云南能投:云南能源投资股份有限公司董事会2021年工作报告

云南能源投资股份有限公司董事会
2021年工作报告
2021年是“十四五”规划开局之年，立足“十四五”开局起步，
公司董事会始终把发展当作第一要务，团结带领全体干部员工，全心全意聚焦高质量发展，抢抓打造世界一流“三张牌”战略机遇，深入推进国企改革三年行动方案，内强管理，外拓市场，进一步理顺体制机制、压缩管理层级，有力有效应对各种风险挑战，公司整体经营平稳有序，安全生产可控在控，项目建设高效推进，公司迈入高质量发展新阶段。与此同时，董事会充分发挥在公司治理中的核心作用，不断规范公司法人治理结构，提高公司规范运作水平，维护公司和全体股东的合法权益。
一、2021年度经营业绩和财务状况
2021年，公司实现营业收入225883.13万元，利润总额
32286.23万元，归属于上市公司股东的净利润25172.89万元。其
中：
盐业公司销售盐硝产品173.37万吨，实现营业收入127199.14万元，利润总额12899.80万元，实现归属于母公司所有者的净利润为10424.50万元。
天然气公司完成天然气销售21114.21万方，完成入户安装15829户，实现营业收入57638.71万元，利润总额1614.50万元，
实现归属于母公司所有者的净利润为-333.35万元。四家风电公司合并累计售电量94936.39万千瓦时，实现营业收入40894.34万元，利润总额20207.35万元，实现归属于母公司所有者的净利润为16366.89万元。
截至报告期末，公司资产总额983103.94万元，较年初增长
2.92%；归属于上市公司股东的净资产441501.50万元，较年初增长
6.07%。
二、董事会履职情况
（一）董事会会议召开情况
2021年，公司董事会会议严格按照董事会议事规则召集和召开，
按规定事先通知所有董事，并提供充分的会议材料。全年共召开2次定期会议、10次临时会议，共审议通过49项议案，各项决议得到贯彻执行。
会议届召开审议结审议事项决议披露情况次时间果1、《关于提名公司第六届董事会非独立董事候选人的议《董事会2021年案》；第一次临时会议董事会2、《关于推举公司董事、财决议公告》（公告
2021年2021全部议务总监邓平代为履行董事长编号：2021-009）
第一次年3月案均审职责的议案》；详见2021年3月临时会19日议通过3、《关于提请聘任杨建军先20日的《证券时议生为公司总经理的议案》；报》《中国证券报》4、《关于召开公司2021年第和巨潮资讯网。二次临时股东大会的议案》。
1、《公司董事会2020年工作《董事会2021年报告》；第一次定期会议董事会2、《公司2020年总经理工作决议公告》（公告
2021年2020全部议报告》；编号：2021-013）
第一次年3月案均审3、《公司2020年财务决算报详见2021年3月定期会29日议通过告》；31日的《证券时议
4、《公司2020年度利润分配报》《中国证券报》预案》；和巨潮资讯网。5、《公司2020年年度报告及其摘要》；
6、《关于重大资产重组标的资产2017年至2020年度业绩承诺实现情况的专项说明的议案》；
7、《公司2020年度内部控制自我评价报告》；
8、《公司2020年度社会责任报告》；
9、《公司2021年财务预算报告》；
10、《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》；
11、《关于云南省天然气文山有限公司文山-砚山天然气支线管道工程项目贷款暨云南省天然气有限公司为其提供连带责任担保的议案》；
12、《关于会计政策变更的议案》；
13、《关于召开公司2020年年度股东大会的议案》。
《董事会2021年
第二次临时会议董事会1、《关于提请选举周满富先决议公告》（公告
2021年2020全部议生为公司董事长的议案》；编号：2021-025）
第二次年4月案均审2、《关于补选董事会专门委详见2020年4月8临时会7日议通过员会委员的议案》。日的《证券时报》议
《中国证券报》和巨潮资讯网。
《董事会2021年
第三次临时会议董事会决议公告》（公告
2021年2021全部议《关于召开公司2021年第三编号：2021-032）
