广聚能源:2021年年度报告

深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
2021年年度报告
2022年04月
1深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
第一节重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人张桂泉、主管会计工作负责人夏智文及会计机构负责人(会计主
管人员)李春青声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本公司2021年年度报告涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以528000000为基数，向全体股东每10股派发现金红利7.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
2深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
目录
第一节重要提示、目录和释义.........................................2
第二节公司简介和主要财务指标........................................6
第三节管理层讨论与分析..........................................10
第四节公司治理..............................................21
第五节环境和社会责任...........................................38
第六节重要事项..............................................39
第七节股份变动及股东情况.........................................46
第八节优先股相关情况...........................................50
第九节债券相关情况............................................50
第十节财务报告..............................................50
3深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
备查文件目录
一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表；
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
4深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
释义释义项指释义内容
本公司、公司指深圳市广聚能源股份有限公司
广聚投控集团、广聚投资控股集团指深圳市广聚投资控股（集团）有限公司科汇通指深圳市科汇通投资控股有限公司南山石油指深圳市南山石油有限公司广聚亿升指深圳市广聚亿升石油化工储运有限公司广聚亿达指深圳市广聚亿达危化品仓储有限公司广聚实业指深圳广聚实业有限公司
广聚香港指广聚能源（香港）有限公司广聚置业指深圳广聚置业有限公司广聚亿联指深圳广聚亿联科技发展有限公司梅州广聚指梅州市广聚能源加油站有限公司深南燃气指深圳市深南燃气有限公司东海油库指东莞东海石油产品仓储有限公司
深南电、南山热电指深圳南山热电股份有限公司妈湾电力指深圳妈湾电力有限公司智城能源指深圳市智城能源云数据中心有限公司协孚能源指深圳协孚能源有限公司宝生银行指深圳南山宝生村镇银行股份有限公司
投控通产、投控通产新材料基金指深圳市投控通产新材料创业投资企业（有限合伙）智城能源指深圳市智城能源云数据中心有限公司财务数据或金额的本位币指人民币
5深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息股票简称广聚能源股票代码000096股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称深圳市广聚能源股份有限公司公司的中文简称广聚能源
公司的外文名称（如有） SHENZHEN GUANGJU ENERGY CO.LTD.公司的法定代表人张桂泉注册地址深圳市南山区海德三道天利中央商务广场22楼注册地址的邮政编码518054
2008年6月5日，公司注册地址由“深圳市蛇口新街蛇口大厦6楼”变更为“深圳市南
公司注册地址历史变更情况山区海德三道天利中央商务广场22楼”办公地址深圳市南山区海德三道天利中央商务广场22楼办公地址的邮政编码518054
公司网址 www.gj000096.com
电子信箱 gjnygf@126.com
二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名李涵李若莎联系地址深圳市南山区海德三道天利中央商务广场22楼深圳市南山区海德三道天利中央商务广场22楼
电话0755-860000960755-86000096
传真0755-863311110755-86331111
电子信箱 gjnygf@126.com gjnygf@126.com
三、信息披露及备置地点公司披露年度报告的证券交易所网站证券时报
公司披露年度报告的媒体名称及网址 http://www.cninfo.com.cn公司年度报告备置地点董事会秘书处
6深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
四、注册变更情况
组织机构代码 91440300708483247J1.2000年7月14日，经中国证监会核准，公司股票在深交所上市。公司主营业务为：兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；投资电力企业（具体项目另报）；成品油；经营
液化石油气（限瓶装，经营场地另办执照）；进出口业务按《中华人民共和国进出口企业资格证书》办。
2.2002年10月28日，公司主营业务变更为：兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；投资电力企业（具体项目另报）；成品油；经营液化石油气（限瓶装，经营场地另办执照）；
公司上市以来
进出口业务按《中华人民共和国进出口企业资格证书》办；成品油仓储业务（持批准证书开展业务）。
主营业务的变
