歌尔股份:2021年度监事会工作报告

歌尔股份有限公司
2021年度监事会工作报告
一、报告期内监事会会议情况
2021年，公司监事会召开了10次会议，会议情况及决议内容如下：
1、第五届监事会第十一次会议于2021年1月15日召开，会议审议通过了《关于提前赎回“歌尔转2”的议案》。
该次决议内容刊登在2021年1月16日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》
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2、第五届监事会第十二次会议于2021年3月1日召开，会议审议通过了《关于控股子公司引入外部投资者暨关联交易的议案》。
该次决议内容刊登在2021年3月2日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》
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3、第五届监事会第十三次会议于2021年3月26日召开，会议审议通过了《关于审议公司关于审议公司的议案》等17项议案。
该次决议内容刊登在2021年3月27日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》
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4、第五届监事会第十四次会议于2021年4月16日召开，会议审议通过了《关于审议的议案》、《关于审议的议案》等5项议案。
该次决议内容刊登在2021年4月17日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》
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5、第五届监事会第十五次会议于2021年4月21日召开，会议审议通过了《关于审议、的议案》《关于分拆所属子公司歌尔微电子股份有限公司至创业板上市符合相关法律法规规定的议案》等10项议案。
该次决议内容刊登在2021年4月22日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》
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6、第五届监事会第十六次会议于2021年6月2日召开，会议审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划首次授予部分激励对象、数量及行权价格的议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》。
该次决议内容刊登在2021年6月3日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》
《证券日报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。7、第五届监事会第十七次会议于 2021 年 8 月 26 日召开，会议审议通过了《关于审议、的议案》、《关于审议公司的议案》。
该次决议内容刊登在2021年8月27日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》
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8、第五届监事会第十八次会议于2021年10月26日召开，会议审议通过了《关于审议的议案》。
该次决议内容刊登在2021年10月27日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》
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9、第五届监事会第十九次会议于2021年11月8日召开，会议审议通过了《关于公司分拆所属子公司歌尔微电子股份有限公司至创业板上市符合相关法律、法规规定的议案》、《关于分拆所属子公司歌尔微电子股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的议案》等13项议案。
该次决议内容刊登在2021年11月9日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》
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10、第五届监事会第二十次会议于2021年11月30日召开，会议审议通过了《关于子公司拟与 International Finance Corporation 签署长期贷款协议的议案》、《关于为子公司提供担保的议案》。
该次决议内容刊登在2021年12月1日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》
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二、监事会对有关事项的意见
1、公司依法运作情况
公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》等的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司2021年依法运作进行监督，认为：公司不断健全和完善内部控制制度；董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务的情况
公司监事会对2021年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。3、核查公司理财投资情况监事会对公司自有资金进行现金管理事项进行核查，认为：公司在不影响日常经营的前提下使用自有资金投资安全性高、流动性好的保本型理财产品，有利于提高公司资金的使用效率，增加投资收益。
4、关联交易情况
监事会对公司2021年度发生的关联交易行为进行了核查，认为：公司严格遵守了相关法律法规的规定。
5、内部控制自我评价报告
公司监事会对董事会关于公司2021年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建
设和运行情况进行了审核，对董事会自我评价报告没有异议。认为：公司已建立了较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合理的内部控制制度，公司的内控制度符合国家有关法律、法规和证券监管部门的要求，各项内部控制在生产经营等公司营运的各个环节中得到了持续和严格的执行。董事会出具的《2021年度内部控制自我评价报告》客观地反映了公司的内部控制状况。
6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司监事会监督董事会建立了一系列的内幕信息知情人管理制度，能够严格按照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。
报告期内，公司不存在被监管部门采取监管措施或行政处罚的情况，不存在内幕信息知情人买卖公司股票及其衍生品种的情况，也不存在董事、监事和高级管理人员违规买卖公司股票的情况。
7、股票期权激励计划
报告期内，监事会对公司2021年股票期权激励计划相关事项进行监督核查，并发表了核查意见。
三、2022年规划
2022年度，监事会仍将以维护和保障公司及股东利益为己任，继续认真履行相关法律法
规和《公司章程》《监事会议事规则》赋予的职责和义务，依法列席董事会、出席股东大会，及时掌握公司重大决策事项，竭力发挥监督职能，督促公司规范运作，并努力促进公司持续完善法人治理结构。公司监事会成员也将强化业务知识学习，以提升履职能力，更加充分的发挥监事会的监督职能，督促公司不断完善规范治理的长效机制，与公司治理层、管理层和全体员工共同推动公司可持续发展与成长，切实维护公司股东和广大中小投资者的合法权益。
歌尔股份有限公司监事会
二○二二年三月二十九日