第三次年4月案均审次临时股东大会的议案》详见2021年4月临时会12日议通过12日的《证券时议报》《中国证券报》和巨潮资讯网。
董事会2021全部议《董事会2021年《公司2021年第一季度报
2021年年4月案均审第四次临时会议告》
第四次28日议通过决议公告》（公告临时会编号：2021-041）议详见2021年4月30日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网。
《董事会2021年
第五次临时会议董事会《关于曲靖能投天然气产业决议公告》（公告
2021年2021全部议发展有限公司投资建设曲靖编号：2021-050）
第五次年5月案均审市应急气源储备中心工程项详见2021年6月1临时会31日议通过目的议案》日的《证券时报》议
《中国证券报》和巨潮资讯网。
《董事会2021年1、《关于全资子公司马龙云第六次临时会议董事会能投新能源开发有限公司投决议公告》（公告
2021年2021全部议资建设通泉风电场项目的议编号：2021-055）
第六次年6月案均审案》；详见2021年6月临时会23日议通过2、《关于召开公司2021年第24日的《证券时议四次临时股东大会的议案》。报》《中国证券报》和巨潮资讯网。
《董事会2021年
第七次临时会议董事会决议公告》（公告2021年2021《关于投资设立全资子公司全部议编号：2021-065）
第七次年8月泸西云能投新能源开发有限案均审详见2021年8月临时会9日公司（暂定名）的议案》议通过10日的《证券时议报》《中国证券报》和巨潮资讯网。
1、《关于公司会计估计变更的议案》；
2、《公司2021年半年度报告》
及其摘要；
《董事会2021年3、《关于对全资子公司马龙
第二次定期会议董事会云能投新能源开发有限公司决议公告》（公告
2021年2021增资的议案》；全部议编号：2021-071）第二次年8月4、《关于全资子公司马龙云案均审详见2021年8月定期会19日能投新能源开发有限公司通议通过21日的《证券时议泉风电场项目申请银团贷款报》《中国证券报》的议案》；
和巨潮资讯网。
5、《关于云南省天然气文山有限公司文山-砚山天然气支线管道工程项目贷款暨云南省天然气有限公司为其提供连带责任担保的议案》；
6、《关于召开公司2021年第五次临时股东大会的议案》。
1、《公司2021年第三季度报《董事会2021年告》；第八次临时会议董事会20212、《关于增加公司2021年度决议公告》（公告
2021年全部议年10日常关联交易的议案》；编号：2021-086）
第八次案均审月283、《关于提名公司第七届董详见2021年10月临时会议通过日事会董事候选人的议案》；29日的《证券时议
4、《关于召开公司2021年第报》《中国证券报》六次临时股东大会的议案》。和巨潮资讯网。
1、《关于提请选举周满富先生为公司董事长的议案》；
2、《关于提请选举公司董事会各专门委员会委员的议案》；
3、《关于提请聘任杨建军先《董事会2021年生为公司总经理的议案》；第九次临时会议董事会20214、《关于提请聘任李政良先决议公告》（公告
2021年全部议年11生为公司董事会秘书、副总经编号：2021-098）
第九次案均审月15理的议案》；详见2021年11月临时会议通过日5、《关于提请聘任邓平女士16日的《证券时议为公司财务总监的议案》；报》《中国证券报》6、《关于提请聘任公司证券和巨潮资讯网。事务代表的议案》；
7、《关于提请聘任公司内部审计部门负责人的议案》；
8、《关于公司组织架构优化调整的议案》。
1、《关于云南能投华煜天然气产业发展有限公司向云南易门农村商业银行申请1800万元固定资产借款暨云南省《董事会2021年天然气有限公司按持股比例
第十次临时会议董事会提供连带责任担保的议案》；
2021决议公告》（公告2021年2、《关于2022年使用自有闲全部议年12编号：2021-110）
第十次置资金开展委托理财的议案均审月13详见2021年12月临时会案》；议通过日14日的《证券时议3、《关于增加经营范围暨修报》《中国证券报》订〈公司章程〉的议案》；
和巨潮资讯网。
4、《关于增加公司2021年度日常关联交易预计的议案》；