3.2009年09月22日，公司主营业务变更为：兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业（不含专
化情况营、专控、专卖商品）；投资电力企业（具体项目另报）；成品油；经营液化石油气（限瓶装，经营场地另办执照）；
进出口业务按《中华人民共和国进出口企业资格证书》办。
4.2013年11月20日，公司主营业务变更为：兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；投资电力企业（具体项目另报）；进出口业务按《中华人民共和国进出口企业资格证书》办；成品油（由分支机构经营）；经营液化石油气（限瓶装，经营场地另办执照）。
历次控股股东无变更的变更情况
五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址北京市丰台区丽泽路16号院3号楼20层2001
签字会计师姓名王季民、胡春平公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□适用√不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
六、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
2021年2020年本年比上年增减2019年
营业收入（元）1619712149.501228821458.4131.81%1623086752.58
归属于上市公司股东的净利润（元）67704378.87130053676.60-47.94%124873051.45归属于上市公司股东的扣除非经常
31301847.92118011445.70-73.48%114572069.08
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）-54912324.6140975679.13-234.01%104395678.36
基本每股收益（元/股）0.1280.246-47.97%0.237
7深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
稀释每股收益（元/股）0.1280.246-47.97%0.237
加权平均净资产收益率2.36%4.68%减少2.32个百分点4.72%
2021年末2020年末本年末比上年末增减2019年末
总资产（元）3083996218.453076202932.330.25%2946707959.22
归属于上市公司股东的净资产（元）2891797618.392837914382.291.90%2713326691.70
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性
□是√否扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
□是√否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度第二季度第三季度第四季度
营业收入307765668.05391861448.08439191739.48480893293.89
归属于上市公司股东的净利润12174971.9929784174.3455660754.76-29915522.22归属于上市公司股东的扣除非
10032015.8821587486.2335109831.37-35427485.56
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额-69737319.479231376.8912423190.83-6829572.86
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是√否
九、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
8深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
单位：元项目2021年金额2020年金额2019年金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备主要为处置库区租赁区域设
20268570.32-4521.70189690.60的冲销部分）备及构筑物的拆除补偿款。
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务主要为政府商贸企业奖励、密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定240607.451251686.44326432.82个税手续费返还及稳岗补额或定量持续享受的政府补助除外）贴。
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产主要为证券投资收益及证券
生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资27794629.9313899404.4313207194.38公允价值变动损益。
产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出265988.111016928.15-2286.40--
减：所得税影响额12078078.734053313.133411401.60--
少数股东权益影响额（税后）89186.1367953.298647.43--
合计36402530.9512042230.9010300982.37--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第三节管理层讨论与分析
一、报告期内公司所处的行业情况
公司所属行业为石油石化批发零售业。石油石化产业是我国重要的基础产业之一，产业链包括原油和天然气的开采、加工和油品销售，其行业发展受国际、国内政策、供给及经济走势等多重因素影响。公司石油石化业务是整个产业链的下游环节，全资子公司南山石油主要经营汽柴油批发、零售及仓储业务，在深圳、东莞、惠州等地拥有12座加油站，是深圳市和珠江三角洲地区成品油主要经销商之一。报告期内，公司所处行业面临市场及政策风险如下：
（一）国家能源局《2021年能源工作指导意见》提出持续推动能源高质量发展目标，或将深度引
发油气供需两侧的结构性变革，油气行业面临加速转型升级局面。
