嘉元科技:广东嘉元科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

嘉元科技2021年年度股东大会会议资料广东嘉元科技股份有限公司
2021年年度股东大会
会议资料
2022年4月14日
1嘉元科技2021年年度股东大会会议资料
股东大会须知
为保障广东嘉元科技股份有限公司（以下简称“公司”）全体股
东的合法权益，维护股东大会的正常秩序，保证股东大会的议事效率，确保本次股东大会如期、顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》、《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《广东嘉元科技股份有限公司股东大会议事规则》及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所（以下简称“上交所”）的有关规定，特制定本须知。
一、股东大会设会务组，由公司董事会秘书负责会议的程序安排和会务工作。
二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
三、出席会议的股东（或股东代表）须在会议召开前20分钟到
会议现场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明、授权委托书以及参会回执等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。
四、股东（或股东代表）依法享有发言权、质询权和表决权等各项权益。如股东（或股东代表）欲在本次股东大会上发言，可在签到时先向大会会务组登记。会上主持人将统筹安排股东（或股东代表）发言。股东（或股东代表）的发言主题应与本次会议议题相关；超出议题范围，欲了解公司其他情况的，可会后向公司董事会秘书咨询。
五、为提高股东大会议事效率，在就股东的问题回答结束后，即进行现场表决。现场会议表决采用记名投票表决方式，股东以其持有
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的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决票中每项提案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示，未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票，均视该项表决为弃权。请股东按表决票要求填写表决表，填毕由大会工作人员统一收票。
六、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表参加计票
和监票；股东大会对提案进行表决时，由见证律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票；现场表决结果由会议主持人宣布。
七、公司聘请广东信达律师事务所律师列席本次股东大会，并出具法律意见。
八、股东（或股东代表）参加股东大会会议，应当认真履行其法定义务，会议开始后请将手机铃声置于无声状态，尊重和维护其他股东合法权益，保障大会的正常秩序。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门查处。
九、股东（或股东代表）出席本次股东大会会议所产生的费用由
股东自行承担，本公司会议期间不提供任何礼品、纪念品。
十、特别提醒:虽然当前新冠肺炎疫情防控已进入常态化，本公
司建议各位股东通过网络投票方式参会。确需现场参会的，请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，会议当日公司按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量、登记等工作，参会者需出示健康绿码、
48小时内在粤核酸检测结果、提供行程卡并确保最近14天未到过中
高风险地区，符合要求者方可进入公司。进入会场参会期间需全程佩戴口罩，做好个人防护并服从现场工作人员的安排引导，保持必要的座次距离，请予以配合。
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股东大会会议议程
时间：2022年4月14日（星期一）下午14时30分
地点：广东省梅州市梅县区雁洋镇文社村广东嘉元科技股份有限公司办公楼一楼会议室
交易系统平台网络投票时间：
2022年4月14日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00
互联网投票平台网络投票时间：
2022年4月14日9:15-15:00
召集人：广东嘉元科技股份有限公司董事会
主持人：董事长廖平元先生
会议议程：
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始
（三）主持人宣布现场会议出席情况
（四）选举监票人和计票人
（五）逐项审议议案：
1、审议《2021年年度报告及其摘要》
2、审议《2021年度董事会工作报告》
3、审议《2021年度财务决算报告》
4、审议《2022年度财务预算报告》
5、审议《关于2021年度利润分配预案的议案》
6、审议《关于确认2021年度公司董事薪酬的议案》
7、审议《关于修改〈公司章程〉的议案》
8、审议《关于确认2021年度公司监事薪酬的议案》
9、审议《2021年度监事会工作报告》
10、听取《公司独立董事2021年度述职报告》。
（六）针对股东大会审议议案，股东发言和提问
（七）与会股东对会议议案投票表决
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（八）休会，统计现场及网络表决结果
（九）复会，主持人宣布现场及网络投票表决结果
（十）主持人宣读股东大会决议
（十一）律师宣读法律意见书
（十二）签署会议文件
（十三）主持人宣布会议结束
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2021年年度股东大会议案一：
《2021年年度报告及其摘要》
各位股东及股东代表：
公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定和要求，编制了《2021年年度报告》及《2021年年度报告摘要》。
《2021年年度报告》及《2021年年度报告摘要》已经公司第四届董事会第
