华工科技:2021年度董事会工作报告

华工科技产业股份有限公司
2021年度董事会工作报告
2021年，华工科技产业股份有限公司（以下简称“华工科技”或“公司”）董事
会严格按照《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》等法律法规和制度
的要求开展工作，认真履行职责，不断完善公司规范化建设，推动了公司的健稳发展。现将公司董事会2021年度主要工作情况汇报如下：
一、公司2021年度经营发展情况
2021年是中国共产党成立100周年的“历史时刻”，也是“十四五”规划的开局之年。这一年，华工科技完成校企改制，组建了新一届董事会、经营班子，公司正式进入系统成长、拓展战略空间的新阶段。面对复杂多变的国内外宏观经济环境，在困难中思变，在挑战中奋起，华工科技在董事会领导下，全体员工以超级奋斗的精神，梳理产业发展格局，锚定新发展赛道，打破业务边界，借势改制动能释放，秉持新思维、砥砺新作为，继续围绕“积极发展、有效管控，全面提升经营质量”的经营主线，贯彻“好产品、好市场、好管控、好团队”高质量发展理念，最大限度地化解各类风险，取得了难能可贵的经营业绩。
根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见《审计报告》，报告期内，实现营业收入101.67亿元，较上年同期增长65.65%；实现归属于上市公司股东净利润7.61亿元，较上年同期增长38.24%；实现归属于上市公司扣除非经营性损益后净利润5.44亿元，较上年同期增长53.12%。报告期末公司总资产138.84亿元，归属母公司净资产73.89亿元，基本每股收益0.76元/股。
（一）企业改制创新标杆案例
校企改革是国家深化科技体制改革，坚持国有企业和国有资产管理体制改革方向的重要举措，既是国家改革政策的大势所趋，又是解决企业实际问题的重要契机。华工科技将自身发展与地方国资改革、产业布局相结合，将核心骨干激励机制与公司长期利益相结合，创造性地运用基金模式引入武汉市国资背景的战略投资方——武汉国恒科技投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“国恒基金”），
1成立核心骨干合伙平台——武汉润君达企业管理中心（有限合伙），参与国恒基金管理运作。本次改制搭建起了经营管理层、核心骨干与股东利益一致的股权架构，推动核心骨干向“事业合伙人”、“命运共同体”转变；乘着改制东风，各核心业务积极破局，链接更多的标杆客户、更多的应用场景，更多的细分领域，战略空间得到了拓展，企业价值得以重构。
（二）强管控保持高水平法人治理公司坚持党建与经营工作的深度融合，坚持党的领导不动摇，将公司“三重一大”事项、经营发展战略、重大改革方案、重要管理制度、干部考核与奖惩以
及企业文化建设等议题，进行党委会前置审议，将党的领导融入公司治理各环节。
适逢党的百年诞辰，公司开展系列活动庆祝建党100周年，修订完善《华工科技人共同行动纲领》，启动季度 OPE 之星评选，在全公司树典型、立榜样，增厚创新氛围，达成了党建与经营互融互促的成效，营造了风清气正的经营环境。
报告期内，华工科技董事会严格按照《公司法》等法律法规的要求，遵循《公司章程》、《董事会议事规则》，切实履行股东大会赋予的董事会职责，积极推进董事会各项决议的实施，确保董事会科学决策和规范运作。“强监管从源头上提升上市公司质量”是近几年资本市场改革的重点，报告期内，为贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》，证监会开展了上市公司治理专项行动，公司对照上市公司治理专项自查清单，对公司规范治理、信息披露、内部控制、关联交易等方面情况进行了全面自查，对存在的问题进行了及时整改，进一步提升了公司法人治理规范水平。