（二）商务部等20部门联合印发了《关于推进海南自由贸易港贸易自由化便利化若干措施的通知》，其中，在货物贸易领域，按照“一线”放开、“二线”管住的要求，在特定区域放宽原油、成品油等商品进出口资质和数量管理。此举或将是成品油领域进入市场化的一个过渡信号，未来政策红利辐射范围可能由局部区域扩大至整个华南市场。
（三）财政部、海关总署、税务总局联合发布《关于对部分成品油征收进口环节消费税的公告》，对部分成品油视同石脑油或燃料油征收进口环节消费税，此举在一定程度上有利于推动国内成品油市场正规化发展，维护市场公平秩序，平衡成品油供需矛盾，压缩非标油品的生存空间。
（四）2021年12月31日，财政部、工业和信息化部、科技部、发展改革委发布《关于2022年新能源汽车推广应用财政补贴政策的通知》，为创造稳定政策环境，2022年保持现行购置补贴技术指标体系框架及门槛要求不变；同时，为保持新能源汽车产业良好发展势头，综合考虑新能源汽车产业发展规划、市场销售趋势以及企业平稳过渡等因素，将新能源汽车推广应用财政补贴政策实施期限延长至
2022年12月31日。
（五）深圳发改委印发的《新能源汽车推广应用工作方案（2021-2025年）》，指出在“十四五”期间，深圳市新增注册汽车（不包含置换更新）中新能源汽车比重达到60%左右，至2025年，全市新能源汽车保有量达到100万辆左右，届时新能源汽车保有量占全市机动车保有量预计将超过25%。
随着环境治理意识的增强，国家推行新能源等替代能源的力度持续加大。在新能源技术进步及政策利好的推动下，新能源汽车市场占有率显著提高，成品油零售业务将面临需求增长逐步放缓，竞争逐步加剧的不利局面。
二、报告期内公司从事的主要业务
报告期内，公司从事的主要业务包括成品油批发零售及仓储、土地及物业租赁、化工贸易，以及证券投资、电力企业等股权投资。2021年度，成品油业务依然为公司主要的盈利来源。
成品油方面，大宗商品价格上涨，国际原油价格震荡上行，而国内因公共卫生事件防控良好，成品油总体需求向好，批发价格整体上涨。报告期内，除了柴油因阶段性资源偏紧批零价差同比略有上涨以外，2021年国内汽油批零价格同比大幅下滑。与2020年极端行情相比，在原油涨势明显，经济回暖，消费持续复苏的大背景下，全资子公司南山石油成品油销售价格及购销总量均有不同程度的上涨，但市场消费反弹有限，双碳战略的推行，政策引导下的新能源汽车市场占有率不断提高，能源消费逐渐形成新的发展格局。多方因素叠加的情况下，公司加油站终端零售业务需求增长放缓，加之行业竞争白热化，汽、柴油毛利率降至近年来最低水平。因利润空间进一步受到压缩，虽量价齐升，公司成
10深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
品油利润较上年同期仍持平。
报告期内，公司销售油品18.38万吨，同比增加11.12%；实现成品油营业收入121820.19万元，同比增加39.17%；成品油营业成本110054.55万元，同比增加44.52%；成品油综合毛利率9.66%，同比减少3.34个百分点；成品油业务归属于母公司的净利润为5969万元，同比减少1.47%。
土地及物业租赁方面，因规划限制及市场变化等原因，全资子公司广聚亿升原液体化工仓储业务转型为土地及办公楼租赁。业务转变后，广聚亿升重点加强承租方履约管理，确保库区工程施工合法合规，并做好库区设备设施的维护工作。本年度广聚亿升因租赁收入，加之处置租赁合同涉及资产取得的资产处置收益，业绩较去年实现扭亏为盈，利润总额3210万元。全资子公司广聚置业名下的前海东岸花园住宅及商铺租赁业务本期房屋出租率较上年同期增加，本年度实现利润总额407万元，同比增加467万元。故报告期内，因租赁业务收入的补充，公司利润来源发生变动。
化工贸易方面，控股子公司广聚亿达继续拓展业务品种和供应渠道，积极开拓新客户，增强竞争力和盈利能力，本期化工品贸易业务销量较上年同期增加，实现利润总额150万元，较上年度增加26万元。
公司参与深南电、妈湾电力等电力企业及其他参资企业的股权投资，同时开展证券投资业务。受天然气采购成本上升等因素影响，深南电业绩亏损约4.39亿元，公司核算其投资收益-5370万元，较上年度减少6152万元；本年度收到妈湾电力分红款2504万元，较上年度减少3788万元；核算协孚能源投资收益-152万元，较上年度减少99万元；核算投控通产新材料基金投资收益312万元，较上年度增加278万元；核算深南燃气承包收益594万元及拆迁补偿收益分配款207万元；全资子公司广聚实
业开展的证券投资业务总体运行平稳，投资盈利稳步增长，年末公允价值变动收益447万元，公司核算证券投资收益2333万元，较上年度增加378万元。
报告期内公司的主要业务、经营模式未发生重大变动，因广聚亿升业务转型，租赁收入增加了主营业务利润来源，公司主营业务盈利能力有所提高；受电力投资企业影响，投资收益较上年同期大幅下降，年度业绩与去年相比整体有所下降。
三、核心竞争力分析
公司具有成品油、液化石油气、危险化学品特许经营资质，以及广东省内高速公路建设经营加油站的资质。公司在广东省内拥有12座加油站，是深圳市和珠江三角洲地区成品油主要经销者之一。公司在深圳前海拥有71368.5平方米仓储用地，建有3.5万吨级石化类专用码头，拥有300米码头岸线的专用权，原经营液体化工仓储业务。
由于城市经济结构变化，深圳市液体化工业务外迁，仓储业务萎缩。虽液体化工仓储业务近年来未能给公司带来盈利，但其用地位于深圳前海规划区域内，是公司重要的土地资产之一，公司已将该业务转型为土地及办公楼租赁，并保留原库区相关经营资质，以确保公司土地资产价值。公司将持续跟进政府前海规划建设进展，推进土地整备工作。
公司长期保持稳健的经营风格，严格控制财务风险，保持较低的负债率，为公司未来发展提供了充裕的资金保障。
四、主营业务分析
1、概述
2021年度，公司实现营业收入161971万元，同比增加32%；营业成本145595万元，同比增加32%；
归属于上市公司股东的净利润6770万元，同比减少48%。
11深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
有关公司的主营业务构成，参见“第三节“管理层讨论与分析”中的“二、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
2021年2020年
同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重
营业收入合计1619712149.50100%1228821458.41100%31.81%分行业
成品油1218201934.4375.21%875346582.8071.23%39.17%
化学品贸易332103931.8820.50%327078154.8826.62%1.74%
