柳工:独立董事年度述职报告

柳工独立董事2021年度述职报告
广西柳工机械股份有限公司
独立董事2021年度述职报告
——韩立岩作为广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《公司章程》以及公司的独立董
事制度认真履行职责，维护公司整体利益，独立履行职责，不受公司股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护中小股东的合法权益不受损害。现将本人2021年履行职责情况述职如下：
一、2021年工作情况
1、本人2021年出席董事会、股东大会情况
公司2021年共计召开12次董事会，本人亲自出席12次，委托出席0次，没有缺席的情况。公司2021年共召开4次股东大会，本人均亲自出席。
本着审慎的态度，以维护公司整体利益和中小股东利益为原则，通过现场调查及其他沟通方式及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，经过专业判断，本人对出席的董事会会议全部议案进行了审议，所有议案均投赞成票，没有反对票、弃权票的情况。
2、独立开展工作情况
在2021年，本人准时出席公司董事会召开的会议。严格按照《公司章程》以及公司的独立董事工作制度赋予的职权，对于公司的经营情况和公司治理情况进行了调查了解，对董事、高管履职情况、信息披露情况等进行了监督和核查。特别是公司提交的关于控股股东及其他关联方占用公司资金和对外担保情况、日常关联交易、利润分配、续
聘财务及内部控制审计机构、员工股权激励、公司整体上市、董事会及经理层人员聘任
及换届等资料进行了仔细的审阅，并提出相关的独立意见。凡经董事会决策的事项，公司都提前通告本人并提供详细的资料，定期通告公司的运营状况，让本人及其他的董事
第1页，共5页柳工独立董事2021年度述职报告享有充分的知情权。
二、本人2021年度对公司有关议案发表的独立意见事项如下：
报告期内，本人就公司以下议案发表了无异议的独立意见：
1、2021年1月28日第八届董事会第三十次会议：
（1）《关于公司拟通过向广西柳工集团机械有限公司（以下简称“柳工有限”）的全体股东发行股份的方式吸收合并柳工有限相关事项的独立意见》；
（2）《关于豁免公司控股股东及间接控股股东履行有关承诺事项的独立意见》；
2、2021年3月25日-26日第八届董事会第三十一次会议：
（1）《关于公司2020年资产损失核销的议案》；
（2）《关于确认公司2020年度日常关联交易的议案》；
（3）《关于公司2020年度计提资产减值准备的议案》；
（4）《关于公司2020年度高管薪酬结算报告的议案》；
（5）《关于公司2020年度利润分配预案的议案》；
（6）《关于公司回购注销部分2018年限制性股票的议案》；
（7）《关于公司2018年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》；
（8）《关于公司2020年度内部控制评价报告的议案》；
（9）《关于公司续聘2021年度财务报告及内部控制审计机构的议案》等进行了审查和监督；
（10）《关于2020年度控股股东及其他关联方占用公司资金和对外担保情况》。
3、2021年4月27日第八届董事会第三十二次会议：
（1）《关于公司吸收合并广西柳工集团机械有限公司暨关联交易方案的议案》等与本次交易相关的议案；
（2）《关于调整公司2021年度日常关联交易的议案》
（3）《关于补选公司第八届董事会独立董事的议案》
（4）《关于公司高管人员聘免的议案》
4、2021年5月13日第八届董事会第三十三次会议：
第2页，共5页柳工独立董事2021年度述职报告
（1）《关于公司吸收合并广西柳工集团机械有限公司暨关联交易方案的议案》等
与公司拟通过向广西柳工集团机械有限公司（以下简称“柳工有限”）的全体股东发行股份的方式吸收合并柳工有限相关的议案。
5、2021年5月31日第八届董事会第三十五次会议：
（1）《关于公司聘任高级副总裁的议案》；
6、2021年7月15日第八届董事会第三十六次（临时）会议：
（1）《关于回购注销部分2018年限制性股票的议案》（2）《关于2018年限制性股票激励计划预留授予股份第一个解锁期解锁条件成就的议案》
7、2021年8月27日第八届董事会第三十七次会议：
（1）“关于2021年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金和对外担保情况”；
（2）《关于公司2021年半年度计提资产减值准备的议案》；
（3）《2021年半年度资产损失核销的议案》。
8、2021年10月19日第八届董事会第三十八次（临时）会议：
（1）《关于调整本次吸收合并交易价格和发行数量的议案》与本次交易相关的议案。
9、2021年10月28日第八届董事会第三十九次（临时）会议：
（1）《关于公司2021年第三季度计提资产减值准备的议案》；
（2）《关于公司2021年第三季度资产损失核销的议案》；
（3）《关于公司调整2021年度日常关联交易额度的议案》；
10、2021年12月13日第八届董事会第四十次会议：
（1）《关于公司预计2022年度日常关联交易额度的议案》；
（2）《关于公司董事会换届暨选举第九届董事会非独立董事的议案》；
（3）《关于公司董事会换届暨选举第九届董事会独立董事的议案》。
11、2021年12月30-31日第八届董事会第四十次会议：
（1）《关于公司聘任首席执行官及董事会秘书的议案》；
（2）《关于公司聘任高级副总裁、副总裁及财务负责人的议案》。
第3页，共5页柳工独立董事2021年度述职报告
三、任职董事会各专业委员会的工作情况
本人作为公司董事会薪酬与考核委员会的主任、董事会预算与审计委员会委员和提
名委员会委员，我和其他委员一起，对公司高管人员的薪酬与考核、限制性股票回购注销、续聘年度审计机构等一系列重大事项进行了有效的审查和监督，充分发挥专业委员会的工作职能，促进董事会提高科学决策水平，切实维护了公司整体利益及广大中小投资者的利益。
2021年，本人有效地履行独立董事职责，对公司董事会审议决策的重大事项均要求
公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身的金融专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。
四、其他工作情况
述职年度内，本人作为独立董事：
1、无提议召开临时股东大会、董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
五、其他说明
2021年12月30日，公司完成新一届董事会换届选举工作，本人不再担任公司董事职务。预祝公司在第九届董事会的领导下取得更辉煌的业绩！第4页，共5页柳工独立董事2021年度述职报告（此页无正文，为广西柳工机械股份有限公司独立董事2021年度述职报告签字页）广西柳工机械股份有限公司独立董事韩立岩
2022年3月28日
第5页，共5页