易成新能:2021年度监事会工作报告

河南易成新能源股份有限公司
2021年度监事会工作报告
2021年度，河南易成新能源股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按
照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关法律法
规、制度的要求，从切实维护公司利益和广大中小投资者权益的角度出发，本着对全体股东认真负责的原则，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极开展相关工作，列席了董事会和股东大会会议，并对公司运作情况、生产经营活动、财务状况以及董事和高级管理人员履行职责情况进行了检查和监督，为公司的规范运作和健康发展提供了有力保障。现将2021年主要工作汇报如下：
一、监事会会议召开情况报告期内，公司监事会共召开九次会议，会议的召开与表决程序均符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等法律法规和规范性文件的规定，具体情况如下：
序题召开时间会议名称表决方式议案内容号号
2021年1月第五届监事会第现场表决和
11《关于变更注册资本暨修改的议案》
12日十四议通讯表决《关于取消收购河南平煤国能锂电有限公司70%股权
2021年2月第五届董事会第现场表决和1
2的议案》
7日十五次会议通讯表决
2《关于为全资孙公司融资租赁业务提供担保的议案》《关于调整开封平煤新型炭材料科技有限公司业绩承诺期并签署补充协议的议案》
2《关于调整之补充协议的议案》
2021年4月第五届监事会第现场表决和
3
2日十六次会议通讯表决3《关于全资子公司对外投资的议案》《关于收购河南华沐通途新能源科技有限公司20%股
4权的议案》
1《关于的议案》
2021年4月第五届监事会第
4现场表决
25日十七次会议
2《关于的议案》
13《关于的议案》
4《关于的议案》
5《关于2020年度单项计提坏账准备的议案》
6《关于2020年度计提减值准备的议案》
7《关于2020年度利润分配预案的议案》《关于确认2020年度日常关联交易情况及预计
8
2021年度日常关联交易额度的议案》
9《关于2021年度为下属公司提供担保的议案》《关于全资子公司为公司申请2021年度银行授信提
10供担保的议案》
11《关于开展资产池业务的议案》
12《关于会计政策变更的议案》《关于开封平煤新型炭材料科技有限公司2020年度
13业绩承诺实现情况说明的议案》《关于平煤隆基新能源科技有限公司2020年度业绩
14承诺实现情况说明的议案》
15《关于2021年第一季度报告全文的议案》
1《关于补选非职工代表监事的议案》
2《关于控股子公司股权内部划转的议案》
2021年6月第五届监事会第现场表决和
514日十八次会议通讯表决《关于延长发行股份及可转换债券购买资产并募集配
3套资金暨关联交易事项股东大会决议有效期及股东大会对董事会授权有效期的议案》
1《关于选举第五届监事会主席的议案》
2《关于2021年半年度报告及其摘要的议案》
3《关于2021年半年度计提减值准备的议案》《关于收购河南平煤阳光能源科技有限公司11%股权
4的议案》
2021年8月第五届监事会第现场表决和6《关于变更注册资本、经营范围并修订的
25日十九次会议通讯表决5议案》
6《关于修订公司部分管理制度的议案》
7《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金
8的议案》2《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
9案》《关于收购海东市贵强新材料有限公司67.09%股权暨
2021年9月第五届监事会第现场表决和1
7关联交易的议案》
28日二十次会议通讯表决
2《关于投资设立负极材料项目公司的议案》
1《关于2021年第三季度报告的议案》
2021年10第五届监事会第现场表决和2《关于变更募集资金投资项目暨关联交易的议案》
8月26日二十一次会议通讯表决3《关于增加2021年度日常关联交易预计额度的议案》
4《关于公司全资孙公司变更为全资子公司的议案》《关于更正2021年半年度报告及摘要、2021年半年度
1计提减值准备的公告、2021年第三季度报告的议案》
2021年11第五届监事会第现场表决和2《关于投资设立负极材料项目公司的议案》
9月22日二十二次会议通讯表决3《关于签署募集资金专户存储四方监管协议的议案》《关于使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目资
4金并以募集资金等额置换的议案》
公司三名监事均出席了历次会议并认真审议了有关议案，全面核查了公司依法运作、信息披露和财务等状况，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范运作。
二、监事会对公司2021年度有关事项的核查意见
报告期内，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，对公司规范运作、财务状况、关联交易、重大决策以及对外担保情况等方面实施了有效监督，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：
（一）公司运作情况
报告期内，公司全体监事依法列席了董事会、股东大会，对相关会议的召集、召开程序、重大事项的决策、董事及高级管理人员的履职进行了监督；同时对公
司内部控制制度的建设和运作进行了核查。监事会认为公司运作符合《公司法》、《证券法》以及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的要求；公司已建立较
为完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
3（二）检查公司财务的情况
公司监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了检查和审核，同时认真审阅了公司2021年度财务报告及相关资料，认为公司2021年度内财务报告及相关资料能够真实准确完整地反映公司的实际情况，监事会认为：