便利店收入12913358.410.80%10570613.290.86%22.16%物业租赁收入及
56492924.783.49%14862684.101.21%280.10%
其他
液体化工仓储0.00--963423.340.08%-100.00%
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况
√适用□不适用
单位：元营业收入比上营业成本比上毛利率比上年营业收入营业成本毛利率年同期增减年同期增减同期增减分行业
成品油1218201934.431100545501.529.66%39.17%44.52%-3.34%
化学品贸易332103931.88326320814.291.74%1.54%0.66%0.85%
物业租赁31811806.005471401.2382.80%394.71%256.42%6.67%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√是□否行业分类项目单位2021年2020年同比增减
成品油销售量万吨18.3816.5411.12%
化学品贸易销售量万吨5.114.855.36%
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
12深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
□适用√不适用
（4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况
□适用√不适用
（5）营业成本构成
单位：元
2021年2020年
行业分类项目占营业成本占营业成本同比增减金额金额比重比重
成品油商品1100545501.5275.68%761532623.0469.27%44.52%
化学品贸易化工产品326320814.2922.44%324179069.2629.49%0.66%
（6）报告期内合并范围是否发生变动
□是√否
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）328695791.80
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例20.29%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例0.00%公司前5大客户资料
序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例
1 客户 A 105512162.12 6.51%
2 客户 B 71079646.02 4.39%
3 客户 C 53358684.73 3.29%
4 客户 D 51764079.59 3.20%
5 客户 E 46981219.33 2.90%
合计--328695791.8020.29%主要客户其他情况说明
□适用√不适用公司主要供应商情况
13深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
前五名供应商合计采购金额（元）1150925008.93
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例79.15%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例0.00%公司前5名供应商资料
序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例
1 供应商 A 736655893.65 50.66%
2 供应商 B 325258307.66 22.37%
3 供应商 C 74640046.55 5.13%
4 供应商 D 12732168.14 0.88%
5 供应商 E 1638592.92 0.11%
合计--1150925008.9379.15%主要供应商其他情况说明
√适用□不适用
中国石油天然气股份有限公司深圳销售分公司，报告期采购额736655893.65元，占年度采购总额比例为50.66%。
3、费用
单位：元
2021年2020年同比增减重大变动说明
销售费用49137585.3048709503.220.88%--
管理费用53376937.9246830237.2713.98%--
财务费用-17579578.20-23096591.04-23.89%--
4、研发投入
□适用√不适用
5、现金流
单位：元项目2021年2020年同比增减
经营活动现金流入小计1851143659.891422684468.9130.12%
经营活动现金流出小计1906055984.501381708789.7837.95%
经营活动产生的现金流量净额-54912324.6140975679.13-234.01%
投资活动现金流入小计83925315.86216554291.52-61.25%
投资活动现金流出小计176303886.3114271437.431135.36%
14深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
投资活动产生的现金流量净额-92378570.45202282854.09-145.67%
筹资活动现金流出小计30835118.588374000.06268.22%
筹资活动产生的现金流量净额-30835118.58-8374000.06268.22%
现金及现金等价物净增加额-178571860.43233898754.45-176.35%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
经营活动产生的现金流量净额发生重大变动主要为：本年归还应付关联方暂存款项4500万元及
增加油品库存量支付货币资金，导致经营活动产生的现金流量净额减少。
投资活动产生的现金流量净额发生重大变动主要为：年初卖出证券锁定利润，证券持有量较少；
本报告期恢复证券投资，投资活动现金流出同比增加所致。
筹资活动产生的现金流量净额发生重大变动主要为：本报告期向控股股东支付2017-2020年现金
股利2341万元、向公众股支付2020年度现金股利471万元。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√适用□不适用
报告期内，经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在差异的主要原因系本年归还应付关联方暂存款项4500万元及增加油品库存量支付货币资金，导致经营活动产生的现金流量净额减少。
