卧龙地产:卧龙地产2021年独立董事述职报告

卧龙地产集团股份有限公司
2021年度独立董事述职报告
作为卧龙地产集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2021年度，我们严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》及《卧龙地产集团股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律法规和规范
性文件的要求，认真履行忠实和勤勉义务，促进公司规范运作，不断完善法人治理结构。积极出席公司召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立、客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的规范化运作及股东的整体利益。现将主要情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
杜兴强：1974年出生，博士研究生。现为厦门大学会计系教授、博士生导师、系主任，美国哥伦比亚大学访问学者；享受国务院政府特殊津贴，入选“国家百千万人才工程”与“教育部首届新世纪优秀人才计划”，被授予“国家有突出贡献中青年专家”等称号；曾获教育部人文社会科学优秀成果一等奖、教育部霍英
东高等院校青年教师奖一等奖、福建省社科优秀成果一等奖等，教学成果曾获得国家级教学成果二等奖及福建省教学成果特等奖；曾任全国青联委员；同时担任
宋都基业投资股份有限公司独立董事、福建圣农发展股份有限公司独立董事。现任卧龙地产董事。
陈林林：1974年出生，博士研究生。现为中南财经政法大学特聘教授、浙江工商大学法学院学术委员会主任，入选国家百千万人才工程和教育部新世纪人才、长江学者等人才计划，获国家有突出贡献中青年专家荣誉称号、国务院特殊政府津贴。同时担任浙江杭可科技股份有限公司独立董事。现任卧龙地产董事。
何圣东：1961年出生，硕士研究生。曾任中共浙江省委党校教授。同时担任传化智联股份有限公司独立董事。现任卧龙地产董事。
何大安：1957年出生，浙江工商大学人文社会科学资深教授，浙江工商大学应用经济学一级学科博士点学术委员会主任，浙江工商大学学术委员会副主任，享受国务院特殊津贴，浙江省有突出贡献中青年专家。担任浙江亚太药业股份有
1限公司独立董事、浙富控股集团股份有限公司独立董事、浙江浙能电力股份有限
公司独立董事，浙江松原汽车安全系统股份有限公司独立董事。离任卧龙地产独立董事。
杜兴强、陈林林、何圣东、何大安（离任）四位独立董事未持有本公司股份，与本公司的其他董事、监事及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系；与公司及公司主要股东之间不存在妨碍进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形。
二、本年度履职概况
1、参与董事会、股东大会情况：
参加股东参加董事会情况大会情况姓名本年应参加现场出以通讯方式委托出缺席出席股东董事会次数席次数参加次数席次数次数大会次数杜兴强936002陈林林945002何圣东312001何大安633002
公司现有3名独立董事，达到了公司全体董事总人数9名的三分之一，符合上市公司建立独立董事制度的要求。2021年度，公司共召开董事会9次，公司独立董事均能按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求出席董事会会议，认真审议议案，并以严谨的态度行使表决权，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。本年度独立董事对提交董事会的全部议案均进行了审议，没有反对票、弃权票的情况。
我们认为，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关的审批程序，我们对董事会上的各项议案均投赞成票，公司管理层能按照决议要求切实落实相关工作。
2、参与专门委员会情况
作为董事会专门委员会的成员，我们均亲自出席本年度全部专门委员会会议，对会议各项议案均投了赞成票。审计委员会审议通过了《2020年度报告全文及摘2要》、《2020年度审计报告》、《2020年度财务决算报告》、《2021年度财务预算报告》、《董事会关于公司内部控制的自我评价报告》等议案；薪酬与考核委
员会审议通过了公司2020年董事、监事、高级管理人员的薪酬等议案；战略决策委员会审议通过了公司2021年度经营责任制等议案。
三、年度履职重点关注事项的情况
报告期内，我们对以下重点事项充分关注，经审慎核实，发表了独立、客观的独立意见，均同意以下重点事项。
序号会议日期会议名称发表独立意见事项
1、《关于2020年度内部控制评价报告》；
2、《关于公司董事、监事、高级管理人员2020年度薪酬的议案》；
2021年3月第八届董事会第3、《关于公司2020年度利润分配的预案》；
24日24次会议4、《关于聘任2021年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》；
5、《关于2021年日常关联交易预测的议案》；
6、《关于选举王海龙先生为公司副总经理的议案》；
1、《关于调整2018年股票期权与限制性股票激励计划
2021年5月第八届董事会第限制性股票回购价格的议案》；
27日26次会议2、《关于回购注销已授予未解锁限制性股票的议案》；
3、《关于回购注销已授予未行权股票期权的议案》；
2021年8月第八届董事会第1、《关于授权公司使用闲置自有资金进行委托理财的议
18日27次会议案》
2021年10月第八届董事会第
41、《关于董事会换届选举的议案》
11日28次会议
2021年10月第九届董事会第1、《关于公司高管聘任相关议案的议案》；
5
27日1次会议2、《关于全资子公司向关联法人出售商品房的议案》；
2021年11月第九届董事会第1、《关于选举公司董事的议案》；
6
30日3次会议2、《关于聘任公司高级管理人员的议案》；
3四、现场考察及公司配合情况
2021年度，我们充分利用出席董事会及股东大会的契机，对公司进行了多次
实地现场考察、沟通，了解公司的经营与治理情况，积极对公司经营管理提出建议。我们认为公司内部控制建设情况较好，能按照五部委及证监会的要求建立起一套完整且有效的内部控制体系，从公司治理层面到各业务流程层面均建立起系统的内部控制制度和相应的监督制度，公司及管理层重视保护中小股东合法权益。
鉴于公司规范治理，本年我们未行使独立聘请外部审计机构或咨询机构、提议召开董事会、提请召开股东大会、向股东征集投票权等独立董事特别职权。在我们行使独立董事职责过程中，公司能提供必要的工作环境，大力支持我们开展各项工作。
五、总体评价和建议综上，我们忠实、勤勉履行了2021年度在公司担任独立董事的各项义务与职责，推动了公司治理水平的不断提升。2022年，我们将继续本着诚信、勤勉的态度，加强法律法规学习，发挥自身专业特长，为公司治理与发展献计献策，积极维护公司全体股东尤其是中小股东的权益，在公司决策中投入更多的精力，更好地发挥独立董事作用。
卧龙地产集团股份有限公司独立董事杜兴强陈林林何圣东
2022年4月11日