盛新锂能:2022年第一次（临时）股东大会决议公告

证券代码：002240证券简称：盛新锂能公告编号：2022-037
盛新锂能集团股份有限公司
2022年第一次（临时）股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况。
一、会议召开的情况
（一）会议召集人：公司第七届董事会
（二）会议召开时间：
1、现场会议时间：2022年4月7日（周四）下午14:30开始
2、网络投票时间：2022年4月7日（周四）其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年4月7日上午9:15－9:25，9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互
联网投票系统投票的具体时间为：2022年4月7日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
（三）现场会议召开地点：深圳市福田区华富路1018号中航中心32楼
3206-3207会议室。
（四）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合方式
（五）会议主持人：董事长周祎先生
（六）会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《公司章程》的有关规定。
二、会议出席的情况
（一）出席的总体情况
参加本次股东大会的股东及股东代理人55名，代表有表决权的股份
237216653股，占股权登记日公司有表决权股份总数的27.4128%。其中，参加
本次股东大会表决的中小投资者（中小投资者指除单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）47名，代表有表决权的股份9165116股，占股权登记日公司有表决权股份总数的
1.0591%。
（二）现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东代理人4名，代表有表决权的股份1100300股，占股权登记日公司有表决权股份总数的0.1272%。
（三）网络投票情况通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票的股东共计
51名，代表有表决权的股份236116353股，占股权登记日公司有表决权股份总
数的27.2856%。
公司部分董事、监事及高级管理人员出席和列席了会议。北京市中伦（深圳）律师事务所张逸飞律师和袁晓琳律师出席本次股东大会进行了见证，并出具了法律意见书。
三、议案审议和表决情况
本次股东大会以现场记名投票和网络投票相结合的方式进行了表决，具体表决情况如下：
（一）审议通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
表决结果：同意235814037股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.4087%；反对1401616股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.5909%；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持
有效表决权股份总数的0.0004%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意7762500股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的84.6961%；反对1401616股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的15.2929%；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权
0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0109%。
（二）逐项审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》；
1、股票发行的种类和面值
表决结果：同意235814037股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.4087%；反对1401616股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.5909%；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0004%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意7762500股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的84.6961%；反对1401616股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的15.2929%；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权
0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0109%。
2、发行方式和发行时间
表决结果：同意235814037股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.4087%；反对1401616股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.5909%；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持
有效表决权股份总数的0.0004%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意7762500股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的84.6961%；反对1401616股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的15.2929%；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权
0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0109%。
3、发行对象及认购方式
表决结果：同意235815037股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.4091%；反对1401616股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.5909%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效
表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意7763500股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的84.7071%；反对1401616股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的15.2929%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
4、定价基准日、发行价格及定价原则
表决结果：同意235814037股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.4087%；反对1401616股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.5909%；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持
有效表决权股份总数的0.0004%。其中，中小投资者的表决情况为：同意7762500股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的84.6961%；反对1401616股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的15.2929%；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权
0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0109%。
5、发行数量
表决结果：同意235815037股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.4091%；反对1401616股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.5909%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效
表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意7763500股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的84.7071%；反对1401616股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的15.2929%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
6、限售期
表决结果：同意235815037股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.4091%；反对1401616股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.5909%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效
表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意7763500股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的84.7071%；反对1401616股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的15.2929%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
7、本次发行前滚存未分配利润的安排
表决结果：同意235814637股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.4090%；反对1402016股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.5910%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效
表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意7763100股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的84.7027%；反对1402016股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的15.2973%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
8、决议有效期
表决结果：同意235814037股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.4087%；反对1401616股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.5909%；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持
有效表决权股份总数的0.0004%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意7762500股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的84.6961%；反对1401616股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的15.2929%；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权
0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0109%。
9、上市地点
表决结果：同意235815037股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.4091%；反对1401616股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.5909%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效
表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意7763500股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的84.7071%；反对1401616股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的15.2929%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
10、本次发行股票的募集资金金额及用途
表决结果：同意235815037股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.4091%；反对1401616股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.5909%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效
表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意7763500股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的84.7071%；反对1401616股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的15.2929%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。（三）审议通过《关于公司非公开发行股票预案的议案》；
表决结果：同意235814037股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.4087%；反对1402616股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.5913%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效
表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意7762500股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的84.6961%；反对1402616股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的15.3039%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
（四）审议通过《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》；
表决结果：同意235815037股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.4091%；反对1401616股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.5909%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效
表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意7763500股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的84.7071%；反对1401616股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的15.2929%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
（五）审议通过《关于公司引入战略投资者并签署的议案》；
表决结果：同意235815937股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.4095%；反对1400716股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.5905%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效
表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意7764400股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的84.7169%；反对1400716股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的15.2831%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。（六）审议通过《关于签署的议案》；
表决结果：同意235814037股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.4087%；反对1401616股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.5909%；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持
有效表决权股份总数的0.0004%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意7762500股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的84.6961%；反对1401616股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的15.2929%；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权
0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0109%。
（七）审议通过《关于公司2022年度非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》；
表决结果：同意235814037股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.4087%；反对1401616股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.5909%；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持
有效表决权股份总数的0.0004%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意7762500股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的84.6961%；反对1401616股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的15.2929%；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权
0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0109%。
（八）审议通过《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；
表决结果：同意237087753股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9457%；反对127900股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0539%；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持
有效表决权股份总数的0.0004%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意9036216股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.5936%；反对127900股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.3955%；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0109%。
（九）审议通过《关于非公开发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》；
表决结果：同意235814037股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.4087%；反对1401916股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.5910%；弃权700股（其中，因未投票默认弃权700股），占出席会议股东所持
有效表决权股份总数的0.0003%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意7762500股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的84.6961%；反对1401916股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的15.2962%；弃权700股（其中，因未投票默认弃权
700股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0076%。
（十）审议通过《关于公司未来三年（2022-2024年）股东回报规划的议案》；
表决结果：同意237089653股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9465%；反对127000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0535%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效
表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意9038116股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.6143%；反对127000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.3857%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
（十一）审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》；
表决结果：同意235815037股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.4091%；反对1401616股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.5909%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效
表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意7763500股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的84.7071%；反对1401616股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的15.2929%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
（十二）审议通过《关于对下属子公司增加担保额度的议案》。表决结果：同意229167730股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的96.6069%；反对8048923股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
3.3931%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效
表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意1116193股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的12.1787%；反对8048923股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的87.8213%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
四、律师出具的法律意见
北京市中伦（深圳）律师事务所张逸飞律师和袁晓琳律师对本次会议进行了
现场见证并出具了法律意见书，结论意见是：公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事项符合法律、
法规和公司章程的规定，公司本次股东大会决议合法有效。
五、备查文件
（一）《盛新锂能集团股份有限公司2022年第一次（临时）股东大会决议》；
（二）《北京市中伦（深圳）律师事务所关于盛新锂能集团股份有限公司2022
年第一次（临时）股东大会的法律意见书》。
特此公告。
盛新锂能集团股份有限公司董事会
二〇二二年四月七日