二十八次会议、第四届监事会第二十三次会议审议通过，并于2022年3月25日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)刊载披露。
现提请股东大会审议。
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2021年年度股东大会议案二：
《2021年度董事会工作报告》
各位股东及股东代表：
基于对2021年度董事会各项工作和公司整体运营情况的总结，以及对公司未来发展的讨论和分析，董事会编制了《2021年度董事会工作报告》。详情请见议案附件一。
本议案已经公司第四届董事会第二十八次会议审议通过。
现提请股东大会审议。
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2021年年度股东大会议案三：
《2021年度财务决算报告》
各位股东及股东代表：
公司董事会基于对2021年度公司整体运营情况的总结，编制了《2021年度财务决算报告》，详情请见议案附件二。
本议案已经公司第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第二十三次会议审议通过。
现提请股东大会审议。
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2021年年度股东大会议案四：
《2022年度财务预算报告》
各位股东及股东代表：
公司董事会基于对2022年度公司整体运营情况的预计，编制了《2022年度财务预算报告》，详情请见议案附件三。
本议案已经公司第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第二十三次会议审议通过。
现提请股东大会审议。
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2021年年度股东大会议案五：
《关于2021年度利润分配预案的议案》
各位股东及股东代表：
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计：广东嘉元科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年度归属于上市公司股东的净利润为549959098.02元。
截至2021年12月31日母公司期末可供分配利润为人民币1122145601.06元。
本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每10股派发现金红利7.06元（含税），不进行转增，不送红股。截至2021年12月31日，公司总股本为234191983股，以此计算拟派发现金红利合计165339540.00元（含税）（实际分派现金红利金额以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认的数额为准）。本年度公司现金分红占归属于上市公司股东的净利润的比例为30.06%，本次利润分配后，剩余未分配利润滚存以后年度分配。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确，在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，经股东大会审议通过本议案后即授权董事会负责调整及披露具体调整情况。
上述权益分派所涉及的税收将依据国家相关税法等规定执行。
本议案已经公司第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第二十三次会
议审议通过，并于 2022 年 3 月 25 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)刊载披露。
现提请股东大会审议。
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2021年年度股东大会议案六：
《关于确认2021年度公司董事薪酬的议案》
各位股东及股东代表：
根据公司2021年度财务报告的各项考核指标、年度经营业绩及公司经营计
划的实施情况，公司核发给公司董事的2021年度薪酬金额为5669235.90元(公司部分董事兼任公司高管人员，该薪酬纳入公司董事薪酬范围)，符合公司经营管理及公司业绩现状，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。
本议案已经公司第四届董事会第二十八次会议审议通过。
现提请股东大会审议。
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2021年年度股东大会议案七：
《关于修改〈公司章程〉的议案》
各位股东及股东代表：
公司根据《上市公司章程指引（2022年修订）》（中国证券监督管理委员会公告〔2022〕2号）及《上市公司章程指引》修订说明，结合公司实际情况，拟对《广东嘉元科技股份有限公司章程》的部分条款进行修改。
本议案已经公司第四届董事会第二十八次会议审议通过，并于2022年3月
25日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)刊载披露。
现提请股东大会审议。
广东嘉元科技股份有限公司董事会
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2021年年度股东大会议案八：
《关于确认2021年度公司监事薪酬的议案》
各位股东及股东代表：
根据公司2021年度财务报告的各项考核指标、年度经营业绩及公司经营计
划的实施情况，公司核发给公司监事的2021年度薪酬金额为1283228.84元(公司监事兼任公司其他职务，该薪酬纳入公司监事薪酬范围)，符合公司经营管理及公司业绩现状，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。
本议案已经公司第四届监事会第二十三次会议审议通过。
现提请股东大会审议。
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2021年年度股东大会议案九：
《2021年度监事会工作报告》
各位股东及股东代表：
基于对2021年度监事会各项工作和公司整体运营情况的总结，监事会编制了《2021年度监事会工作报告》。详情请见议案附件四。
本议案已经公司第四届监事会第二十三次会议审议通过。
现提请股东大会审议。