为了进一步实现“积极发展、有效管控”，公司通过严格供应链招标投标管理，完善供应商管理机制，着力实现阳光采购、安全采购、战略采购，克服疫情影响，全力保障了物料交付，并对供应商进行评分管理、加强审核，进一步优化了供应链。公司搭建了集团统一资金管理平台，落实费用控制方针，推行全面预算管理，有效降低了资金成本。公司启动全面精益管理，通过精益生产提升交付能力，降低生产成本，切实达成了“降本增效”的经营目标。此外，还上线了商务 E 中心，数字化水平进一步提升，管理标准进一步统一，集团领导能力得到加强。
公司董事会高度重视投资者关系管理工作，不断丰富投资者沟通交流渠道，
2021年通过线上、线下两种方式，与机构投资者深度交流公司业务情况，及时
2刷新公司发展动态。同时，公司持续保持在披露定期报告后组织专门沟通会的机制，年内共举办3场大型现场业绩说明会，每场会议近百位投研分析师到场参会，并邀请证券媒体参会，促进投资者客观、全面、深入的了解公司信息保障投资者交流“不断线”。
2021年，公司严格按照证监会相关法律法规的要求，规范、充分、及时、有效地披露了公司的运营状况，以公司“制造向高端，服务型制造”聚焦公司重点业务及战略发展方向，从“管理变革”、“新产品开发”、“内部整合”等角度进行宏观解析，增强信息披露的广度与深度，公司规范运作工作获得了市场和广大投资者的一致认可，高质量的信披和扎实的功底，获得了监管部门的肯定，已连续六年获评深交所信息披露 A 类评级。
（三）梳主业明确新阶段发展理念
随着公司改制的顺利完成，公司各核心业务通过三年战略产品规划的梳理，发展方向日益明晰，核心业务重新定义为联接业务、感知业务、智能制造业务，赋予业务主体通过“横向拓展、纵向延伸”，打开业务成长空间。在“新阶段、新思维、新格局、新作为”思想的引领下，公司坚持“价值为纲、创新至上、高效运营、资本协同”的战略主轴，面向新基建、新能源、新材料、工业数智化等发展赛道，深耕细分市场、规划行业领先的专精特新产品，开拓新的利润增长点。
在联接业务方面，公司从芯片到器件、模块、子系统的垂直整合优势进一步凸显。推出自主研制的 400G 硅光芯片，800G 硅光芯片样品也将推出；在国内首推数字小站并形成规模化销售，有效解决了网络覆盖的“最后一公里”难题；数据中心光模块已进入6家知名互联网企业。在感知业务方面，公司把握“碳中和”、“智能控制”的产品发展趋势，PTC 汽车热管理系统进入国内外主流车企、造车新势力；华工图像再次入选工信部“国家级专精特新‘小巨人’”企业名单，技术、产品能力进一步显现；成立业内唯一一家具备膜片自制能力的企业——上海华工艾
马尔新材料有限公司，进军模内注塑新材料领域。在智能制造业务方面，公司已在工程机械、桥梁制造、日用消费品等多个行业形成标杆案例，并加速向更多行业客户渗透。为进一步形成竞争壁垒，公司也在联合更多企业，共建智能制造生态圈，已与多家相关行业头部客户建立了良好的合作关系。
3报告期内，公司完成募投项目建设，以武汉为中心、辐射省内各地区，建设
有鄂州华工科技智能制造产业园，是国内规模最大、实力最强的激光装备制造基地之一；华工科技孝感电子产业园，也是目前国内最大敏感元器件生产基地；以及建成华工科技荆门激光全息防伪包装材料产业园；新增产业基地面积300亩以上。随着产业布局的逐渐完善，公司交付能力得到进一步提升，规模效应显现，为公司实现跨越式发展打下了坚实基础。
结合公司业务发展需求，为提升新产品输出能力，优化产品结构，公司推行了 IPD 管理模式，对各核心子公司《三年产品战略规划》进行进一步督导，提升了新产品开发效率，有效提升了新产品利润率。公司坚持“引进和培养并举”，全面推行任职资格体系建设，制定青年科技人才培养计划，面向系统创新、产品开发和单元技术三大方向，制定专项人才引进培养储备方案，为打造“国产替代、行业领先”的“专精特新”产品提供了人才保障。
在资本协同方面，在股东和董事会的授权下，公司的投资决策效率有了显著提升，主动探索和推进最优项目投入及退出路径，完成云岭光电、联赢激光等4个项目退出；完成苏州自动化，云岭光电等项目挂牌转让；创新资本运作模式，新设立华工瑞源基金，赋能产业发展。
二、董事会依法履职情况
（一）董事会会议召开情况
