新宙邦:华泰联合证券有限责任公司关于深圳新宙邦科技股份有限公司使用闲置自有资金与募集资金进行现金管理的核查意见

华泰联合证券有限责任公司
关于深圳新宙邦科技股份有限公司使用闲置自有资金与募
集资金进行现金管理的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关规定，作为深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称“新宙邦”或“公司”）非公开发行股票的持续督导保荐机构，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐机构”）对公司使用闲置自有资金与募集资金进行现金管
理事项进行了核查，具体核查情况及意见如下：
一、非公开发行募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳新宙邦科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2570号）核准，同意深圳新宙邦科技股份有限公司在创业板非公开发行不超过6500万股新股，根据申购情况本次确定向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）32758620 股，发行价格为每股人民币
34.80元，收到股东认缴股款共计人民币1139999976.00元，扣除发生的券商承
销佣金及其他发行费用后，实际募集资金净额人民币1122261524.47元。上述募集资金到位情况经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大华验字
[2020]000166号验资报告验证。
二、非公开发行募集资金使用情况
根据公司《2018 年创业板非公开发行 A 股股票预案（六次修订稿）》，募集资金投资项目如下：
单位：万元拟使用募集资金序号项目名称投资总额金额
1海德福高性能氟材料项目（一期）8000050000
2惠州宙邦三期项目4800020000
3荆门锂电池材料及半导体化学品项目（一期）1600010000拟使用募集资金
序号项目名称投资总额金额
4补充流动资金3400034000
合计178000114000目前，公司正按照募集资金使用计划，有序推进募集资金投资项目建设。根据募集资金投资项目的实际建设进度，现阶段募集资金在短期内将出现部分闲置的情况。在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。
三、过去十二个月使用闲置募集资金进行现金管理的情况
2021年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：万元序号交易银行产品名称产品类型金额起息日到期日平安银行股份平安银行对公结构性保本保浮1有限公司深圳存款（100%保本挂钩7500.002021/2/92021/5/10动收益型市分行 LPR 产品）平安银行股份平安银行对公结构性保本保浮2有限公司深圳存款（100%保本挂钩7500.002021/2/102021/5/11动收益型市分行 LPR 产品）平安银行股份平安银行对公结构性保本保浮3有限公司深圳存款（100%保本挂钩1200.002021/3/312021/5/31动收益型市分行 LPR 产品）平安银行对公结构性平安银行股份
存款（100%保本挂钩保本保浮
4有限公司深圳9000.002021/5/132021/10/11LPR）产品 动收益型市分行
TGG21160316平安银行对公结构性平安银行股份
存款（100%保本挂钩保本保浮
5有限公司深圳6000.002021/5/132021/7/12LPR）产品 动收益型市分行
TGG21160315平安银行对公结构性平安银行股份
存款（100%保本挂钩保本保浮
6有限公司深圳1200.002021/6/112021/7/12LPR）产品 动收益型市分行
TGG21160412安银行对公结构性存平安银行股份
款（100%保本挂钩指保本保浮
7有限公司深圳9300.002021/11/172022/2/25
数）2021年动收益型市分行
TGG21300619 期人民序号 交易银行 产品名称 产品类型 金额 起息日 到期日币产品上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持上海浦东发展保本浮动
8 有期 JG9003 期人民 4000.00 2021/3/16 2021/4/15
银行深圳分行收益型
币对公结构性存款(30
天)利多多公司稳利上海浦东发展 21JG5509 期（4 月特 保本浮动
94000.002021/5/62021/7/6银行深圳分行供）人民币对公结构收益型性存款
公司稳利21JG6278期上海浦东发展保本浮动
10（1个月看涨网点专4600.002021/8/62021/9/6银行深圳分行收益型
属）中国银行股份保本保最
11 有限公司深圳 CSDV202100507B 2440.00 2021/1/18 2021/2/22
低收益型分行中国银行股份保本保最
12 有限公司深圳 CSDV202100508B 2460.00 2021/1/18 2021/2/23
低收益型分行中国银行深圳保本保低
13挂钩型结构性存款1000.002021/3/232021/4/29
坪山支行收益型中国银行深圳保本保低
14挂钩型结构性存款1500.002021/3/232021/5/26
坪山支行收益型中国银行深圳保本保低
15挂钩型结构性存款500.002021/4/292021/6/10
坪山支行收益型中国银行深圳保本保低
16挂钩型结构性存款1500.002021/5/282021/7/2
坪山支行收益型中国银行深圳保本保低
17挂钩型结构性存款1200.002021/7/52021/8/9
坪山支行收益型平安银行对公结构性平安银行深圳结构性存18存款（100%保本挂钩600.002021/3/162021/4/16坪山新区支行款LPR）产品平安银行对公结构性平安银行深圳结构性存19存款（100%保本挂钩1600.002021/3/312021/5/6坪山新区支行款LPR）产品平安银行对公结构性平安银行深圳结构性存20存款（100%保本挂钩1500.002021/5/142021/6/10坪山新区支行款LPR）产品平安银行对公结构性平安银行深圳结构性存21存款（100%保本挂钩1000.002021/3/162021/6/16坪山新区支行款LPR）产品序号 交易银行 产品名称 产品类型 金额 起息日 到期日平安银行对公结构性平安银行深圳结构性存22存款（100%保本挂钩1800.002021/3/312021/6/30坪山新区支行款LPR）产品平安银行对公结构性平安银行深圳结构性存23存款（100%保本挂钩700.002021/6/112021/8/9坪山新区支行款LPR）产品平安银行对公结构性平安银行深圳存款（100%保本挂钩结构性存
