硅宝科技:中信建投证券股份有限公司关于成都硅宝科技股份有限公司2021年度跟踪报告

中信建投证券股份有限公司关于
成都硅宝科技股份有限公司2021年度跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：硅宝科技
保荐代表人姓名：李普海联系电话：18981932776
保荐代表人姓名：盖甦联系电话：18008367726
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数9次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文是件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数0次
（2）列席公司董事会次数0次
（3）列席公司监事会次数0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是
（1）主要问题：本保荐机构现场检查发现，公司董事长代行董事会秘书职
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况责累计时间已超过六个月，为进一步
提高公司信息披露水平，本保荐机构建议公司及时选聘董事会秘书。
1项目工作内容
（2）整改情况：截至本跟踪报告出具之日，公司尚未选聘董事会秘书。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数0次
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2021年12月25日结合近期监管规则的修订或制定情况，讲解监管法规的修订背景及关注要点，包括上市公司规范运作、独立（3）培训的主要内容董事职责及投资者利益保护等内容，同时选取上市公司监管典型案例进行分析，强调信息披露质量提升与募集资金合规管理的重要性
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3.“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
2事项存在的问题采取的措施
8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、无不适用财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机
无不适用构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心无不适用技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况是否未履行承诺的公司及股东承诺事项履行承诺原因及解决措施
1．公司就2019年限制性股票激励计划出具如下承诺：“（1）不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及
其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。（2）本激励计划有效期自首次授予的限制性股票登记完成之日起至激励
对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过60个月。（3）本激励计划首次及预留授予的限制性股票限售期分别为自相应部分限制性股票登记完成之日起24
个月、36个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股份拆细而
取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。若公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购，该等股份将一并回购。
（4）本激励计划限制性股票的解除限售期及各期时间安排如
下：第一个解除限售期：自相应部分限制性股票登记完成之日是不适用起24个月后的首个交易日起至限制性股票登记完成之日起36
个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例50%；第二个解除限售期：自相应部分限制性股票登记完成之日起36个月后的首个交易日起至限制性股票登记完成之日起48个月内的最
后一个交易日当日止，解除限售比例50%。（5）本次股权激励计划解除限售条件为：公司层面业绩考核要求本激励计划授予
的限制性股票，各年度公司业绩考核目标如下：首次及预留授予的限制性股票第一个解除限售期：2019-2020年两年的累计
营业收入不低于215249万元且2019-2020年两年的累计净利润不低于16536万元；首次及预留授予的限制性股票第二个解
除限售期：2019-2021年三年的累计营业收入不低于347652万
元且2019-2021年三年的累计净利润不低于26968万元。上述“净利润”指标均以经审计的归属于上市公司股东的净利润，剔除有效期内对应考核年度与公司投资并购相关的所有损益，
3是否未履行承诺的
公司及股东承诺事项履行承诺原因及解决措施并剔除本激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。”
2．公司2019年限制性股票激励计划117名首次授予激励对象及23名预留授予激励对象出具如下限售承诺：“（1）若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。（2）激励对象个人是不适用
层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，个人层面可解除限售比例（N）按下表考核结果确定：若各年度
公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度＝个人当年计划解除限售额度×个人层面可解除限售比例（N）。
激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销。”
