德赛电池:独立董事年度述职报告

深圳市德赛电池科技股份有限公司
独立董事2021年度述职报告
作为深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2021年，我们严格按照《公司法》等法律、行政法规和《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。具体报告如下：
1、报告期内独立董事出席董事会、列席股东大会的情况
报告期内，我们按时出席了公司董事会，积极列席公司股东大会。经过核查，我们对本年度内的董事会议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情形；我们认为公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。
2021年度，我们出席会议的具体情况如下：
是否连续现场出席以通讯方式委托缺席姓名应出席次数两次未亲自次数参加会议次数出席次数次数出席会议吴黎明94500否宋文吉94500否李晗94500否独立董事列席股东大会次数12人次
2、报告期内独立董事现场办公及与相关部门沟通的情况
报告期内，我们通过参加董事会、股东大会的机会到公司进行现场走访和考察，对公司办公场所进行了现场考察，深入了解公司的经营情况和财务状况，积极与公司管理层和外审机构进行了充分的沟通和交流。
2021年度，我们出席沟通会议的具体情况如下：
姓名与管理层沟通次数与外审机构沟通次数吴黎明11宋文吉11李晗11
3、报告期内独立董事在各专门委员会的工作情况
公司董事会设立了战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员
会共四个专门委员会。我们作为各专门委员会的委员或主任委员，严格按照各委员会实施细则的要求，本着勤勉尽责的原则，认真履行工作职责。
2021年度，我们出席各专门委员会会议的具体情况如下：
出席审计委员会出席战略委员会出席提名委员会出席薪酬与考核姓名会议次数会议次数会议次数委员会会议次数吴黎明6222宋文吉6222李晗6222
4、报告期内独立董事发表独立意见的情况
报告期内，我们对公司内部控制、利润分配、对外担保、关联方资金占用、关联交易、限制性股票回购注销及第一期解除限售等问题均发表了独立意见，对董事会的科学决策、公司发展起到了积极作用。
2021年度，我们发表独立意见的具体情况如下：
发表独发表独该独立意姓名立意见发表独立意见的事项立意见见是否履的时间的类型行了披露关于2020年度利润分配及分红派息方案同意是关于续聘2021年外部审计机构的议案同意是关于2021年度用自有资金购买银行理财产品同意是的议案关于2021年度开展金融衍生品投资业务的议同意是案关于2020年度计提资产减值准备和确认其他同意是非流动金融资产公允价值变动损失的议案
2020年内部控制自我评价报告同意是
2021年未来三年股东回报规划(2021-2023)同意是
3月16关于董事会提前换届选举暨提名第十届董事
日同意是会非独立董事候选人的议案吴黎明关于董事会提前换届选举暨提名第十届董事宋文吉同意是会独立董事候选人的议案李晗
2021年度日常关联交易预计的议案同意是
对2020年日常关联交易实际发生情况与预计同意是存在较大差异的专项意见对公司2020年度证券投资情况的独立意见同意是关于2020年公司累计和当期对外担保情况同意是关于2020年公司控股股东及其他关联方占用同意是资金情况
2021年关于续聘公司高级管理人员的独立意见同意是
4月27关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制
日同意是性股票的独立意见(29000股)
2021年关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的
同意是
8月18限制性股票的独立意见(108750股)发表独发表独该独立意
姓名立意见发表独立意见的事项立意见见是否履的时间的类型行了披露日关于2018年限制性股票激励计划第一个解除同意是限售期解除限售条件达成的独立意见关于2021年上半年公司控股股东及其他关联同意是方占用资金情况关于2021年上半年公司累计和当期对外担保同意是情况
5、保护中小股东合法权益方面所做的其他工作
为了维护投资者，特别是中小投资者的合法权益，报告期内，我们持续关注公司的信息披露工作，严格按照《公司法》《上市公司规范运作指引》《股票上市规则》等法律法规和公司《信息披露事务管理制度》的有关规定，监督公司的信息披露工作，确保信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。同时，我们积极关注公司生产经营状况，对经董事会审议的重大事项，认真审核公司提供的资料，如有疑问主动向相关人员询问、了解具体情况，并运用各自的专业知识，在董事会决策中发表了专业意见。
6、报告期内履行独立董事特别职权的情况
2021年度，我们作为独立董事：
1)没有提议召开董事会；
2)没有提议聘任或解聘会计师事务所；
3)没有独立聘请外部审计机构和咨询机构；
4)没有向董事会提请召开临时股东大会；
2022年，我们将继续本着诚信、勤勉的精神，认真履行职责，为公司的发展
积极建言，充分发挥独立董事作用，维护公司和全体股东尤其是中小投资者的利益，为公司持续健康地发展作出应有的贡献。
特此报告！
独立董事：
吴黎明宋文吉李晗
2022年3月28日