07051期
合计152231250.00
[注]公司于2022年1月25日召开第四届董事会第十三次会议及第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司继续使用总额不超过人民币25000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司按照相关法律、法规、规范性文件
的规定和要求，及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本
7公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司
募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。
会计师事务所认为，富淼科技公司管理层编制的《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格
式指引的规定，如实反映了富淼科技公司2021年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：富淼科技2021年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和公司《募集资金管理办法》等制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
江苏富淼科技股份有限公司董事会
82022年3月15日
9附表1：
募集资金使用情况对照表
2021年度
编制单位：江苏富淼科技股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额36692.32本年度投入募集资金总额14625.96
变更用途的募集资金总额-
变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额14625.96
-总额比例截至已变期末项目更项截至期末累计投入可行项目达到本年目，含调整后募集资截至期末累投入金额与承进度性是募集资金承诺截至期末承诺本年度投入预定可使度实是否达到
承诺投资项目部分金投资总额计投入金额诺投入金额的（%）否发
投资总额投入金额(1)金额用状态日现的预计效益
变更[注1](2)差额(3)＝(4)生重期效益
（如(2)-(1)＝大变
有）(2)/化
(1)项目尚在
年产3.3万吨水建设，预处理及工业水过计2022年
33.7[注
程专用化学品及否28700.0017551.1617551.165925.465925.46-11625.70第四季度不适用否
62]
其配套1.6万吨达到预定单体扩建项目可使用状态
950套/年分离膜否10800.006604.626604.623010.813010.81-3593.8145.5项目尚在[注不适用否
10设备制造项目9建设，预2]
计2022年
第四季度达到预定可使用状态项目尚未开始，预计2023年研发中心建设项[注
否6900.004219.624219.62---4219.62-第四季度不适用否
目2]达到预定可使用状态
68.4不适
补充流动资金否13600.008316.938316.935689.695689.69-2627.24不适用不适用否
1用
合计—60000.0036692.3236692.3214625.9614625.96-22066.36-----未达到计划进度原因
[注3]（分具体募投项目）项目可行性发生不适用重大变化的情况说明
2021年3月29日，公司第四届董事会第七次会议及第四届监事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费募集资金投资项目
用的自筹资金，置换金额为27260156.35元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）先期投入及置换情况出具了《关于江苏富淼科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的鉴证报告》（中汇会鉴[2021]1243号）。截至2021年12月31日，前述置换事项已完成。
11用闲置募集资金
不适用暂时补充流动资金情况
2021年1月28日，公司第四届董事会第六次会议及第四届监事会第五次会议
审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过人民币35000.00万元的暂时闲置资金在确保不影响募集资金投资项
对闲置募集资金进行目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购现金管理，投资相关产品情况买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、大额存单等）。上述额度内，资金可循环滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事、监事会及保荐机构对该事项均发表了同意意见。相关产品情况详见本专项报告三（四）之说明。
用超募资金永久补充流动资金不适用或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
[注 1]由于公司本次在中国境内首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在上海证券交易所科创板上市募集资金净额 36692.32 万元低于招股说明书中项目预计募集资金使用规模60000.00万元。公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会议审议通过了《关于调整公司募投项目金额的议案》，对2020年第一次临时股东大会审议通过的各募投项目使用募集资金投资金额进行了调整，对于缺口部分，公司将通过自筹资金解决。
[注2]项目尚在建设，暂未达到产出条件，不产生效益。
[注3]公司募投项目延期情况具体说明如下：
12变更前预计达到变更后预计达到
序号项目名称延期原因可使用状态日期可使用状态日期
由于新冠疫情对工程建设的影响，项目进度有一定程度延迟。
根据公司目前投资计划进展情况，考虑到“年产3.3万吨水处理及工业水过程专用化学品及其配套1.6万吨单体扩建项目”规模较大，公司采用分步实施建成投产，其中固体型聚年产3.3万吨水处理及工业水过程专用
12022年4月2022年第四季度丙烯酰胺产线目前已完成设备安装，正在进行调试，预计
化学品及其配套1.6万吨单体扩建项目
2022年第二季度试生产；乳液型聚丙烯酰胺及水分散型水溶
性高分子产线目前正在安装设备，预计2022年第三季度试生产；配套功能性单体产线已签订部分设备合同，预计2022
年第四季度完成设备安装及调试，进入试生产。
由于新冠疫情影响以及部分设备的安装、调试稍有延迟导致
2950套/年分离膜设备制造项目2022年4月2022年第四季度该募投项目达到预计可使用状态有所延期，目前公司正全力
推进设备安装及调试工作，预计在2022年第四季度试生产。
公司计划变更“研发中心建设项目”实施地点，由张家港市飞翔化工集中区变更至张家港市凤凰镇望湖路南侧。实施地3研发中心建设项目2022年4月2023年第四季度点的变更将导致募投项目的整体建设进度延后，经审慎考量，
公司拟将“研发中心建设项目”的建设期延长至2023年第四季度。
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