2021年度，公司董事会严格按照相关法律、法规行使职权，加强规范运作。
报告期内，公司董事会通过现场、通讯方式共召开15次会议，审议并通过议案共58项，通过公司董事会的充分研讨和审慎决策，确保了公司各项经营活动的顺利开展。累计发布公告169篇，未出现被监管机构、媒体质疑的情况。全体董事严格遵循公开做出的承诺，忠实、勤勉地履行所承担的职责，均能够按时出席会议或按规定履行委托手续，无连续两次未亲自出席董事会会议或缺席的情况。
（二）董事会各专门委员会及独立董事履职情况
公司董事会专门委员会和独立董事积极发挥了各自的职能和作用，年度内共召开8次会议。
战略委员会对公司未来战略规划进行了科学审慎地分析，保障了公司和股东的利益，促进了公司长远的发展。
4审计委员会在公司年度审计过程中与审计机构进行了面对面的讨论和沟通，
对公司定期报告、利润分配、募集资金使用、续聘审计机构等事项进行认真审核，对公司内部控制制度建设和实施等情况严格把关。
薪酬与考核委员会对公司董事、监事、高管人员的履职情况进行了检查，对考核机制、薪酬兑现方案等事项提出了合理化建议。
提名委员会对公司第八届非独立董事、独立董事的任职资格进行了认真核查，帮助公司规范管理层的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构。
公司独立董事按照法律法规的要求，履行独立董事的职责，对公司内部控制建设、管理体系建设和重大事项均提出了宝贵的专业意见，对于关联交易、聘请会计师事务所给予了事前审核意见，对募集资金使用，开展外汇衍生品交易，董事会换届，会计政策变更，董事、高管薪酬等给予了全面监督，代表中小股东为促进公司稳健经营、创造良好业绩发挥了应有的作用。
（三）对股东大会决议的执行情况
2021年公司董事会召集召开股东大会5次，审议议案24项，包括换届、利
润分配、核心员工激励、募投项目结项、续聘审计机构等重大事项。股东大会的投票均采取现场投票与网络投票相结合的方式，确保了股东的知情权、参与权和决策权。近年来，公司连续实施现金分红，确保了股东的收益权。公司董事会及时贯彻落实股东大会的各项决议，实施完成了股东大会授权董事会开展的各项工作。
三、2022年度董事会工作部署
2022年，是实现“十四五”规划承上启下的关键之年，是党的二十大召开之年，也是疫情防控常态化的一年。受近期地缘政治冲击，大宗商品价格大幅上涨，全球能源供需变化，国家经济发展持续承压。国家政策重心将聚焦国计民生、战略安全等关键领域，大力攻克“卡脖子”薄弱环节，随着制造业国产化进程的加快，公司的各核心业务板块也将迎来新的发展机遇。
2022年，华工科技董事会将在持续保持公司规范治理水平的同时，坚持“积极发展、有效管控”的总基调，在“创新至上”、“国产替代”战略引领下，领导公司深入拓展高端市场、优质客户，持续提升公司核心竞争力、竞争优势，着力做好如下工作：
5（一）面向“三新两化”丰富产品链、延伸产业链，打造新能源、智能制造两大增长极。
（二）积极应对国际形势变化，开发战略新产品，以“行业领先、国产替代”“专精特新”为研发重点，推进研发体系变革。
（三）坚持重利润大于重规模，实施精准考核，把提升毛利水平作为关键考核指标，进一步提升公司经营质量。
（四）聚焦高端人才，完善引进、培养链条，推进实施“核心员工创新能力建设3年行动”，进而提升公司创新能力。
（五）坚持“强管控”治理理念，加强内部控制制度体系建设，持续提升合规治理水平。
公司董事会将继续严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关法律法规、规范性文件以及公司
制度的规定，切实履行董事会职责开展各项工作，切实维护公司及股东特别是中小股东利益，以持续稳定增长的经营业绩回报股东和广大投资者，为智能产业发展提供令客户满意的产品与服务，成为全球有影响力的科技企业。
华工科技产业股份有限公司董事会
二〇二二年三月三十日
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