3．公司董事长王有治出具如下限售承诺：“自公司股票在创业板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份，亦不以任何理由要求公司回购本人持有的公司股份；上述承诺期届满后，如本人仍担任公司董事、监事或高级管理人员职务的，本人将严格遵守《公司法》等法律法规及是不适用规范性文件关于对公司董事、监事及高级管理人员转让所持公
司股份的限制性规定，每年转让的公司股份不超过本人所持有的公司股份总数的25%，离职后半年内，不转让本人所持有的本公司股份。”
4．公司总裁李步春出具如下限售承诺：“自公司股票在创业板上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份，亦不以任何理由要求公司回购本人持有的公司股份。上是不适用
述期限届满后，在本人担任公司董事、监事、高级管理人员职务期间，每年转让的股份不超过本人所持有本公司股份总数的
25%，离职后半年内，不转让本人所持有的本公司股份。”
5．公司董事长王有治、原董事郭弟民为公司大股东，为保障公
司及全体股东利益，就避免同业竞争于2009年7月20日分别出具了《避免同业竞争的承诺》，做出了以下承诺：“1、截至本承诺函出具之日，本人或本人控股或实际控制的公司没有、将来也不会以任何方式在中国境内外直接或间接参与任何导致或可能导致与公司主营业务直接或间接产生竞争的业务或活动，亦不生产任何与公司产品相同或相似的产品。2、若公司认是不适用为本人或本人控股或实际控制的公司从事了对公司的业务构成
竞争的业务，本人将及时转让或者终止、或促成本人控股或实际控制的公司转让或终止该等业务。若公司提出受让请求，本人将无条件按公允价格和法定程序将该等业务优先转让、或促
成本人控股或实际控制的公司将该等业务优先转让给公司。3、如果本人或本人控股或实际控制的企业将来可能获得任何与公
4是否未履行承诺的
公司及股东承诺事项履行承诺原因及解决措施
司产生直接或者间接竞争的业务机会，本人将立即通知公司并尽力促成该等业务机会按照公司能够接受的合理条款和条件首先提供给公司。4、本人将保证合法、合理地运用股东权利，不采取任何限制或影响公司正常经营的行为。5、如因本人或本人控股或实际控制的公司违反本承诺而导致公司遭受损失、损害和开支，将由本人予以全额赔偿。”
6．公司董事郭斌为王有治、郭弟民之一致行动人，为保障公司及全体股东利益，就避免同业竞争于2020年5月6日出具了《避免同业竞争的承诺》，做出了以下承诺：“1、截至本承诺函出具之日，本人或本人控股或实际控制的公司没有、将来也不会以任何方式在中国境内外直接或间接参与任何导致或可能导致
与公司主营业务直接或间接产生竞争的业务或活动，亦不生产任何与公司产品相同或相似的产品。2、若公司认为本人或本人控股或实际控制的公司从事了对公司的业务构成竞争的业务，本人将及时转让或者终止、或促成本人控股或实际控制的公司
转让或终止该等业务。若公司提出受让请求，本人将无条件按是不适用公允价格和法定程序将该等业务优先转让、或促成本人控股或
实际控制的公司将该等业务优先转让给公司。3、如果本人或本人控股或实际控制的企业将来可能获得任何与公司产生直接或
者间接竞争的业务机会，本人将立即通知公司并尽力促成该等业务机会按照公司能够接受的合理条款和条件首先提供给公司。4、本人将保证合法、合理地运用股东权利，不采取任何限制或影响公司正常经营的行为。5、如因本人或本人控股或实际控制的公司违反本承诺而导致公司遭受损失、损害和开支，将由本人予以全额赔偿。”
7．为避免与公司产生同业竞争，持股5%以上的股东杨丽玫于
2020年5月6日出具了《承诺函》，作出了以下避免同业竞争及利益冲突的承诺：“为避免与公司产生同业竞争，持股5%以上的股东杨丽玫于2020年5月6日出具了《承诺函》，作出了以下避免同业竞争及利益冲突的承诺：1、截至本承诺函出具之日，本人或本人控股或实际控制的公司没有、将来也不会以任何方式在中国境内外直接或间接参与任何导致或可能导致与
硅宝科技主营业务直接或间接产生竞争的业务或活动，亦不生产任何与硅宝科技产品相同或相似的产品。2、若硅宝科技认为是不适用本人或本人控股或实际控制的公司从事了对硅宝科技的业务构
成竞争的业务，本人将及时转让或者终止、或促成本人控股或实际控制的公司转让或终止该等业务。若硅宝科技提出受让请求，本人将无条件按公允价格和法定程序将该等业务优先转让、或促成本人控股或实际控制的公司将该等业务优先转让给硅宝科技。3、如果本人或本人控股或实际控制的企业将来可能获得任何与硅宝科技产生直接或者间接竞争的业务机会，本人将立即通知硅宝科技并尽力促成该等业务机会按照硅宝科技能够接
5是否未履行承诺的
公司及股东承诺事项履行承诺原因及解决措施
受的合理条款和条件首先提供给硅宝科技。4、本人将保证合法、合理地运用股东权利，不采取任何限制或影响硅宝科技正常经营的行为。5、如因本人或本人控股或实际控制的公司违反本承诺而导致硅宝科技遭受损失、损害和开支，将由本人予以全额赔偿。”
8．认购公司向特定对象发行股票的赵玉锋、天津华人投资管理
有限公司-华人精选证券投资私募基金、重庆环保产业股权投资
基金管理有限公司-重环天晟私募股权投资基金、赖宗文、张先
银、郭灵、刘子立、共青城胜帮投资管理有限公司-共青城胜帮
凯米投资合伙企业（有限合伙）、湖南轻盐创业投资管理有限公
司－轻盐智选6号私募证券投资基金、泸州璞信股权投资基金是不适用
合伙企业（有限合伙）、博时基金管理有限公司、华西银峰投资
有限责任公司、中意资管-招商银行-中意资产-卓越星辰7号资
产管理产品、蔡昀茜、财通基金管理有限公司、赵能平、上海
海港宾馆有限公司、和奔流及华泰证券股份有限公司出具如下限售承诺：“自成都硅宝科技股份有限公司本次发行的股票上市之日起6个月内，不转让本公司/本人所认购的上述股份。”四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
无保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项无（以下无正文）6（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于成都硅宝科技股份有限公司
2021年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：____________________________李普海盖甦中信建投证券股份有限公司年月日
7