5、《关于公司2022年度日常关联交易的议案》；6、《关于召开公司2021年第七次临时股东大会的议案》。
（二）召集股东大会及股东大会决议的执行情况
2021年，公司董事会共召集了1次年度股东大会、7次临时股东大会上会的全部23项议案均获得了通过。公司董事会严格按照《公司法》等法律法规以及《公司章程》的规定，认真尽责地执行公司股东大会的各项决议。
会议届召开审议结审议事项决议披露情况次时间果《公司2021年第一次临时股东大1、《关于2021年使用部分闲会决议公告》（公
2021年
2021置自有资金开展委托理财的全部议告编号：
第一次年1月议案》；案均审2021-002）详见临时股7日2、《关于公司2021年度日常议通过2021年1月8日的东大会关联交易的议案》。《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网。
《公司2021第二次临时股东大会2021年决议公告》（公告2021《采取累积投票制选举公司全部议
第二次编号：2021-025）年4月第六届董事会非独立董事的案均审临时股详见2021年4月8
7日议案》议通过
东大会日的《证券时报》
《中国证券报》和巨潮资讯网。
1、《公司2020年年度报告及其摘要》；
2、《公司董事会2020年工作《公司2020年年报告》；度股东大会决议3、《公司监事会2020年工作公告》（公告编号：2020年2021全部议报告》；2021-037）详见年度股年4月案均审4、《公司2020年财务决算报2021年4月23日东大会22日议通过告》；的《证券时报》《中
5、《公司2020年度利润分配国证券报》和巨潮预案》；资讯网。
6、《公司2021年财务预算报告》；7、《关于拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》；
8、《关于云南省天然气文山有限公司文山-砚山天然气支线管道工程项目贷款暨云南省天然气有限公司为其提供连带责任担保的议案》。
《公司2021第三次临时股东大会2021年决议公告》（公告2021《采取累积投票制选举公司全部议
第三次编号：2021-040）年4月第六届监事会股东监事的议案均审临时股详见2021年4月
28日案》议通过东大会29日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网。
《公司2021第四次临时股东大会2021年决议公告》（公告2021《关于全资子公司马龙云能全部议
第四次编号：2021-063）年7月投新能源开发有限公司投资案均审临时股详见2021年7月
13日建设通泉风电场项目的议案》议通过东大会14日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网。
1、《关于对全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司增资的议案》；《公司2021第五2、《关于全资子公司马龙云次临时股东大会2021年能投新能源开发有限公司通决议公告》（公告
2021全部议
第五次泉风电场项目申请银团贷款编号：2021-081）年9月案均审临时股的议案》；详见2021年9月8
7日议通过
东大会3、《关于云南省天然气文山日的《证券时报》
有限公司文山-砚山天然气支《中国证券报》和线管道工程项目贷款暨云南巨潮资讯网。
省天然气有限公司为其提供连带责任担保的议案》。
1、《采取累积投票制选举公《公司2021第六
司第七届董事会非独立董次临时股东大会
2021年2021事》；全部议决议公告》（公告
第六次年112、《采取累积投票制选举公案均审编号：2021-095）临时股月15
司第七届董事会独立董事》；议通过详见2021年11月东大会日3、《采取累积投票制选举公16日的《证券时司第七届监事会股东监事》。报》《中国证券报》和巨潮资讯网。
1、《关于云南能投华煜天然气产业发展有限公司向云南易门农村商业银行申请1800《公司2021第七万元固定资产借款暨云南省次临时股东大会天然气有限公司按持股比例2021年2021决议公告》（公告提供连带责任担保的议案》；全部议
