新宙邦:2021年度募集资金存放与使用情况鉴证报告

深圳新宙邦科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况
专项鉴证报告
2021年12月31日深圳新宙邦科技股份有限公司
目录
一、深圳新宙邦科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况鉴证报告1-2
二、深圳新宙邦科技股份有限公司
关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告3-6深圳新宙邦科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告
安永华明(2022)专字第61357118_B02号深圳新宙邦科技股份有限公司
深圳新宙邦科技股份有限公司董事会：
我们接受委托，对后附的深圳新宙邦科技股份有限公司董事会编制的《深圳新宙邦科技股份有限公司关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证。
按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》及相关格式指南编制募集资
金专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是深圳新宙邦科技股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告独立发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、抽查、核对以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，深圳新宙邦科技股份有限公司的募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》及相关格式指南编制，如实反映了2021年度深圳新宙邦科技股份有限公司募集资金存放与使用情况。
本报告仅供深圳新宙邦科技股份有限公司2021年度报告使用，不适用于其他用途。
1深圳新宙邦科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告（续）
安永华明(2022)专字第61357118_B02号深圳新宙邦科技股份有限公司（本页无正文）
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师刘颖中国北京中国注册会计师姜立立
2022年3月25日
2深圳新宙邦科技股份有限公司董事会
关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
1.实际募集资金金额经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳新宙邦科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2570号）核准，本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）
32758620股，每股面值人民币1元，每股发行价人民币34.80元。
截至2020年4月15日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，本公司共募集资金人民币1139999976.00元，扣除发行费用人民币17738451.53元，实际募集资金净额人民币1122261524.47元，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以大华验字[2020]000166号验资报告予以验证。
2.募集金额使用情况和结余情况
截至2021年12月31日止，本公司募集资金使用及结存情况如下：
项目金额（人民币元）
募集资金总额1139999976.00
减：发行费用17738451.53
实际募集资金净额1122261524.47
减：以募集资金置换预先投入募投项目的金额(注1)113240000.00
减：以募集资金补充流动资金的金额(注2)368451721.81
减：手续费6439.08
加：收到使用闲置募集资金进行现金管理及募集资金银行存款
24812555.83
利息收入
减：累计投入募集资金项目的金额(注2)258687070.69
2021年12月31日尚未使用募集资金总额406688848.72
减：2021年12月31日尚未到期的结构性存款本金103000000.00
2021年12月31日募集资金余额303688848.72
注1：以募集资金置换预先投入募投项目的金额人民币113240000.00元；已经于2020年5月24日经
公司第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会议审议通过同意，经公司独立董事发表了明确的
同意意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了专项核查意见，安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《深圳新宙邦科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告（截至 2020年 5月 20日止）》(安永华明(2020)专字第 61357118_B02号)；
注:2：截至2021年12月31日，本公司累计对募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）投入募集资金累计人民币740378792.50元（截至2020年12月31日：人民币509679869.95元），包括：
(1)2021年以募集资金置换预先投入募投项目的金额人民币0.00元（2020年度：人民币
113240000.00元）；(2)2021年以募集资金补充流动资金的金额人民币46190197.34元，具体情况
请见附表1：募集资金使用情况对照表（2020年度：人民币322261524.47元）；(3)以募集资金置换预先投入募投项目的金额后，2021年投入募集资金项目的金额人民币184508725.21元（2020年度：人民币74178345.48元）。
3二、募集资金存放和管理情况
1.《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规定的要求，结合本公司的实际情况，制定了《深圳新宙邦科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对本公司募集资金的存储、使用及使用情况的监督和管理等方面做出了具体明确的规定。自募集资金到位以来，本公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资金。
2020年4月本公司与华泰联合证券有限责任公司、中国银行坪山支行、平
安银行股份有限公司深圳分行、民生银行深圳分行、上海浦东发展银行股份有
限公司深圳分行分别签署了《募集资金三方监管协议》。
2020年5月本公司与本公司之控股子公司荆门新宙邦新材料有限公司、保荐机构华泰联合证券有限责任公司、中国银行深圳坪山支行签订《募集资金四方监管协议》。
2020年5月本公司与本公司之控股子公司福建海德福新材料有限公司、保
荐机构华泰联合证券有限责任公司、平安银行深圳坪山新区支行、民生银行深
圳华强北支行分别签订《募集资金四方监管协议》。
上述协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。截至2021年12月31日，协议各方均按照上述募集资金监管协议的规定行使权利，履行义务。
2、募集资金的专户存储情况截至2021年12月31日，公司募集资金银行账户的存储情况如下（单位：人民币元）：
截至2021年12月开户银行银行账号账户类别初始存放金额
31日余额
中国银行深圳坪山支行777073384113募集资金专户1122261524.4742565.13
