宝光股份:宝光股份2021年度独立董事述职报告

陕西宝光真空电器股份有限公司
2021年度独立董事述职报告
根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司独立董事履职指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，我们作为陕西宝光真空电器股份有限公司（以下简称“宝光股份”或“公司”）独立董事，在2021年度审慎认真行使独立董事权利，本着独立、客观、公正的原则，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2021年度董事会、股东大会，认真审议董事会及董事会各专门委员会各项议案，对可能影响中小股东利益的事项进行事前审核、发表独立客观的意见，充分发挥了独立董事的作用，有效确保了公司运作的合理性和公平性，切实维护了公司股东，尤其是广大中小股东的合法利益。现将2021年度履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况及独立性说明
（一）独立董事基本情况
公司有三位独立董事，人数超过董事会人数的三分之一，符合上市公司独立董事人数比例和专业配置要求，符合担任独立董事任职条件。三位独立董事分别由袁大陆先生、王冬先生、丁岩林先生担任。本报告期独立董事人员未发生变化。
袁大陆，教授级高级工程师。长期从事电力系统高压开关设备技术研究、重大事故调查分析、标准化及试验研究和国家电网公司技术支持工作。曾任中国电力科学研究院高压开关研究所所长，中国电力科学研究院质检中心主任，电力工业电力设备及仪表质量检验测试中心常务副主任中国电力科学研究院高电压研究所党委
书记兼副所长，现已退休。2017年5月19日起任公司独立董事。
王冬，注册会计师、金融MBA。任奥瑞金科技股份有限公司财务总监、董事、副总经理，黄山永新股份有限公司董事，中国智能交通系统（控股）有限公司独立非执行董事。曾任普华永道中天会计师事务所北京分所高级审计师、高级经理，中国智能交通系统（控股）有限公司财务总监。2017年5月19日起任公司独立董事。
丁岩林，法学博士，副教授。现任西北政法大学经济法学院副教授，陕西韬达律师事务所兼职律师。2017年5月19日起任独立董事。
1独立董事担任董事会专门委员会情况：
第六届董事会各专门委员会成员委员会名称主任委员委员
战略委员会刘武周邹群、郭建军、王冬、丁岩林
薪酬与考核委员会袁大陆王冬、郭建军
审计委员会王冬丁岩林、刘武周
提名委员会丁岩林王冬、刘武周
第七届董事会各专门委员会成员委员会名称主任委员委员
战略委员会刘武周郭建军、付曙光、王冬、丁岩林
薪酬与考核委员会袁大陆王冬、丁岩林
审计委员会王冬丁岩林、刘武周
提名委员会丁岩林王冬、谢洪涛
（二）独立董事独立性说明
作为公司独立董事，我们未担任公司独立董事以外的职务，与公司主要股东、实际控制人及其他与公司存在利害关系的单位或个人之间不存在妨碍我们进行独立
客观判断的关系，不受公司主要股东、实际控制人及其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在影响履职独立性的情况。
二、独立董事2021年度履职概况
2021年度，我们积极出席公司股东大会、董事会及相关专门委员会会议，结合
独立董事在各自领域的专业知识与实践经验，认真审阅会议资料，及时提出意见、审慎进行表决，切实履行了独立董事应尽的职责和义务，发挥了独立董事的作用。
（一）出席董事会及股东大会情况：
报告期内，公司共召开11次董事会，8次董事会审计委员会，2次董事会薪酬与考核委员会，3次董事会战略委员会，4次董事会提名委员会，6次股东大会，作为公司董事会独立董事我们积极出席董事会、董事会专门委员会和股东大会，对经董事会审议的各项议案及董事会专门委员会提议、审核的各事项在与上市公司保持
充分沟通的基础上，认真审核、考察后均投赞成票。出席会议具体情况如下：
22021年参加董事会情况薪酬出席
独立董应参加现场以通讯委托审计委与考战略委提名委股东事姓名缺席员会核委员会员会大会董事会出席方式参出席次数员会次数次数次数加次数次数王冬11380082345丁岩林11380081346袁大陆113800不适用2不适用不适用5
独立董事袁大陆先生、王冬先生因工作原因未能出席公司2021年1月6日召开的2021年第一次临时股东大会。
（二）参加董事会各专门委员会情况
公司董事会下设有战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会
四个专业委员会。作为独立董事，根据公司各独立董事的专业特长，我们分别在各专业委员会中任职，积极参与各委员会的工作，按照《公司章程》及公司董事会各专门委员会议事规则的规定，充分运用各自专业知识，积极开展工作，认真履行职责，为公司董事会的科学决策、公司的规范运作起到了积极作用。
报告期内，我们认真参与董事会各专门委员会各项工作的开展，充分发挥专业职能作用。对公司经营发展、公司及子公司的重大投资、资产收购、定期报告、年度审计报告、利润分配、关联交易、聘任年度审计机构、委托贷款、董事会、高级
管理人员换届、高级管理人员考核程序和薪酬发放、内部控制等事项进行了重点关
注与审核，并向董事会提出专业委员会意见。
（三）在2021年年度报告编制和披露过程中的责任和义务
我们在2021年年度报告的编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责。2022年1月18日，我们作为独立董事，与董事会审计委员会委员共同就2021年年度财务审计报告、内控审计报告的审计计划及进度安排与聘任的年审会计师进行了专项沟通。会上双方就审计工作安排、重点审计事项、关键审计事项、预审情况等事项进行了详尽的沟通，并确定了审计工作进度安排。约定审计报告初稿沟通审核时间。
2022年3月10日，我们独立董事与董事会审计委员会委员共同对会计师出具的审