第七次年12编号：2021-120）2、《关于2022年使用自有闲案均审临时股月30详见2021年12月置资金开展委托理财的议议通过东大会日31日的《证券时案》；
报》《中国证券报》3、《关于增加经营范围暨修和巨潮资讯网。
订的议案》；
4、《关于公司2022年度日常关联交易的议案》。
（三）董事履职情况
2021年公司全体董事认真出席董事会会议和股东大会，对董事会
审议的各项议案深入讨论、各抒己见、建言献策，同时充分考虑中小股东的利益和诉求，努力保障董事会决策的科学性与可行性。另一方面，公司董事积极参加有关学习培训，提高履职能力积极关注公司经营管理信息、财务状况、重大事项等，推动公司经营发展各项工作顺利开展。
（四）独立董事履职情况
2021年公司独立董事在公司治理、内部控制、信息披露、财务监督等各方面积极、公正履职，严格按照相关法律法规和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等规则的有关要求，积极参与公司决策，努力维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。积极出席公司董事会、股东大会，对公司相关重大决策提供了专业性意见。同时，本着独立、客观和公正的原则，对公司生产经营、重大投资、关联交易、对外担保等进行了有效监督，并对公司关联交易、委托理财、聘任会计师事务所以及董事候选人提名、聘任高级管理人员等重大事项进行审核并发表了独立意见，公司独立董事的专业建议对董事会的高效运作和科学决策起到了积极的作用。报告期内，独立董事对董事会会议审议的议案以及公司其他事项均未提出异议。
（五）专门委员会履职情况
2021年，董事会各专门委员会认真履行职责。提名委员会按议事规则有关要求召开了两次会议，审议通过了《关于对公司第六届董事会非独立董事候选人进行审核的议案》《关于对公司总经理人选进行审核的议案》《关于对公司董事长人选进行审核的议案》《关于对公司总经理人选进行审核的议案》《关于对公司董事会秘书、副总经理人选进行审核的议案》《关于对公司财务总监人选进行审核的议案》等六项议案。战略与发展委员会召开了一次会议，通过了《关于全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司投资建设通泉风电场项目的议案》。薪酬与考核委员会2021年度共召开两次会议，审议通过了《关于对公司高级管理人员进行2020年度考核的议案》《关于公司高级管理人员2020年度考核结果和薪酬兑现的议案》《关于审议公司经理层成员签订任期制契约化管理岗位聘任协议及经营业绩责任书的议案》等三项议案。
审计委员会2021年度共召开四次会议，审议通过了《公司2020年度财务报表》《公司2020年内部审计工作总结及2021年内部审计工作计划》《公司2020年度内部控制自我评价报告》《关于提议续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》《公司2021年第一季度报告》《公司2021年第一季度内审工作总结及第二季度内审工作计划》《关于公司会计估计变更的议案》《公司2021年半年度报告》《公司2021年半年度内审工作总结及第三季度内审工作计划》《公司2021年第三季度报告》《公司2021年1-9月内审工作总结及第四季度内审工作计划》等11项议案；讨论公司定期报
告的内部审计工作，对公司内部审计工作进行指导。在2021年年报审计工作中，审计委员会与审计机构协商确定年度财务报告审计工作时间安排，对公司财务报表进行审阅并形成书面意见；督促审计工作进展，保持与审计会计师的联系和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计的独立性和审计工作的如期完成。
三、公司治理情况
2021年，公司股东大会、董事会、监事会严格按照有关法律法规、规章和《公司章程》的规定规范运作；公司与控股股东和实际控制人
实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，公司董事会、监事会和其他内部机构独立运作，独立行使决策权、经营管理权，不存在与控股股东、实际控制人及其关联人存在机构混同等影响公司独立经营