广东嘉元科技股份有限公司监事会
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2021年年度股东大会会议：
听取《公司独立董事2021年度述职报告》
各位股东及股东代表：
公司独立董事孙世民、刘磊、郭东兰基于对2021年各项工作的总结，撰写了《公司独立董事2021年度述职报告》，现向股东大会汇报。详见议案附件五。
本议案已经公司第四届董事会第二十八次会议审议通过，并于2022年3月
25日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)刊载披露。
现请股东大会听取《公司独立董事2021年度述职报告》。
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议案附件一：
2021年度董事会工作报告
一、董事会关于公司2021年度生产经营情况的讨论与分析
2021年，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定，认真依法履行职责，恪守诚信和勤勉义务，通过召开董事会工作会议、参加公司经营层会议、参加公司生产经营专题会议等方式，积极参与公司信息披露、重大经营活动、关联交易确认、对外投资暨设立子公司、启动公司定向增发再融
资项目等重大决策，并提出了合理化建议和发表了相关指导性意见，较好地维护了全体股东的利益。
（1）董事会召开及决策情况
公司董事会作为公司的经营决策中心，重点督促和做好公司年度生产经营计划、重大经营决策等工作，对公司的经营和管理严格把关。在报告期内，公司董事会共召开16次董事会会议，讨论的议案均获得通过。
序号召开日期会议届次会议决议表决情况审议通过了《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券具体方案的议案》、《关于公司向不特定对象发行
2021年第四届董事会议案均获1可转换公司债券上市的议案》、《关于开
2月18日第九次会议得通过
立向不特定对象发行发转换公司债券募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》等议案。
审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用募集资
2021年第四届董事会金置换预先投入的自筹资金的议案》、议案均获
2
3月12日第十次会议《关于对外投资暨关联交易的议案》、得通过《关于投资建设嘉元科技园新增年产
1.6万吨高性能电解铜箔项目的议案》
16嘉元科技2021年年度股东大会会议资料等议案。
审议通过了《2020年年度报告及其摘
2021年第四届董事会议案均获3要》、《2020年度董事会工作报告》、
3月25日第十一次会议得通过
《2020年度总经理工作报告》等议案。
审议通过了《2021年第一季度报告》、
2021年第四届董事会《关于变更公司审计部负责人的议案》、议案均获
44月15日第十二次会议《关于对外投资暨设立全资子公司的议得通过案》等议案。
2021年第四届董事会审议通过了《关于2020年年度权益分派议案均获
5
4月26日第十三次会议调整可转债转股价格的议案》。得通过审议通过了《关于公司制订商品期货套
2021年第四届董事会议案均获6期保值业务管理制度的议案》、《关于公
7月2日第十四次会议得通过司开展套期保值业务的议案》等议案。
审议通过了《关于公司为全资子公司提2021年第四届董事会供担保的议案》、《关于对外投资暨关联议案均获
77月19日第十五次会议交易的议案》、《关于召开2021年第二得通过次临时股东大会的议案》等议案。
审议通过了《关于公司收购资产的议
2021年第四届董事会议案均获8案》、《关于使用闲置募集资金进行现金
8月13日第十六次会议得通过管理的议案》等议案。
审议通过了《关于的议案》、《关于〈公司2021年半年度报告〉及其摘要的议案》、《关于公司
2021年第四届董事会议案均获
9首次公开发行股票部分募投项目结项并
8月27日第十七次会议得通过将节余募集资金用于其他项目的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他项目的议案》等议案。
17嘉元科技2021年年度股东大会会议资料审议通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关
9月17日第十八次会议得通过
于提请公司股东大会授权董事会办理
2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案2021年第四届董事会审议通过了《关于不提前赎回“嘉元转议案均获
11
9月23日第十九次会议债”的议案》。得通过审议通过了《关于公司及其摘要
9月24日第二十次会议得通过的议案》等议案。
第四届董事会2021年审议通过了《公司2021年第三季度报议案均获
13第二十一次会
10月19日告》的议案。得通过
议审议通过了《关于调整2021年限制性股
第四届董事会2021年票激励计划的相关事项的议案》、《关于议案均获
14第二十二次会
11月1日向激励对象首次授予限制性股票的议得通过
议案》。
审议通过了《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》、《关于公司
第四届董事会
2021年 2021年度向特定对象发行 A股股票方案 议案均获
15第二十三次会11月5日的议案》、《关于公司〈2021年度向特定得通过议对象发行 A 股股票预案〉的议案》等议案。
审议通过了《关于调整公司内部管理架
第四届董事会2021年构的议案》、《关于修改的议议案均获
16第二十四次会12月28日案》、《关于聘任公司总裁的议案》等议得通过
议案。
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（2）董事会下设委员会履职情况
根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司董事会下设审计委员会、战略发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。
报告期内，董事会审计委员会共召开了4次会议，审议通过了《关于2020年度利润分配预案的议案》等议案。
报告期内，董事会战略发展委员会共召开了11次会议，审议通过了《2021年年度经营目标》等议案。
报告期内，董事会提名委员会共召开了3次会议，审议通过了《关于聘任公司总裁的议案》等议案。