五、非主营业务分析
√适用□不适用
单位：元金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性
主要为本年证券投资收益，以及对投资收益4387856.004.23%妈湾电力等参资企业的投资收益，否扣减对深南电的投资损益所得。
公允价值变动损益4466585.564.31%均为证券投资公允价值变动收益。--营业外收入297248.430.29%----
营业外支出34982.130.03%----
六、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
2021年末2021年初
占总资产占总资产比重增减重大变动说明金额金额比例比例
货币资金1527787017.4449.54%1706358877.8755.47%-5.93%--
应收账款29653511.070.96%3385624.450.11%0.85%--
15深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
存货62859640.232.04%10910922.740.35%1.69%--
投资性房地产119193565.793.86%127679089.584.15%-0.29%--
长期股权投资303630077.429.85%360168849.4111.71%-1.86%--
固定资产46362298.711.50%48403907.631.57%-0.07%--
使用权资产2057207.520.07%--0.00%0.07%--
合同负债39163152.201.27%21667045.540.70%0.57%--
租赁负债1588020.980.05%----0.05%--境外资产占比较高
□适用√不适用
2、以公允价值计量的资产和负债
√适用□不适用
单位：元本期公允价计入权益的累计项目期初数本期购买金额本期出售金额期末数值变动损益公允价值变动1.交易性金融资产（不
10589196.244466585.560.007031553566.656899758161.49146851186.96含衍生金融资产）
2.其他权益工具投资510696359.170.00-3648517.730.000.00507047841.44
金融资产小计521285555.414466585.56-3648517.737031553566.656899758161.49653899028.40
上述合计521285555.414466585.56-3648517.737031553566.656899758161.49653899028.40其他变动的内容不适用报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□是√否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
不适用
七、投资状况分析
1、总体情况
√适用□不适用
报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度
40000000.000.00100.00%
16深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
公司作为有限合伙人参与投资设立的深圳市投控通产新材料创业投资企业（有限合伙）目标总规
模为人民币5亿元，公司按20%的投资比例认缴出资人民币1亿元。报告期内，公司完成投控通产新材料基金第三期出资额人民币4000万元。截至本报告期末，公司实际累计出资总额1亿元。
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用√不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用√不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
√适用□不适用
单位：元会计计会计核算资金证券品种证券代码证券简称最初投资成本报告期损益期末账面价值量模式科目来源
债券01030303国债30392865.95234117.6130626983.56
债券110052贵广转债15199535.461363464.5416563000.00
债券110034九州转债10226101.9416866.4610242968.40
债券128015久其转债8051152.43328757.578379910.00
债券113519长久转债5439736.80公允价142763.205582500.00交易性金自有
债券113604多伦转债5287950.69值计量124049.315412000.00融资产资金
债券110072广汇转债4874084.29240915.715115000.00
债券123056雪榕转债4948058.6124317.894972376.50
债券128138侨银转债3974097.10228439.904202537.00
债券113535大业转债3155785.90476014.103631800.00
期末持有的其他证券投资61173244.95---9051133.4652122111.50----
合计152722614.12---5871427.17146851186.96----证券投资审批董事会公告披露日期2015年04月30日
（2）衍生品投资情况
□适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。
17深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
5、募集资金使用情况
□适用√不适用公司报告期无募集资金使用情况。
八、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用√不适用
九、主要控股参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元公司公司主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润名称类型南山子公汽油、柴油。130000000.00756866110.07676662677.221249307599.4480635921.2061891678.66石油司
场地租赁、物业管理；国内贸易；燃广聚子公