的情形；公司与控股股东及其他关联方的关联交易公平合理，决策程序符合规定。报告期公司认真按照要求组织开展上市公司治理专项行动自查工作，2021年公司治理的实际状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求；公司未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件。
鉴于公司第六届董事会、监事会任期届满，2021年10月28日公司董事会2021年第八次临时会议、监事会2021年第六次临时会议审议通过公司第七届董事会、监事会相关候选人提名议案，2021年11月15日公司2021年第六次临时股东大会选举产生公司第七届董事会非独
立董事、独立董事、股东监事；2021年11月15日，公司董事会2021
年第九次临时会议选举产生公司第七届董事会董事长，聘任了公司新
一届经营班子，同日公司监事会2021年第七次临时会议选举产生公司
第七届监事会主席，公司董事会、监事会及经营班子换届工作顺利完成。
四、内部控制情况
2021年，公司严格根据《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其它内部控制监管要求，进一步修订完善公司内控制度体系，适应公司经营发展的需要。
根据深交所的相关规定，公司组织完成《2021年度内部控制自我评价报告》，信永中和会计师事务所鉴证认为：公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于2021年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
五、安全生产与环境保护情况
2021年，公司紧紧围绕年度安全生产和环境保护目标，持续深
入学习贯彻习近平总书记关于安全生产和生态环境保护重要指示批示精神，严格落实安全生产主体责任，扎实开展风险分级管控及隐患排查治理，稳步推进安健环体系建设，坚持安全生产与疫情防控并重，公司及所属公司未发生人身死亡事故，未发生较大以上生产安全事故，未发生较大以上交通事故、突发环境事件及公共卫生事件，未发生其他对社会造成重大影响的事故、事件，各项安全生产和环境保护目标完成情况良好。
六、信息披露情况
2021年公司严格按照法律法规及交易所相关规定，严谨细致、认
真组织做好信息披露工作，全年共在公司指定信息披露媒体上披露公告169份，其中编号公告120份。公司的年度报告、半年度报告等定期报告以及其他各种临时报告的信息披露严格遵循法律法规及交易所
的相关规定要求，信息披露真实、准确、完整、及时、公平，未发生信息披露违规的情形，亦未出现重大差错或打补丁的情况。与此同时，严格执行公司信息披露工作保密制度，全年没有发生信息泄漏及内幕交易行为。
七、投资者关系管理情况
公司始终将维护投资者合法权益摆在首要位置，秉持“诚信主动”的投资者工作管理理念，严格按照相关法律法规和规章制度的要求，积极利用多种手段与投资者进行交流，以公平、尊重、坦诚对待每一个投资者，认真作好投资者关系管理工作。
一是认真准备、积极参加“2021年云南辖区上市公司投资者网上集体接待日暨集体业绩说明会”主题活动，对投资者关注的相关问题进行了全面深入的交流，进一步增进投资者对公司经营发展的了解与认识，并按规定及时进行了披露。二是在日常工作中，认真接听投资者的来电，仔细解答投资者所关心的问题；在深交所“互动易”平台上，认真、及时的回答投资者所提出的问题；指派专人对有关公司的媒体报道信息进行日常跟踪监测，公司投资者关系管理档案记录完备并按规定及时予以披露。
八、2022年工作部署
2022年，公司董事会将持续发挥在公司治理中的核心作用，严
格按照监管要求进一步健全公司治理体系，扎实做好各项工作，组织带领公司管理层及全体员工围绕公司“十四五”战略规划，规范运作、科学决策，积极推进公司发展战略的实施，扎实推进重点项目落地，不断提升公司价值，实现股东利益和公司利益最大化，促进公司持续、快速、健康发展。
（一）公司2022年的经营计划和主要目标