报告期内，董事会薪酬与考核委员会召开了3次会议，审议通过了《关于公
司及其摘要的议案》等议案。
（3）股东大会决议执行情况
报告期内，董事会本着对全体股东认真负责的态度，积极贯彻执行股东大会的各项决议，并及时向股东大会汇报工作。报告期内，股东大会决议的各项事宜均由董事会组织落实。
序号召开日期会议届次会议决议表决情况2021年2021年第一次审议通过了《关于投资建设嘉元科技园新议案均获
3月31日临时股东大会增1.6万吨高性能铜箔项目的议案》。得通过
2021年2020年年度股审议通过了《2020年年度报告及其摘要》、议案均获
4月15日东大会《2020年度董事会工作报告》等议案。得通过审议通过了《关于公司为全资子公司提供
2021年2021年第二次议案均获3担保的议案》、《关于对外投资暨关联交易
8月4日临时股东大会得通过的议案》。
2021年2021年第三次审议通过了《关于修改的议议案均获
4
9月14日临时股东大会案》。得通过2021年审议通过了《关于公司及其摘要的
临时股东大会得通过日议案》等议案。
19嘉元科技2021年年度股东大会会议资料2021年审议通过了《关于公司符合向特定对象发
2021年第五次议案均获
6 11 月 22 行 A股股票条件的议案》等议案。
临时股东大会得通过日
（4）公司整体生产经营情况
4.1挖掘生产潜能，加快项目建设
报告期内，紧抓锂电市场迅猛发展为电解铜箔带来的发展良机，全力保障生产的同时，进一步加快项目建设。2021年年初，“年产5000吨新能源动力电池用高性能铜箔技术改造项目”全面投产，达到预期目标；2021年8月，以自有资金全资收购山东信力源电子铜箔科技有限公司（现更名为“山东嘉元新能源材料有限公司”），通过设备改造与优化、工艺改良与导入、管控体系建立及实施完成收购整合，达到公司收购资产、扩大产能规模的预期目标；2021年12月，以首发超募资金和可转债募集资金在梅县区白渡镇沙坪工业园区投资建设的“年产
1.5万吨高性能铜箔项目”第一条年产5000吨生产线开机试产成功。上述项目
的顺利实施为公司带来新增产能，进一步巩固公司市场地位提升公司业绩。
4.2强化生产经营管理，推动“品牌嘉元”建设
健全质量管理制度，严格规范生产流程，聚焦产品质量。积极推进企业管理体系建设，深化标准化管理，深入实行“三环紧扣，双降双升”质量管理模式，全年执行创新细化工作753项，发放奖励金108.84万元。进一步完善客户售后服务、技术交流工作，打造“品牌嘉元”。2021年全年实现产品销量2.78万吨，销售收入28.04亿元，归属于母公司股东净利润5.50亿元，圆满完成年初下达的各项生产经营任务。
4.3筑牢安全底线，严密做好防控疫情
严格按照“安全第一、预防为主、以人为本、综合治理”的要求，建立健全
安全生产制度，层层落实安全责任。统筹做好员工安全培训，增强员工安全意识，执行安全管理专项检查，加强安全基础管理，及时消除隐患，确保全年安全运行无事故。
坚持从严从细防控新冠疫情，动员全体员工集中接种新冠疫苗，做到应接尽接。开展实地演练活动，及时查缺补漏，补充完善应急方案，有效提高员工应急管理水平。
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4.4强化环保工作，践行循环绿色发展
积极响应国家实现“双碳”目标的号召，严格遵守有关规定做好环保工作。
加强能源消耗检测监控，注重节能降耗，完善企业能源管理系统，降低用能成本。
开展能耗技改，提高主要设备的使用效率，进一步降低能源和原料损耗。坚持“抓好环保为生产，循环发展促环保”的理念，高度重视项目建设环评、日常环保检测、固废处理等工作，确保公司环保工作合规合法。
4.5突出人才支撑，加强队伍建设
继续加大选人用人环境优化工作，充实企业发展后备人员，着力培养人才，提高员工职业素养，外聘机构老师、行业专家等对员工进行培训辅导，为公司致力成为新能源新材料领域的领军企业做好人才储备。2021年共招聘386人，其中研究生2人，本科生54人。采取合理的激励方式，向163名核心骨干激励限制性股票197.53万股，充分调动员工积极性，提升员工的认同感和凝聚力。
4.6坚持党建引领，厚植企业文化
结合党建工作，加强企业文化建设工作。隆重开展嘉元科技庆祝建党100周年系列活动，进一步坚定正确的政治方向，增强党组织凝聚力、战斗力。围绕立德树人，加强“四史”教育，组织开展建党100周年党史教育暨《企业和组织最大的危机都来自于“老干部”》正能量文章学习工作，思想政治建设达到了新高度。丰富企业文化活动，充实员工业余生活，提高员工认同感。
4.7加大科技创新，增强企业发展后劲
持续加大研发投入和深化创新力度，结合公司现有技术能力和下游市场需求，开展基础性研究试验、新产品的开发以及现有产品性能改良提升不断得到实施和转化。自研项目“锂离子动力电池用极薄电解铜箔核心技术研发及产业化”获得
2020年度“广东省科学技术进步奖”二等奖证书和梅州市2020年度“叶剑英基金科学技术进步奖”一等奖证书。2021年公司共申请技术专利79项，其中发明专利59项、实用新型专利20项；获得授权发明专利37项、实用新型专利9项。
4.8履行社会责任，彰显担当精神
公司积极履行社会责任，先后捐赠14余万元支持乡村建设，提高村民生活质量。捐赠100万支持建设梅州市广东梅县外国语学校奖教奖学基金会。在中国医师节捐资约20万元支持医务人员购置防护物资。安排残疾人就业13人，积极
21嘉元科技2021年年度股东大会会议资料
为残疾人事业作出贡献。公司1名员工获得“梅县区劳动模范称号”。
4.9筹备实施公司再融资工作，推动公司再上新台阶
报告期内，公司成功发行可转换债券1240万张，募集资金总额12.4亿元。
为增加现有产品产能，丰富公司产品结构，提高公司综合竞争力，公司于2021年 11 月启动向特定对象发行 A 股股票工作，拟向特定对象发行募集资金总额不超过490000.00万元，用于嘉元科技园新增年产1.6万吨高性能铜箔技术改造项目、福建省宁德市年产1.5万吨高性能铜箔项目、年产3万吨高精度超
薄电子铜箔项目（二期年产1.5万吨项目）、江西嘉元科技有限公司年产2万吨电解铜箔项目及补充流动资金。
二、2022年生产经营计划
2022年，我们将紧扣“上项目、扩产能、善创新、调结构、提质量、树品牌”等工作，推动公司向可持续高质量发展迈进。
（1）加快新上项目建设工作，争取项目早日建成投产。制定严密的工作计
划与保障措施，全力加快白渡年产1.5万吨高性能铜箔项目、嘉元科技园新增年产1.6万吨高性能铜箔项目、宁德嘉元年产1.5万吨锂电铜箔项目、江西龙南年产2万吨电解铜箔项目建设工作。全力推动与宁德时代合资共建年产10万吨锂离子电池铜箔项目、与梅县区人民政府签订项目投资意向书的年产5万吨高端铜
