云鼎科技:2021年度监事会工作报告

云鼎科技股份有限公司
2021年度监事会工作报告
2021年度，云鼎科技股份有限公司（“公司”）监事会严格遵守《中华人民共和国公司法》（“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（“《证券法》”）、《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）和《云鼎科技股份有限公司监事会议事规则》（“《监事会议事规则》”）有关规定，勤勉尽责，认真履行监督职责，依法独立行使职权，积极有效地开展了各项工作。2021年度，监事会对公司经营活动、财务状况、重大决策、依法运作及董事和高级管理人员尽职履责等方面实施了有效监督，促进公司规范运作和正常发展，维护全体股东的合法权益。现将公司2021年度监事会主要工作情况汇报如下：
一、2021年度公司监事会会议召开情况
2021年度，公司监事会共召开监事会会议4次，各次会议的通知、召集、召
开和表决程序合法、合规，会议决议真实、有效、完整。会议具体情况如下：
（一）2021年3月19日，公司召开第十届监事会第七次会议，审议通过《关于讨论审议的议案》《关于讨论审议及其摘要的议案》《关于讨论审议的议案》《关于讨论审议的议案》《关于讨论审议的议案》《关于公司2020年度计提资产减值准备的议案》《关于执行新租赁准则并变更相应会计政策的议案》《关于续聘公司
2021年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》等八项议案。
（二）2021年4月27日，公司召开第十届监事会第八次会议，审议通过《关于讨论审议的议案》。
（三）2021年8月26日，公司召开第十届监事会第九次会议，审议通过《关于讨论审议及其摘要的议案》。
（四）2021年10月26日，公司召开第十届监事会第十次会议，审议通过了《关于讨论审议的议案》。
二、监事会对公司2021年度有关事项的监督意见
2021年度，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《公司章程》《监
1事会议事规则》等有关规定，对公司的依法运作情况、财务状况、关联交易、募
集资金使用和管理、内部控制等方面进行了认真监督检查。
（一）2021年度公司依法运作情况
公司监事列席了公司2021年度召开的董事会会议和股东大会，根据有关法律法规，对股东大会和董事会会议的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事和高级管理人员职责的履行情况和公司管理制度等进行了监督和检查，未发现存在违反法律法规和违背《公司章程》的行为，未发现董事、高级管理人员执行公司职务时有违法违规或损害公司利益的行为。公司董事会和管理层2021年度按照国家有关法律法规和《公司章程》规范运作，工作勤勉尽责，决策程序合规有序，不存在损害公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
监事会通过听取公司财务负责人的汇报和审查公司定期报告等方式，对公司财务状况和经营成果进行了检查。公司的财务体系完善、制度健全，财务运作规范，符合法律法规和《公司章程》的规定。公司2021年度财务报告内容格式符合相关规定，能够客观、真实地反映公司当年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）检查募集资金存放与使用情况
2021年度，公司无募集资金存放与使用情况。
（四）检查公司对外担保情况
2021年度，公司未发生对外担保事项。
（五）检查公司关联交易情况
2021年度，公司发生的关联交易是基于公司正常生产经营需要，有利于公司
日常经营业务的开展，关联交易定价客观、公正、合理，发的的关联交易履行了必要的决策程序，符合相关法律法规的规定，未对公司的财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
（六）审核公司内部控制情况
监事会对公司《2021年度内部控制自我评价报告》、内部控制制度的建设和
执行情况进行了审核。公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《公司章程》及
相关法律法规、规范性文件建立了较为完善和合理的内部控制体系，公司内部控制制度基本健全，设计合理、执行基本有效，不存在重大缺陷。公司董事会出具
2的《内部控制自我评价报告》真实、完整地反映了公司内部控制的实际情况。
（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查。公司根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度和工作流程，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。
（八）公司收购及出售资产情况
监事会对公司2021年度收购及出售资产情况进行了审查。2021年度，公司收购山东能源数字科技有限公司50.10%股权，相关收购事项履行了相应的审批程序及信息披露义务，收购资产的交易价格合理，有助于公司拓展在信息技术服务业务领域服务范围和能力，符合公司战略发展方向，有利于优化公司产业布局，培育新的利润增长点，不存在损害股东权益、造成公司资产流失的情况。2021年度公司不存在出售资产情况。
（九）监督董事、高级管理人员履职情况
2021年度，公司监事会对董事、高级管理人员日常规范履职情况进行了持续监督。监事会认为，公司董事和高级管理人员勤勉尽责，依法经营，不存在董事、高级管理人员利用职务之便谋求个人利益情形，未发现履职违规行为。公司董事、高级管理人员诚信守法，保证了公司目标的实现和各项工作的正常进行。
三、2022年度监事会工作计划
2022年度，公司监事会将继续严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规及
《公司章程》的有关规定，谨遵诚信原则，勤勉尽责，做好各项议案的审议工作，对董事会决议、股东大会决议的执行情况进行监督。继续加强监督检查，切实提高专业能力和履职水平，加强与董事会和管理层的沟通协调，关注公司风险管理和内控体系建设，更好的发挥监督职能，进一步促进公司规范运作，更好地维护和保障公司及股东的合法利益。
云鼎科技股份有限公司监事会
2022年3月24日
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