公司财务制度健全、内控机制健全、财务状况良好，2021年季度报告、半年度财务报告和2021年度财务报告真实、客观反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）关联交易情况
公司监事会按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及《关联交易管理制度》等有
关法律、法规的规定，对2021年度的关联交易情况进行了监督和检查，监事会认为：公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，与关联方发生的交易属于正常经营往来，其价格依照市场价格确定，遵循公平、合理的原则，没有对上市公司业务独立性构成影响，不存在损害公司和中小股东利益的情形，符合中国证监会和深交所的有关规定。
（四）公司收购资产情况
2021年度，公司实施的收购资产事项符合《公司法》、《证券法》等法律
法规及《公司章程》的有关规定，均已履行了必要的审批程序，符合公司和广大股东的整体利益。
（五）公司对外担保情况
监事会对公司2021年度发生的对外担保情况进行了认真核查和监督，公司及子公司均未发生过为其他外部企业提供对外担保的事项。公司对子公司对外担保决策程序符合有关法律法规及公司章程的规定，不存在违规对外担保的情形。
（六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司建立了内幕信息知情人登记管理制度，监事会对公司重大事项的内幕信息知情人的登记情况进行了监督管理，监事会认为：公司能够按照《内幕信息知情人登记制度》的要求，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够
4如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环
节所有内幕信息知情人名单。定期报告披露期间，公司对董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人员在定期报告公告前30日内、业绩预告和业绩快报公告前10日内以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况进行自查，没有发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易。
（七）内部控制评价报告的审核意见
监事会对董事会关于公司《2021年度内部控制自我评价报告》、公司内部
控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：截至2021年12月31日，公司已经根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》、
《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》等法规和规范性文件的
要求在所有重大方面均建立并运行了较为有效的内部控制和管理制度，形成了一套有效、合规的内部控制体系和公司治理结构。《2021年度内部控制自我评价报告》相关文件的要求，自我评价真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。监事会对《2021年度内部控制自我评价报告》无异议。
三、2022年工作计划2022年，监事会坚决贯彻公司既定的战略方针，更严格的遵照国家《公司法》等有关法律法规、《公司章程》等规范性文件的规定，继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席、出席公司股东大会、董事会会议，扎实做好各项工作，促进公司的治理结构进一步规范运作。2022年工作的整体思路：完善监督职责，以持续加强监督检查为抓手，促进公司法人治理结构进一步完善；同时加强监事会自身建设，积极探索，总结创新，进一步增强风险防范意识；强化国家相关法规政策以及财务、审计、内控等业务知识的学习，提高自身业务素质和监督水平。严格依照法律法规和公司章程，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能，维护广大中小股东权益，并推动公司整体高质量快速发展。重点做好以下几方面工作：
（一）持续加强监督检查，促进公司法人治理结构完善
5严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等要求，开展好
监事会日常议事活动。进一步增强风险防范意识，促进公司法人治理结构进一步完善，切实维护好公司、全体股东以及员工的利益。强化日常监督检查，进一步实现高效监督、灵活监督。
（二）积极探索总结创新，完善监事会工作制度化、规范化
优化创新工作方式，积极有序开展其他各项监督工作。充分发挥企业内部监督力量的作用；加大监督力度，本着对股东负责的态度，认真地履行监事会职能，维护公司及股东的合法权益，为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥监管职能。按照监管部门的要求，不断完善监事会公司治理结构，建立公司规范治理的长效机制。
（三）重视自身学习，提高业务水平和专业素质
重视自身学习，加强监事的内部学习。加强调研和培训，推进自身建设，开展调查研究；持续跟踪监管部门的新要求，积极响应监管部门举办的各类培训活动，持续推进监事会的自身建设。不断提高业务水平和专业素质，勤勉尽职。参加公司董事会、股东大会等重要会议并积极参与重大事项的决策，督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，维护好全体股东、尤其是中小股东的利益。
河南易成新能源股份有限公司监事会
二○二二年四月七日
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