箔项目落地，着眼后续发展提早谋划储备。
（2）坚持科技创新，重视核心研发和成果转化。充分发挥嘉元科技产业创
新中心的人才、技术、研发等窗口作用，吸引更多高端科技人才参与支持嘉元科技研发和自主创新，有效带动更高层次创新和研发工作。依托国家企业技术中心和国家技术创新示范企业等优势，发挥自主研发能力和强化产学研结合，进一步为高技术含量、高附加值的科研项目立项、开发、转化提供保障。
（3）提高极薄锂电铜箔产能占比，加快高端电子电路铜箔规模化生产步伐，进一步推动产品结构进一步优化。一方面根据市场需求及时调整附加值较高的极薄锂电铜箔生产销售占比，进一步巩固加强与宁德时代等知名厂商合作关系的同时，挖掘更多的优质客户资源，主动与国外客户对接，争取占领更大市场份额；
同时继续在锂电铜箔领域精耕细作，争取掌握更多的生产核心技术，并完成成果转化，引领行业技术发展方向。另一方面加快高端电子电路铜箔规模化生产工作，
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批量供应 5G 高频高速电路板铜箔、HDI 高密互连多层线路板铜箔等产品，补充完整公司产品和市场结构，有效提升公司综合竞争力。
（4）继续提升产品质量，进一步推动优质品牌建设。树立以诚信为基础，产品质量和特色服务为核心的企业品牌建设规划。坚定不移抓好质量管理工作，全面深化实施“322”质量管理模式，挖掘生产潜能，加强质量管理，严格工艺控制，提高产品综合合格率，打造“品牌嘉元”。
（5）加快信息化和智能化普及力度，推动公司数字化管理。结合实际，加
大实施生产设备自动化、信息化、智能化升级和改造力度，进一步提升公司生产工艺水平及提升公司生产和管理效率。
（6）规范管理为主线，推动安全无漏洞。一方面不断完善安全生产管理制度，做到有章可循，规范管理。加强常态化督查、日常检查，发现问题及时整改。
另一方面进一步健全财会管理制度，坚持资金集中管理和合理调配，从严执行内部审计和外部审计制度等。
（7）加强企业党建引领，推动员工队伍整体素质提升。一方面加强组织建设，吸收优秀员工入党，广泛开展四史学习活动，把党的优良传统和作风融入到企业生产经营全过程。另一方面，继续加强员工培训学习和做好人才工作，有效提升员工整体素质和继续引进、储备企业发展所需人才。
汇报完毕，请审议。
广东嘉元科技股份有限公司董事会
2022年4月14日
23嘉元科技2021年年度股东大会会议资料
议案附件二：
2021年度财务决算报告
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司2021年12月31日的财务状况以及2021年度的经营成果和现金流量。
1、主营业务收入：公司2021全年主营业务收入28.04亿元，同比增加16.02亿元，增幅为133.22%。
2、公司2021年实现净利润5.51亿元，同比增加3.64亿元，增幅为195.26%。
3、资产总计：2021年末公司总资产为60.60亿元，同比增加31.19亿元，
增幅为106.04%。
4、归属于母公司的所有者权益：2021年末为35.91亿元，同比增加9.80亿元，增幅为37.53%。
5、每股收益：2021年的每股收益为2.38元。
6、归属于母公司所有者的每股净资产：2021年归属于母公司所有者的每股
净资产为15.32元。
7、加权平均净资产收益率：2021年加权平均净资产收益率为17.88%。
广东嘉元科技股份有限公司董事会
2022年4月14日
24嘉元科技2021年年度股东大会会议资料
议案附件三：
2022年度财务预算报告
2022年公司将紧紧围绕年度生产经营目标，扎实开展各项工作，争取按时
按量完成公司下达的各项生产经营指标。
1、产品生产销售任务
2022年预计生产铜箔产品5.50万吨，销售铜箔5.50万吨。
2、销售收入
因公司产品销售是采用“铜价+公司加工费”的定价模式，预计2022年营业收入约55.00亿元。
3、净利润
预计2022年实现净利润约9.50亿元。
风险提示：上述财务预算仅为公司2022年经营计划的前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，也不代表公司对2022年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化等多种因素，存在较大不确定性，投资者对此应当保持足够的风险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。基于目前新型冠状肺炎疫情影响及其向全球扩散的趋势，全球经济预计会受到较大影响，公司对
2022年度的财务预算保持谨慎判断。请广大投资者谨慎决策投资。
广东嘉元科技股份有限公司董事会
2022年4月14日
25嘉元科技2021年年度股东大会会议资料
议案附件四：
广东嘉元科技股份有限公司
2021年度监事会工作报告
2021年度，公司监事会本着对全体股东和公司认真负责的态度，认真履行
《公司法》、《公司章程》所赋予的职责，勤勉履行和独立行使监事会的监督职权和职责，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了股东及公司的合法权益。现将2021年度公司监事会工作报告如下：
一、监事会工作情况
（一）监事会在报告期内，对公司依法运作、董事及高级管理人员履行职责、公司财务检查等方面行使监督职能。2021年公司监事会和依据有关法律、法规和《公司章程》的规定，以现场参会方式召开会议13次，全体监事列席了会议。
序号召开时间会议届次审议议案表决情况《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券具体方案的第四届监议案》、《关于公司向不特定对象发行
2021年1事会第八可转换公司债券上市的议案》、《关于议案通过
2月18日
次会议开立向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用募集资金置
第四届监2021年换预先投入的自筹资金的议案》、《关
2事会第九议案通过3月12日于对外投资暨关联交易的议案》、《关次会议于投资建设嘉元科技园新增年产
1.6万吨高性能电解铜箔项目的议
26嘉元科技2021年年度股东大会会议资料案》
第四届监《2020年年度报告及其摘要》、《2020
2021年3事会第十年度监事会工作报告》、《关于2020议案通过
3月25日次会议年度利润分配预案的议案》等议案
第四届监
2021年