242000.002021/10/92021/10/23坪山新区支行利率）滚动开放型14款天产品平安银行对公结构性平安银行深圳结构性存25存款（100%保本挂钩3000.002021/10/92021/11/24坪山新区支行款LPR）产品平安银行对公结构性平安银行深圳结构性存26存款（100%保本挂钩2000.002021/10/92021/12/24坪山新区支行款LPR）产品平安银行对公结构性平安银行深圳存款（100%保本挂钩结构性存
271000.002021/12/212022/1/4坪山新区支行利率）滚动开放型14款天产品
四、本次闲置自有资金及募集资金使用计划的情况
（一）投资目的
为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营和募集资金投资项目建设的情况下，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》等
相关规定，公司结合实际经营情况，合理使用暂时闲置自有资金和募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
（二）投资额度及期限
根据公司目前的资金状况，公司拟使用不超过80000万元人民币或等值美元的闲置自有资金和不超过40000万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限内资金可滚动使用。（三）投资产品范围公司将按相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，投资的产品必须满足：（1）安全性高，风险低；（2）流动性好，投资产品期限不超过12个月，不影响募集资金投资项目的正常进行。拟投资的产品品种包括但不限于低风险理财产品、结构性存款、收益凭证、大额存单、国债逆回购和定期存款等产品，且不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》中所明确的股票及其衍生品、基金投资、期货投资等风险投资行为。
上述投资产品不得质押，募集资金现金管理产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
（四）实施方式
在上述额度范围内授权公司董事长签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品
种、签署合同及协议等。公司财务部门负责具体办理相关事宜。
（五）现金管理收益的分配公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。
（六）信息披露公司将按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定要求及时履行信息披露义务。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1、虽然投资产品均经过严格筛选和评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；2、公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量的介入相关产品，因此短期投资的实际收益不可预期。
3、相关工作人员的操作及监控风险。
（二）风险控制措施
1、公司将根据日常经营资金需求以及募集资金建设项目进度选择相适应的
理财产品种类型和期限等，确保不影响公司正常经营和募集资金投资项目建设的正常进行。
2、公司及子公司将严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障
资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
3、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响
公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计。
5、公司内部审计监察部门负责对投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，对可能存在的风险进行评价。
6、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
六、对公司的影响
公司使用闲置自有资金与募集资金进行现金管理，是在保证日常经营所需资金周转和募集资金投资项目建设正常进行的前提下实施的，不会影响公司的正常经营和募集资金投资项目建设正常开展。公司通过适度理财，能够提高资金的使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东获取更多的投资回报。
七、相关审核及批准程序
2022年3月25日，公司第五届董事会第二十六次会议、第五届监事会第十九次会议分别审议通过了《关于使用闲置自有资金与募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事发表了明确同意意见，本议案尚需提交股东大会审议。
八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：
1、公司目前经营状况良好，在保证公司募集资金投资项目资金需求和资金
安全、投资风险得到有效控制的前提下，使用不超过40000万元闲置募集资金进行现金管理，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益；
2、公司目前经营状况良好，为提高公司资金使用效率，合理利用闲置自有资金，增加公司资金收益，公司拟使用额度不超过80000万元人民币或等值美元的闲置自有资金进行现金管理，符合公司和全体股东的利益；
3、公司使用闲置自有资金及募集资金进行现金管理的议案已经公司第五届
董事会第二十六次会议、第五届监事会第十九次会议审议通过，公司独立董事亦发表了明确同意意见，该议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
综上，保荐机构对公司使用闲置自有资金与募集资金进行现金管理的事项无异议。
（以下无正文）（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于深圳新宙邦科技股份有限公司使用闲置自有资金与募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
龙伟夏荣兵华泰联合证券有限责任公司
2022年3月28日