料油、润滑油、化58682790.13196892734.33165143876.9921655200.2532084237.5624128017.75亿升司工产品的销售；经营进出口业务。
数据处理和存储支广聚子公持服务；信息系统
200000000.00217436000.15217089555.820.00-1883657.09-1884890.59
亿联司集成服务；数据处理服务。
广聚子公兴办实业，电力投
111110000.00446669756.66444216510.441153851.44-30680501.59-36441123.41实业司资。
广聚子公一般贸易业务。82648.2023508440.7223501736.400.00360363.11322091.51香港司广聚子公自有物业租赁；物
20000000.0098255419.5995562215.849783326.654016481.373398834.91置业司业管理。
广聚子公化工原料和石油产
125000000.0046900254.7043765590.42332103931.881277926.931451634.04
亿达司品的储运和包装。
18深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
协孚参股燃料油的自营或代
53300000.00101091770.9883475727.271196857.16-11476837.56-7601325.85
能源公司理进口业务。
供电、供热，提供深南参股
相关技术咨询和技602762596.002790002824.411578341915.44729721440.92-513176992.56-509400606.15电公司术服务。
妈湾参股
发电、供电业务。1920000000.006296022546.935223341855.814508065930.69-198254004.87-139929875.51电力公司宝生吸收公众存款；发参股
村镇放贷款等银行业713500000.007370084499.491082728189.05265683096.3635235627.2827472243.01公司银行务。
投控参股创业投资、产业投
440000000.00437441936.27437441936.270.003126449.173126449.17
通产公司资业务。
数据处理和存储支智城参股持服务；信息系统
16500000.0014559008.0414514873.430.00-1987950.10-1987950.10
能源公司集成服务；数据处理服务。
报告期内取得和处置子公司的情况
□适用√不适用
十、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
十一、公司未来发展的展望
随着国际国内宏观环境的变化，新冠疫情、国际贸易摩擦、地缘政治等不确定性因素持续存在，公司仍将面临行业及政策风险、市场竞争日益加剧等经营压力。有关“行业格局及趋势”详见“第三节管理层讨论与分析”中的“一、报告期内公司所处的行业情况”。
2022年，公司将以坚持“稳健经营、安全生产、规范运作”为原则，以市场为导向，积极稳健推
进公司固本培新、转型升级的发展战略。主要工作计划如下：
（一）稳定主业，推进成品油主营业务的升级发展。面对疫情反复及各地政府防控要求升级带来的影响，稳定经营，积极开拓新的运营模式，力争扩大成品油业务规模；继续推进数字技术赋能加油站，有序推进加油站向综合服务站升级；妥善推进聚能油站用地延期手续，全力排除东海油库因港湾大桥建设造成的经营影响，密切跟进港口、海域等相关证照的换证申报工作；完善信息管理系统功能，强化管理、降本增效，多措并举稳定主营业务收入。
（二）加强物业租赁运营管理，提高租赁业务效益。强化广聚亿升库区现有租赁项目的运营管理，发掘库区土地及码头综合利用潜力，增加利润增长点；创新运营管理模式，优化服务及管理，提高广聚置业物业出租率。
（三）做强做优化工品贸易业务，继续关注政府有关“深圳市其它危险品仓储区”项目的决策动向，寻求危化品仓储基地项目投资机会。优化贸易业务结构，扩大经营业务范围，落实风险防控措施。
（四）加强对参资企业的管理手段及监督方法，保障股东权益。跟进并推动深南电、妈湾电力、协孚能源等参资企业的战略转型；确保深南燃气承包经营期间公司利益得以保障，推动深南燃气核心
19深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
资产的盘活、剥离，探索承包经营期结束后公司对深南燃气的产权管理及后续运营方式；协调推进宝生银行、投控通产新材料基金、妈湾数据中心等参资企业的运营管理，创收增效。
（五）盘活存量资产，调整优化资产结构，提高资产利用率。加强与政府相关部门沟通，推进广
聚亿升库区地块整体规划；跟进当地政府土地政策，及时推进参资企业深南燃气核心存量土地升级改造以及东海油库土地整备的相关事宜；根据市场情况，分批挂牌出售前海东岸部分投资性房地产。
（六）加强产业战略布局，积极探索公司转型升级可持续发展。重点关注新能源、新材料、大数
据、智能制造等产业投资领域，在相关领域寻求投资机会；探索新的产业基金投资机遇，形成良性合作发展模式，借力专业领域力量，继续筛选适合公司的并购标的，实现产业与投资协同发展。
（七）抓项目、促落实，深入推进战略实施。加快公司转型步伐，力争实现一到两个投资标的落地。
（八）坚持党建引领，强化规范运作，完善公司治理。配合支持党的建设，梳理完善公司内控制
度、规范流程，提升管理效能。
（九）继续坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，强化安全生产管理。贯彻落实安全生产法律法规，全面积极有效落实安全生产主体责任，实行全员安全生产责任制，落实安全生产“一线三排”工作机制，确保安全运营。
十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动
□适用√不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
20深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
第四节公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规和规范性文件，及公司内部控制制度的要求，不断增强公司治理意识，规范公司运作，提高公司管理水平。同时，认真做好其它各项治理工作，规范信息披露，保持上市公司独立性，严格控制内幕信息，积极维护投资者关系管理等。
报告期内，公司股东大会、董事会及各专门委员会、监事会运作规范有效，公司董事、监事和高级管理人员勤勉尽职，依法依规履行了各项权利和义务。