4事会第十《2021年第一季度报告》议案通过
4月15日
一次会议
第四届监2021年《关于公司开展套期保值业务的议
5事会第十议案通过
7月2日案》
二次会议
第四届监
2021年
6事会第十《关于对外投资暨关联交易的议案》议案通过
7月19日
三次会议
第四届监2021年《关于使用闲置募集资金进行现金
7事会第十议案通过
8月13日管理的议案》
四次会议《关于〈公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》、《关于公司首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募
第四届监2021年集资金用于其他项目的议案》、《关于
8事会第十议案通过
8月27日公司向不特定对象发行可转换公司
五次会议债券部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他项目的议案》、《关于公司对外投资暨关联交易的议案》等议案
27嘉元科技2021年年度股东大会会议资料《关于公司及其摘要的议案》、《关
第四届监于公司的议案》、《关议案通过
9月17日
六次会议于核查公司的议案》《关于公司及其摘要的议
2021年10事会第十案》、《关于核查公司的议案》
2021年第四届监
1110月19事会第十《公司2021年第三季度报告》议案通过
日八次会议第四届监《关于调整2021年限制性股票激励
2021年12事会第十计划的相关事项的议案》、《关于向激议案通过
11月1日九次会议励对象首次授予限制性股票的议案》《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》、《关于公司2021
第四届监
2021年 年度向特定对象发行 A 股股票方案
13事会第二议案通过11月5日的议案》、《关于公司〈2021年度向十次会议
特定对象发行 A 股股票预案〉的议案》等议案
（二）第四届监事会在2021年从完善机制着手，进一步加强和细化了监事
会日常工作的监督职能；进一步细化了监事会的监督职责，扩大了监事会监督范围，加强了对公司生产经营的全方位监督，充分保障了监督工作的独立性、权威性，确保了监事会监督职能的充分行使。
28嘉元科技2021年年度股东大会会议资料
二、监事会任期内行使权力、履行监督义务情况
1、对公司依法运作情况的审核意见
2021年，公司监事会成员依法列席了公司的董事会和股东大会，并根据有
关法律、法规，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况及公司内部控制制度等进行了严格的监督。监事会认为：公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、《公司章程》等规定，认真执行股东大会的各项决议，运作规范，勤勉尽责；公司内部控制制度较为完善；公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，未发现有违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
2、对公司财务检查情况的审核意见
公司监事会对公司的财务制度和财务情况进行了认真、细致的检查，认为公司2021年度财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经营成果。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见审计报告。
3、公司控股股东及其他关联方占用资金情况
2021年内，公司控股股东及其他关联方无占用公司资金情况。
4、公司募集资金使用情况
报告期内，公司募集资金的存放和使用管理严格遵循了《募集资金管理制度》的规定，公司按相关业务规则披露了募集资金的存放及实际使用情况，不存在变相改变募集资金用途等情形，不存在损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
5、对公司2021年度内部控制制度执行情况的审核意见
监事会认为公司现有的内部控制制度符合国家法律法规要求，符合当前公司生产经营实际需要，在公司生产经营管理的各个关键环节起到了较好的控制和防范作用。
6、公司对外投资情况
报告期内，公司对外投资工作符合公司发展战略规划和相关制度的要求，并按相关业务规则和制度履行了必须的审批决策程序，不存在损害公司及股东利益的情况。
7、公司信息披露情况
报告期内，公司严格根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
29嘉元科技2021年年度股东大会会议资料法》、《上市公司信息披露管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等法律法规及公司制定的《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等的规定，从多方面进行了规范管理，确保信息披露的公平性，保证了投资者特别是中小投资者的平等知情权。不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况，披露真实、准确、完整、及时、公平，没有违法相关法律法规的情况。
三、2022年监事会工作展望
2022年，监事会将严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》的相关规定，认真履行职责，依法监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，督促公司规范运作。同时，加强落实监督职能，依法列席公司董事会，定期组织召开监事会工作会议，及时把控公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性，依法对公司的财务情况进行监督检查，进一步促进公司规范运作，切实维护中小投资者及全体股东的合法利益。
广东嘉元科技股份有限公司监事会
2022年4月14日
30嘉元科技2021年年度股东大会会议资料
议案附件五：
广东嘉元科技股份有限公司独立董事2021年度述职报告
2021年，作为广东嘉元科技股份有限公司（以下简称“嘉元科技”、“公司”）