计报告、审计意见初稿进行了审阅，并针对关键审计事项、应收账款、关联交易、新会计准则使用对公司的影响等事项进行了充分沟通，确定了审计报告出具提交上市公司时间。
（四）对公司考察调研及配合独立董事工作情况
32021年，我们利用参加现场会议的机会对公司进行实地考察。通过电话、视频
会议等方式，与董事长、总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员保持密切联系、沟通。我们时刻关注外部环境、行业形势及市场变化对公司的影响，及时了解公司的生产经营情况，掌握公司营运状态，获取公司的发展状况，来判断并合理发表意见，有效维护中小股东权益。
上市公司董事、监事、高级管理人员均能积极配合独立董事工作，确保独立董事依法行使职权，且不干预独立董事独立行使职权。上市公司为独立董事提供了必要的工作条件，保证了独立董事享有行使其特别职权及与其他董事同等的知情权，凡须经董事会决策的事项，能够按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料。提供的资料真实、准确、完整，为独立董事履行职责提供了便利、支持和协助。
（五）培训学习情况
2021年，我们持续自觉学习最新法律、法规和各项规章制度，积极参加交易所
独立董事后续培训及其他证监会、交易所相关培训，加深对相关法律法规特别是涉及提高公司治理水平、合规水平、防止内幕交易及保护股东权益尤其是中小股东权
益等规范性文件的认识和理解，提升自身的履职能力，保护公司和投资者能力，助力公司健康、稳定发展。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，我们作为公司第六届、第七届董事会独立董事，本着独立、客观、公正的原则认真审阅董事会会议议案资料，及时审核监督公司信息披露情况，全年针上市公司投资设立子公司、收购资产、委托贷款、利润分配、关联交易、聘任年
度审计机构、对子公司担保、补选董事、聘任高级管理人员、董事会高级管理人员
换届、内部控制评价等事项保持重点关注。全年对经董事会审议的各项议案事项在与上市公司保持充分沟通的基础上，认真审核后均投赞成票。对涉及关联交易事项在事前审查基础上进行投票并发表独立意见；对事关广大中小股东合法利益事项投票并发表独立意见。全年基于独立判断发表披露事前认可及独立意见的具体情况如下：
会议届次事前认可意见、独立意见涉及事项对《关于与第三方及关联人共同投资设立合资公司暨关联交易
第六届董事会第36次会议的议案》发表事前认可意见及独立意见
4对《关于补选公司董事的提案》《关于聘任公司总经理的议案》
第六届董事会第37次会议
《关于为全资子公司提供担保的议案》发表独立意见
对《关于控股子公司收购储能调频项目暨关联交易的议案》《关于向控股子公司提供委托贷款暨关联交易的议案》《关于向关
第六届董事会第38次会议联方西电集团财务有限责任公司申请办理综合授信额度的议案》发表事前认可意见及独立意见对《关于确认2020年度日常关联交易金额及预计2021年度日常关联交易金额的议案》《关于控股子公司购买知识产权暨关第六届董事会第39次会议联交易的议案》发表事前认可意见及独立意见；对《公司2020年度内部控制评价报告》《公司2020年度利润分配预案》发表独立意见。
对《关于补充预计公司2021年度日常关联交易额度的议案》发第六届董事会第41次会议表事前认可意见及独立意见；对《关于公司第六届董事会换届暨选举第七届董事会董事的议案》发表独立意见。
第七届董事会第1次会议对《关于聘任公司高级管理人员的议案》发表独立意见。
对《关于变更会计师事务所的议案》《关于新增关联方及补充增加预计2021年度日常关联交易额度的议案》《关于增加预计
第七届董事会第5次会议
2021年度与北京智中能源互联网研究院有限公司日常关联交易额度的议案》发表事前认可意见及独立意见。
四、总体评价和建议
作为宝光股份的独立董事，我们严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《上市公司独立董事履职指引》及《公司章程》等相关规定，本着独立、客观、公正、审慎的原则，忠实、勤勉履行职责，充分发挥独立董事作用，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表事前认可及独立意见。我们在公司所有的决策中均能保持独立性，有效保障公司运作的合理性和公平性。
我们积极主动学习上市公司相关法律法规、规章制度和规范性文件，参加独立董事后续培训，进一步深化对公司治理、规范运作以及保护社会公众股东权益等相关法规的解读和理解，在公司规范运作、健全法人治理等方面起到了积极作用，切实强化了对大股东的有效监督，维护了公司及全体股东的利益。
2022年，我们将继续本着诚信、审慎、勤勉、认真的原则和精神，持续关注公
司的战略规划、日常经营、持续发展状况，积极履行独立董事的义务和职责，充分发挥独立董事协调、决策、监督作用，维护好全体股东、特别是中小股东的合法权益。我们持续加强对上市公司法律法规及规范性文件的学习，不断深化对相关法律法规的解读，充分发挥专业优势，提升对公司和投资者利益的保护能力。我们持续强化对公司信息披露的关注，对信息披露的及时性、合规性进行有效的监督，确保
5公司信息披露的真实、准确、及时、完整，维护好上市公司和投资者，尤其是广大
中小股东的合法利益。我们将进一步加强同公司董事会、监事会、经营层之间的沟通与交流，积极向公司董事会、经营层提供专业意见，提升公司董事会“定战略、作决策、防风险”的职能和公司专业化运作水平，优化公司法人治理结构和体制机制，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，努力为公司的规范运作、业绩提升、持续健康发展贡献力量，回馈广大投资者的信任。
（以下无正文）
6（本页无正文，为陕西宝光真空电器股份有限公司2021年度独立董事述职报告签署页）
独立董事签名：
王冬袁大陆丁岩林
2022年3月30日
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