报告期内，公司严格执行有关法律法规及公司制定的《信息披露管理制度》的规定和要求，认真、及时履行信息披露义务，确保全体股东尤其是中小投资者享有平等的知情权。公司信息披露工作于
2017-2021年连续四年被深交所考核为A（优秀）。
公司持续维护与投资者关系管理，通过信息披露、投资者热线电话、深交所“互动易”平台、邮箱及公司官网等多种途径，帮助投资者了解公司，本着合规、客观、一致、及时、互动和公平的原则，有效地履行了投资者关系管理职责。
报告期内，公司不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息等治理非规范情况，也不存在大股东及其附属企业非经营性占用上市公司资金的情况。
公司制定了《内幕信息知情人登记制度》，规范公司内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作。
报告期内，公司持续加强内幕交易防控工作，不存在董事、监事、高级管理人员及其相关亲属利用内幕消息违规买卖本公司股票的情况，未发生重大敏感信息提前泄露或被不当利用情形，也不存在因涉嫌内幕交易被监管部门行政处罚的情况。
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况
公司自设立以来，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作。报告期内，公司与控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、机构、财务等方面均完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。
业务方面：公司拥有完整的业务和自主经营能力，与控股股东、实际控制人之间不存在同业竞争，不存在依赖或委托股东及其他关联方进行采购或销售的情况。
人员方面：公司具有完整、独立的劳动、人事及工资管理体制；公司董事、监事、高级管理人员
均严格按照《公司法》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定产生和聘任；公司高级
管理人员均没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的任何职务，也没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬。
资产方面：公司资产独立完整，权属清晰，不存在被控股股东、实际控制人、其他股东、公司高管人员及其关联人员占用的情况。
机构方面，公司股东大会、董事会、监事会和内部经营机构独立运作，并能够根据生产经营管理需要设置机构与配置人员，本公司及其职能部门与控股股东及其职能部门之间无上下级关系。
21深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
财务方面，公司作为一个自主经营、独立核算、自负盈亏的法人单位，设有独立的财务及审计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，拥有独立的银行账户，独立支配自有资金和资产，依法进行纳税申报和履行纳税义务，财务工作具有完全的独立性，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情形，不存在控股股东任意干预公司资金运用及占用公司资金的情况。
三、同业竞争情况
□适用√不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期会议决议2020年年度股2021年042021年04详见公司刊登于巨潮资讯网的《2020年年度股东大会55.63%东大会月29日月30日年度股东大会决议公告》编号：2021-024详见公司刊登于巨潮资讯网的《2021年
2021年第一次2021年082021年08临时股东大会55.66%第一次临时股东大会决议公告》编号：
临时股东大会月20日月21日
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
五、董事、监事和高级管理人员情况
1、基本情况
本期增期末期初持本期减持其他增股份增任职任期起始任期终止持股份持股姓名职务性别年龄股数股份数量减变动减变动状态日期日期数量数
（股）（股）（股）的原因
（股）（股）党委书
2021年042024年04
张桂泉记、董现任男5600000--月29日月29日事长副董事2021年042024年04陈大龙现任男6000000--长月29日月29日
2021年082024年04
董事月20日月29日
胡明现任男5200000--
2021年082024年04
总经理月04日月29日
22深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
2021年082024年04
董事现任月20日月29日
方健辉男5600000--监事会2020年042021年08离任主席月21日月20日
2021年042024年04
张衍董事现任男4900000--月29日月29日
2021年042024年04
董事月29日月29日
夏智文现任男4200000--副总经2021年082024年04理月04日月29日
2021年042024年04
董事月29日月29日
颜庆华现任男4600000--副总经2021年082024年04理月04日月29日独立董2021年042024年04唐天云现任男6200000--事月29日月29日独立董2021年042024年04张平现任男4200000--事月29日月29日独立董2021年042024年04刘全胜现任男5300000--事月29日月29日独立董2021年042024年04李锡明现任男6400000--事月29日月29日监事会2021年082024年04岳志华现任男5400000--主席月20日月29日
2021年042024年04
彭斯琦监事现任男4000000--月29日月29日
2021年042024年04
何建山监事现任男3600000--月29日月29日董事会2021年042024年04李涵现任女3900000--秘书月29日月29日
2018年042021年04
李洪生董事离任男5900000--月17日月29日
2020年042021年04
王坚董事离任女5200000--月21日月29日
2020年042021年04
贺红岗董事离任男5600000--月21日月29日
2018年042021年04
郭立邦董事离任男5900000--月17日月29日