的独立董事，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》（证监会公告[2022]14号）、《上海证券交易所科创板自律监管指南第7号——年度报告相关事项》等相关法律法规要求和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等规定，在2021年度工作中认真、忠实、勤勉、积极地履行独立董事的职责，积极出席公司召开的相关会议，认真听取和审议各项议案，并对董事会的重要决策事项发表了独立意见，充分发挥独立董事的专业职能，客观、独立和审慎地行使股东大会和董事会赋予的权力和义务，为公司的经营决策和规范化运作提出了合理的意见和建议，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将我们2021年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
公司现有独立董事3人，占全体董事人数的三分之一。作为公司的独立董事，我们拥有专业资质及能力，在各自从事的专业领域积累了丰富的经验。
（一）现任独立董事个人情况
（1）郭东兰女士，1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师职称。2017年12月至今，任公司独立董事。
（2）刘磊先生，1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，执业律师。2017年12月至今，任公司独立董事。
（3）孙世民先生，1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，注册会计师、高级会计师。2017年12月至今，任公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其子公司任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其子公司、关联公司提供财
31嘉元科技2021年年度股东大会会议资料
务、法律、咨询等服务；我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务。同时按照《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，我们均具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加董事会、股东大会情况
（1）董事会、股东大会审议决策事项
2021年度公司共召开了16次董事会会议、5次临时股东大会及2020年年度股东大会，具体出席情况如下：
参加股东出席董事会情况大会情况独立董事本年度应是否连续两姓名亲自出席委托出席出席股东出席董事缺席次数次未亲自参次数次数大会次数会次数加会议刘磊161600否6孙世民161600否6郭东兰161600否6
注：对上述董事会会议所审议的相关议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情况。
我们按时亲自出席了股东大会、董事会及任职的专门委员会相关会议，无缺席会议情况。在审议董事会议案时，我们认真审议各项议案，均能充分发表自己的意见和建议，且对各议案未提出异议，均投了赞成票，没有反对、弃权的情况。
（2）出席董事会专门委员会会议的情况
报告期内，公司共召开专门委员会会议21次，其中战略发展委员会会议11次，审计委员会会议4次，薪酬与考核委员会会议3次，提名委员会会议3次。作为各专门委员会委员，我们分别参与了各次董事会下属专门委员会会议，具体情况如下：
独立董出席委员会内部会议情况独立意事姓名提名委员会战略委员会薪酬与考核审计委员会见类型
32嘉元科技2021年年度股东大会会议资料
委员会刘磊31134通过孙世民0034通过郭东兰31100通过
2021年度，我们本着审慎客观的原则，以勤勉尽责的态度，充分发挥各自专业作用，利用参加董事会和股东大会的机会对公司的生产经营、财务状况进行了解，多次听取了公司管理层对公司生产经营、内部控制、重点研发项目进度、子公司设立及运作等情况汇报，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，并根据独立董事及各专门委员会的职责范围发表相关意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护了公司和全体股东的利益。
（二）现场考察及公司配合独立董事工作的情况
（1）现场考察工作情况
报告期内，我们作为公司的独立董事，时刻关注公司在媒体、网络上披露的重要信息，及时掌握公司信息披露情况，高度关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时与公司董事会秘书沟通相关问题。在召开相关会议前，我们主动了解情况并获取做出决策所需要的资料，认真审阅会议文件，积极参与讨论并提出合理意见或建议，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。我们充分利用参加董事会现场会议和股东大会的机会，实地考察公司及其子公司运作情况，与公司董事、高管、监事及相关人员保持长效沟通，及时了解公司生产经营状况、财务状况、募集资金投资项目进展情况，董事会、股东大会决议的执行情况及各类重大事项的进展情况，针对实际运行中遇到的问题及时提出建设性的意见。公司管理层高度重视与我们的沟通交流，在相关会议前及时传递议案及材料，充分保证了我们的知情权，及时汇报公司生产经营及重大事项进展情况，征求意见并听取建议，为我们更好的履职提供了必要的条件和大力支持。
（2）公司配合独立董事工作情况
公司董事长兼总经理、董事会秘书、副总经理、财务负责人等高级管理人员
与独立董事采取现场交流或电话、邮件、微信等通讯方式定期或不定期进行沟通，使独立董事能及时了解公司生产经营、内部控制、重点研发项目进度、子公司设
33嘉元科技2021年年度股东大会会议资料
立及运作等情况。同时在召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，为独立董事工作提供便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（1）关联交易情况
1、日常关联交易情况公司于2021年3月25日召开的第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于确认公司2020年日常关联交易及预计2021年日常关联交易的议案》，报告期内，实际发生关联交易情况如下：
实际发生关联交易金额关联交易类别关联人（元，不含税）荣盛盟固利新能源科技股份有向关联人销售
