华金资本:独立董事年度述职报告

珠海华金资本股份有限公司
独立董事2021年度述职报告
我们作为珠海华金资本股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2021年度工作中，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等相关法律
法规的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对重大事项发表独立意见，努力维护公司整体利益和中小股东的合法权益，履行职责时没有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。现就2021年度我们履行职责的情况向董事会报告如下：
一、出席会议情况
1、列席股东大会及出席董事会情况
2021年，公司共召开了4次股东大会，以现场、通讯表决方式共召开了13次董事会会议。在召开董事会前主动了解情况并获取作出决策前所需要的资料，详细审阅会议相关材料，按时出席董事会并审议会议的各项议案。会议上，我们认真审议议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。本年度我们出席董事会会议的情况如下：
本报告期现场出以通讯方委托出缺席是否连续两次独立董事出席股东应参加董席董事式参加董席董事董事会未亲自参加姓名大会次数事会次数会次数事会次数会次数次数董事会会议黄燕飞1311200否1黎文靖30300否0王怀兵1311200否1安寿辉1311200否1窦欢101900否1
注：公司于2021年3月24日召开2021年第二次临时股东大会，对董事会进行换届选举。
其中，原独立董事黎文靖先生届满离任，独立董事黄燕飞女士、王怀兵先生、安寿辉先生继续连任为公司第十届董事会独立董事，窦欢女士新当选为公司第十届独立董事。
12、出席董事会专门委员会情况
2021年，公司共召开12次董事会专门委员会会议，其中：7次审计委员
会、2次提名委员会、3次薪酬与考核委员会。我们均参加了各次会议，出席会议的情况如下：
本报告期独立董事实际参加委托出席缺席是否连续两次应参会姓名次数次数次数未亲自参会备注次数
现任审计委员会、提名委员
会、薪酬与考核委员会、战黄燕飞121200否
略委员会委员，并担任审计委员会主任委员窦欢1100否现任提名委员会委员
现任审计委员会、提名委员
会、薪酬与考核委员会委
王怀兵121200否员、战略委员会委员，并担任薪酬与考核委员会主任委员安寿辉3300否现任薪酬与考核委员会委员黎文靖1100否曾任提名委员会主任委员
二、发表独立意见情况
我们在报告期发表的独立意见如下：
意见时间会议名称独立意见事项类型
关于公司非公开发行A股股票事项的独立意见 同意
2021年第九届董事会
1月19日第三十五次会议关于公司与关联方共同对外投资暨关联交易事项的独立
同意意见
2021年第九届董事会
关于董事会换届选举的独立意见同意
3月5日第三十六次会议
关于2020年度利润分配预案的独立意见同意
2021年第九届董事会
3月23日第三十七次会议
关于公司2020年度内部控制评价报告的独立意见同意
2关于控股股东和其他关联方资金占用及关联交易事项同意
关于公司及子公司对外担保情况的独立意见同意
关于计提资产减值准备及部分资产报废、核销的独立意同意见关于珠海华发集团财务有限公司风险持续评估报告的独同意立意见关于续聘会计师事务所的独立意见同意
关于续签《金融服务协议》暨关联交易的独立意见同意关于为控股子公司提供财务资助的独立意见同意
2021年第十届董事会关于选举董事长、副董事长以及聘任高级管理人员的独
同意
3月24日第一次会议立意见
关于执行新租赁准则并变更相关会计政策的独立意见同意
2021年第十届董事会
4月22日第二次会议关于签订智汇湾创新中心精装修工程施工合同暨关联交
同意易的独立意见
2021年第十届董事会
关于高级管理人员2020年度绩效考核及薪酬的独立意见同意
5月12日第三次会议
2021年第十届董事会关于控股子公司以自有资产抵押向银行申请贷款的独立
同意
7月12日第四次会议意见
关于终止非公开发行A股股票事项并撤回申请文件的独同意
2021年第十届董事会立意见
7月22日第五次会议关于与控股股东签署附条件生效的非公开发行股票认购
同意合同之终止协议暨关联交易的议案的独立意见关于控股股东和其他关联方资金占用及关联交易的独立同意意见关于公司及子公司对外担保的独立意见同意关于《珠海华发集团财务有限公司2021年半年度风险持续评同意
2021年第十届董事会估报告》的独立意见
8月25日第六次会议
关于调整公司外部董事津贴的独立意见同意
关于为公司和董事、监事及高级管理人员投保责任险的独立同意意见
关于计提资产减值准备及部分资产报废、核销的独立意见同意
32021年第十届董事会关于签订智汇湾创新中心项目委托运营合同暨关联交易
同意
10月19日第七次会议的独立意见
2021年第十届董事会
关于修订公司《企业年金方案》的独立意见同意
12月28日第八次会议
三、现场检查工作情况
我们持续关注公司经营管理情况，通过电话、电子邮件、视频会议等方式与公司董事、监事、高级管理人员进行交流、沟通，听取公司管理层对公司财务状况和经营情况的汇报，及时了解公司的经营情况和社会状况，掌握公司经营动态。
四、在保护投资者权益方面所做的工作
1、有效履行独立董事职责。2021年度，我们勤勉尽责，忠实履行独立董事职责，及时了解公司的经营、内部控制、投资者关系管理等情况，认真查阅公司董事会每一项议案的相关文件资料，利用自身的专业知识和工作经验，独立、客观、公正、审慎地行使表决权，并就相关事项发表独立意见，确保董事会科学、民主决策，维护了公司和中小股东的合法权益。
2、持续关注公司的信息披露工作，切实发挥独立董事的监督作用。督促公
司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等信息披露管理规定编制定期报告、临时报告等信息披露材料，确保了
2021年度公司信息披露的及时、真实、准确、完整。
3、认真学习相关法律、法规和规章制度，进一步加深认识和理解保护投资
者权益、规范公司治理等法律、法规规定，进一步提高履职能力。
五、其它事项
1、2021年度我们未提议召开董事会和股东大会；
2、2021年度我们未公开向股东征集投票权；
3、2021年度我们未提议更换或解聘会计师事务所；
4、2021年度我们未独立聘请外部审计机构和咨询机构；
5、2021年度公司未发生独立董事人数低于董事会成员人数三分之一的情况。
以上为我们2021年度履职情况报告，2022年我们将按照各项法律法规的要求，继续履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护全体股东
4特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
5（以下无正文，此页为珠海华金资本股份有限公司独立董事2021年度述职报告签字页）
独立董事签名：
黄燕飞王怀兵窦欢安寿辉珠海华金资本股份有限公司
2022年3月24日
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