2022年，公司预计实现盐硝产品销量165.00万吨，天然气销售
量24557.20万标准方，四家风电公司售电量107186.80万千瓦时预计实现营业总收入255189.38万元。
上述经营计划与目标并不代表公司对2022年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在不确定性，请投资者特别注意。
（二）2022年工作重点
1、全面贯彻实施“十四五”发展战略，进一步推动公司高质量
发展
公司“十四五”发展战略已经公司董事会审议通过，要围绕“十四五”发展战略所确立的发展定位、发展目标和发展路径，准确把握公司发展面临的机遇和挑战，凝聚力量、团结协作，做好发展文章，讲好发展故事，贯彻落实好新发展理念，发挥好统筹协调作用，在业务创效、风险管理、科技创新、精细化管理等多个方面修炼内功、提升能力，不断探索业务经营的新机制、新模式、新空间、新生态，全面贯彻实施“十四五”发展战略，进一步推动公司高质量发展，增强公司核心竞争力。
2、全力以赴促进非公开发行落地，确保新增风电项目建设顺利
推进
本次非公开发行的成功与否，对通泉风电场、金钟风电场一期及永宁风电场项目建设的顺利推进至关重要，更是公司大力发展新能源战略实施的关键举措。为此，一是要全力以赴，统筹内外力量，公司各单位、部门通力合作并与中介机构密切配合，精心谋划、科学组织，确保本次非公开发行按计划推进；二是在围绕总体目标、做好总体方
案论证的基础上，更要注重谋划好保荐与承销，确保非公开发行成功落地。与此同时，全力、合规、有序推进增量新能源项目建设各项工作，不断夯实工程建设管理能力，有效控制工程质量、进度，力争通泉风电场、金钟风电场一期及永宁风电场等项目年内实现首批机组投产发电。
3、建立健全长效激励机制，确保战略执行到位
随着公司的不断发展，建立健全与公司长期业绩挂钩的长效激励方式，是实现股东、公司和管理团队利益的高度统一，推动管理团队切实执行公司战略，不断寻求业务增长的新突破，确保战略执行到位的迫切需要。因此，要结合公司发展的实际情况，及时研究实施长效激励机制，吸引并留住优秀人才，同时充分调动管理团队及核心业务骨干的积极性和创造性，推动公司持续、健康、快速发展。
4、持续提升规范运作与履职水平
作为上市公司，依法合规是公司高质量发展的基石。2022年公司董事会将严格按照法律法规和《公司章程》的相关规定，守住监管规范底线，持续加强董事与高级管理人员的培训工作，积极组织参加监管部门组织的业务知识培训，及时传达监管部门的监管精神和理念，切实提高董事与高级管理人员的规范意识与履职水平，不断完善风险防范机制，提高公司决策的科学性、高效性，夯实公司可持续发展基础，保障公司健康稳定持续发展，确保公司合法、规范、高效运作。
5、优化管控模式，提升管理效率
要根据公司机构改革实施完成后的实际情况，进一步厘清优化各部门、各事业部及相关所属公司间的治理层级、管控界面，优化管控方式，全面梳理各项制度，进一步完善业务流程，全面推行精益化管理，全面实施降本增效，落实任期制契约化管理，加大考核力度，激发公司内生性动力，提升管理效率，促进公司健康、可持续发展。
6、创新投资者关系管理，树立良好的资本市场形象
做好投资者关系管理工作，对提高公司透明度和美誉度、完善公司治理、维护市值稳定、保护投资者合法权益、实现公司利益和股东利益的最大化，都具有非常积极和重要的意义。为此，应多措并举、不断创新投资者关系管理模式，加强公司与投资者和潜在投资者之间的沟通，促进公司与投资者之间长期、稳定、良好互动关系，全面做好公司价值管理和传播，让资本市场对公司业务、质地、价值有更为清晰合理的认识，加深投资者对公司的了解和认同，进一步树立公司良好的资本市场形象。
岁月不居，天道酬勤。2022年我们要以“十四五”发展战略为指引，将公司的发展积极融入到云南省与国家战略中去，以务实之心谋发展，以进取之心创佳绩，立足新发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局，扎实做好各项工作，奋力开创各项工作新局面，书写公司发展新篇章，努力争创良好的业绩回报股东！云南能源投资股份有限公司董事会
2022年3月25日