限公司、天津荣盛盟固利新能15942.64产品源科技有限公司
合计15942.64
2、非日常关联交易除日常关联交易外，公司在报告期内发生了4次关联交易。我们严格依照《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司《关联交易管理制度》等要求，对关联交易的必要性、合理性及关联交易定价公允性、是否会损害公司和股东的合法
利益作出判断，并依照相关程序进行审核，对公司2021年度实际发生的3次对外投资暨关联交易及公司2021年度向特定对象发行A股股票涉及关联交易进行事前审核，在确认关联交易相关资料齐备并于管理层进行沟通后，出具了事前认可意见，同意提交公司董事会会议审议。
经公司董事会审议后，我们出具了关于公司关联交易事项的独立意见，认为关联交易符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
除上述关联交易外，公司未与关联方发生需要提请董事会或股东大会审议的关联交易事项。
（2）对外担保及资金占用情况经审查，报告期内公司对全资子公司的担保业务及担保审议程序符合法律、
34嘉元科技2021年年度股东大会会议资料
法规及《广东嘉元科技股份有限公司章程》的规定；担保事项是为满足经营发展
和扩产增效的资金需求，符合公司整体发展战略和实际经营情况。不存在违规担保的行为和资金占用情况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
（3）募集资金的使用情况经审查，报告期内，公司募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和《广东嘉元科技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》等制度文件的规定；公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露的信息一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（4）并购重组情况
报告期内，公司没有进行并购重组情况。
（5）高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内，公司新聘任总裁（总经理）一名，提名和聘任程序均符合公司内部控制要求；除此之外，公司未新聘或提名其他新的高级管理人员。我们一致认为，公司董事、监事、高级管理人员薪酬是根据公司2021年实际生产经营情况，结合各位高管人员的职责分工和年度指标分解情况而确定和支付的，符合公司有关薪酬政策和考核标准，发放程序亦符合有关法律规定。
（6）业绩预告及业绩快报情况公司于2021年1月21日在上海证券交易所指定信息披露网站披露了《2020年年度业绩预减公告》，于2021年2月5日披露了《2020年度业绩快报公告》，于2021年7月1日披露了《关于2021年半年度业绩预告的自愿性披露公告》。公司除按相关业务规则披露上述业绩预告或业绩快报外，没有在其他平台发布业绩预告及业绩快报。
（7）聘任或者更换会计师事务所情况公司在2020年年度股东大会审议通过了《关于续聘公司2021年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，公司续聘立信会计师事务所作为公司2021年度财务报表审计机构，相关审计费用根据公司年度报表审计的具体工作量及市场价格确
35嘉元科技2021年年度股东大会会议资料定。
（8）现金分红及其他投资者回报情况经公司2020年年度股东大会审议通过了《关于2020年度利润分配预案的议案》，公司拟以权益分派实施时股权登记日的总股本230876000股为基数，以未分配利润向全体股东每股派发现金红利0.25元（含税），共计派发现金红利
57719000.00元（含税）。上述权益分派所涉及的税收将依据国家相关税法等规定执行。
我们认为，公司2020年度利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》等有关规定，且审议程序合法合规，充分考虑公司现阶段的经营发展需要，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形，同时也有利于公司持续、健康、稳定发展。
（9）公司及股东承诺履行情况
我们对以前年度公司及股东做出的承诺进行了认真梳理，到目前为止公司及股东均能够严格履行相关承诺，没有发生违反承诺履行的情况。
（10）信息披露执行情况
报告期内，我们持续关注并监督公司的信息披露工作，我们认为公司严格遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《公司信息披露管理制度》等法律法规，真实、准确、及时、完整地进行相关信息披露。2021年度公司共披露临时公告133份，定期报告4份。
（11）内部控制的执行情况
公司严格按照《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》及其配套指
引等法律法规的要求，结合公司实际情况，持续建立健全内部控制体系的建设、执行与评价工作，推进企业内部控制规范体系稳步实施。报告期内，未发现公司存在内部控制执行等方面的重大缺陷。
（12）董事会及下属专门委员会的运作情况
2021年度，公司共召开16次董事会、21次专门委员会会议，公司董事会及各
专门委员会的召集、召开程序、议案事项、决议执行情况均符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的要求。我们认为公司董事会及各委员会运作程序合法、合规、有效。
（13）开展新业务情况
36嘉元科技2021年年度股东大会会议资料
报告期内，公司没有开展新业务。
（14）独立董事认为上市公司予以改进的其他事项暂时没有公司需予以改进的事项。
四、总体评价和建议
报告期内，我们作为公司的独立董事，本着对公司和全体股东认真、负责的态度，严格按照相关法律法规的规定，积极有效、忠实勤勉地履行了独立董事的职责和义务。我们对公司董事会审议的各项议案均坚持事先认真审核，积极与公司管理层沟通，充分发挥专业知识及独立作用，为董事会提供科学决策意见，客观审慎行使表决权，切实维护公司及全体股东的合法权益。
最后，我们对公司经营层及相关工作人员在我们2021年度工作中给予的协助和积极配合，表示衷心的感谢！独立董事：郭东兰、刘磊、孙世民
2022年4月14日
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