中国银行深圳坪山支行754973568052募集资金专户-22.70上海浦东发展银行深圳坪募集资金专户
79260078801000001010-0.00
山支行（注1）平安银行深圳坪山新区支募集资金专户
15000103461972-131181.43
行平安银行深圳坪山新区支募集资金专户
15000103642496-44430447.82
行
民生银行深圳坪山支行631956593募集资金专户-259064561.71
民生银行深圳华强北支行632028949募集资金专户-20069.93
合计1122261524.47303688848.72
注1：上海浦东发展银行深圳坪山支行账户79260078801000001010为“惠州宙邦三期项目”的募集资金专户，鉴于“惠州宙邦三期项目”已建设完成，公司将项目节余募集资金46190197.34元永久补充流动资金，节余募集资
4金转出后对应募集资金专户将不再使用，公司于2021年12月已注销该募集资金专项账户，公司与保荐机构、开户银
行签署的募集资金监督协议随之终止。
三、2021年度募集资金的实际使用情况
1.2021年度募集资金实际使用情况
2021年度，本公司累计对募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）
投入募集资金人民币230698922.55元，具体情况请见附表1：募集资金使用情况对照表。
2.对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2021年3月24日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第
十二次会议，并于2021年4月16日召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在确保不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过人民币60000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、风险低的银行产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限为自公司股东大会审议通过之日起
12个月。授权公司董事长在规定额度范围内行使相关投资决策权并签署相关文件，公司财务部门负责具体办理相关事宜。
保荐机构、公司独立董事已就公司使用闲置募集资金进行现金管理事项出具了核查意见。
公司使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，包括但不限于结构性存款、定期存款或大额存单等保本型产品。截止
2021年12月31日，结构性存款的本金为人民币103000000.00元，未超过公
司董事会对使用闲置募集资金进行现金管理的授权投资额度。其中，于平安银行深圳坪山新区支行购买的结构性存款期末本金为人民币103000000.00元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，募集资金投资项目不存在发生变更的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已经披露的募集资金相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。
5本公司全体董事承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
深圳新宙邦科技股份有限公司董事会
二○二二年三月二十五日
6附表1：募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额112226.15本年度投入募集资金总额23069.89
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额74037.88
变更用途的募集资金总额比例-已变更项项目可行调整后截至期末累截至期末投入项目达到预截止报告期末目，含部募集资金承诺本年投入本年度实现是否达到预性是否发承诺投资项目和超募资金投向投资总额计进度(%)定可使用状累计实现的分变更投资总额金额的效益计效益生重大
(1)投入金额(2)(3)＝(2)/(1)态日期效益
(如有)变化承诺投资项目
1、海德福高性能氟材料项目（一期）否50000.0050000.009524.1611229.6322.46%2023/9/30不适用不适用不适用否
2、惠州宙邦三期项目否20000.0020000.002309.0315623.6078.12%2021/6/3010446.0610446.06是否
3、荆门锂电池材料及半导体化学品项
否10000.0010000.006617.6810339.48103.39%2022/1/31不适用不适用不适用否
目（一期）
4、补充流动资金否32226.1532226.154619.0236845.17114.33%不适用不适用不适用不适用不适用
合计-112226.15112226.1523069.8974037.8865.97%-----
未达到计划进度原因(分具体募投项目)无。
项目可行性发生重大变化的情况说明无。
2020年5月24日，公司第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意募投项目实施主体使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币11324万元。公司独立董事、保荐机构已分别对此发表了同意意见。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项审核，出具了《深圳新宙邦科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》（安募集资金投资项目先期投入及置换情况永华明（ 2020）专字第61357118_B02号），认为公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告已按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的有关规定编制，并在所有重大方面反应了公司募集资金投资项目截止2020年5月20日止的前期投入情况。
截止2020年12月31日，上述募集资金置换计划已经实施完毕。
募集资金投资项目实施地点变更情况无。
募集资金投资项目实施方式调整情况无。
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用12021年7月31日公司召开第五届董事会第二十一次会议，并于2021年8月20日召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“惠州宙邦三期项目”结余募集资金
4619.02万元永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。公司独立董事、保荐机构已分别对此发表了同意意见。报告期内，“惠州宙邦三期项目”节余募集资金已转出，2021年12月，公司已办理完毕该募集资金专户的销户手续。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
节余原因：公司在“惠州宙邦三期项目”建设实施过程中，严格按照募集资金使用的有关规定，本着合理、高效、节约的原则，从项目的实际需求出发，科学审慎地使用募集资金，在保证项目建设质量和控制风险的前提下，加强对项目费用的监督和管控，降低项目建设的成本和费用，节省了资金支出。公司按照相关规定，依法对闲置的募集资金进行现金管理，提高了闲置募集资金的使用效率，取得了一定的理财收益及募集资金存放期间产生的利息收入。
尚未使用的募集资金用途及去向参见前述专项报告“三、2021年度募集资金的实际使用情况”相关内容。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
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