23深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
2020年042021年04
黄邦欣董事离任男4200000--月21日月29日独立董2018年042021年04周霞离任女5200000--事月17日月29日独立董2018年042021年04赵政离任男3900000--事月17日月29日独立董2018年042021年04李颖琦离任女4600000--事月17日月29日董事会2018年042021年04嵇元弘离任女5500000--秘书月17日月29日副总经2018年042021年04叶见青离任男6000000--理月17日月29日副总经2018年042021年04离任理月17日月29日
陈强男5900000--党委副2019年05现任--书记月17日
合计------------00000--
报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况
□是√否
公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用姓名担任的职务类型日期原因
任期届满离任，离任后不再担任公司及公司之控股子公司的任李洪生总经理任期满离任2021年08月04日何职务。
叶见青副总经理任期满离任2021年08月04日任期届满离任，离任后继续在本公司担任其他职务。
陈强副总经理任期满离任2021年08月04日任期届满离任，离任后继续在本公司担任其他职务。
任期届满离任，离任后至2021年12月31日期间，在本公司担嵇元弘副总经理任期满离任2021年08月04日任其他职务。
任期届满离任，离任后不再担任公司及公司之控股子公司的任黄邦欣副总经理任期满离任2021年08月04日何职务。
经控股股东推荐、提名委员会审核、董事会及股东大会选举当张衍董事被选举2021年04月29日选为董事。
经控股股东推荐、提名委员会审核、董事会及股东大会选举当董事被选举2021年08月20日胡明选为董事。
总经理被选举2021年08月04日经董事长提名、提名委员会审核、董事会选举当选为总经理。
经控股股东推荐、提名委员会审核、董事会及股东大会选举当夏智文董事被选举2021年04月29日选为董事。
24深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
副总经理被选举2021年08月04日经总经理提名、提名委员会审核、董事会选举当选为副总经理。
经控股股东推荐、提名委员会审核、董事会及股东大会选举当董事被选举2021年04月29日颜庆华选为董事。
副总经理被选举2021年08月04日经总经理提名、提名委员会审核、董事会选举当选为副总经理。
李涵董事会秘书聘任2021年04月29日经董事长提名、提名委员会审核、董事会聘任为董事会秘书。
因工作变动原因，郭立邦先生提出辞去公司第八届董事会董事，郭立邦董事离任2021年08月20日一并辞去薪酬与考核委员会委员职务，辞职后不再担任公司及公司之控股子公司的任何职务。
由于工作调动，黄邦欣先生提出辞去公司第八届董事会董事，黄邦欣董事离任2021年08月20日一并辞去战略决策委员会、审计委员会委员职务，辞职后不再担任公司及公司之控股子公司的任何职务。
监事会主席任免2021年08月20日因工作调动原因，方健辉先生提出辞去监事、监事会主席职务。
方健辉经控股股东推荐、提名委员会审核、董事会及股东大会选举当董事被选举2021年08月20日选为董事。
经控股股东推荐、监事会及股东大会选举当选为监事，并经监岳志华监事会主席被选举2021年08月20日事会选举当选为监事会主席。
2、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
（1）董事：
张桂泉：男，1966年生，中共党员，工程师，本科。1997年至2013年2月，在政府相关单位任职；
2013年2月至2017年7月，任深圳市科汇通投资控股有限公司副总经理；2013年2月至今，任深圳市广
聚投资控股（集团）有限公司董事；2013年3月至今，任本公司董事长；现任本公司董事长、党委书记。
陈大龙：男，1962年生，工程师，硕士研究生。2012年至2016年2月，任华南中远国际货运有限公司党委书记、副总经理；2016年5月至今，任中远海运（香港）工贸有限公司总经理；2016年11月至今，任深圳市广聚投资控股（集团）有限公司副董事长；2016年12月至今，任本公司副董事长。
胡明：男，1970年生，民建会员，硕士研究生，高级工程师。2003年3月至2019年12月在南山区住建局、审计局等政府相关单位任职；2020年1月至2021年8月，任深圳市大沙河建设投资有限公司董事总经理、深圳市南山安居建设开发有限公司董事总经理；2021年9月至今，任深圳南山热电股份有限公司副董事长；2021年8月至今，任本公司董事、总经理。
方健辉：男，1966年生，中共党员，硕士研究生。曾在深圳市农产品集团股份有限公司、深圳市利雅得贸易发展有限公司、深圳市深粮控股股份有限公司、深圳市南山农产品批发配送有限公司、深
圳市福田农产品批发市场有限公司任职；2012年6月至2020年1月，任深圳市深汇通投资控股有限公司副总经理；2020年1月至2021年8月，任深圳市大沙河建设投资有限公司监事会主席；2020年3月至2021年8月，任深圳市广聚投资控股（集团）有限公司监事会主席；2020年4月至2021年8月，任本公司监事会主席；2021年8月至今，任深圳市广聚投资控股（集团）有限公司董事长、总经理；2021年8月至今，任本公司董事。
张衍：男，汉族，1973年生，中共党员，本科，经济师。曾任深圳市蛇口商业发展总公司总经理、
25深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
深圳市南山区投资管理公司党支部书记兼办公室主任、深圳市汇通金控基金投资有限公司副总经理。
2021年8月起至今，任深圳市广聚投资控股（集团）有限公司董事。现任深圳市汇通金控基金投资有
限公司总经理；2021年4月至今，任本公司董事。
夏智文：男，1980年生，本科。曾任深圳万店通商贸有限公司财务副经理、深圳市紫荆城投资有限公司财务主管；2007年8月至2021年8月，在深圳中远保险经纪有限公司任职，历任财务综合部经理、总经理助理；2021年6月至今，任深圳市广聚投资控股（集团）有限公司董事；2021年4月至今，任本公司董事；2021年8月至今，任本公司副总经理。
颜庆华：男，1976年生，中共党员，本科，高级会计师。2008年8月至2018年5月，在广东省盐业集团中山有限公司任职，历任财务经理、副总经理；2018年6月至2021年8月，在深圳市汇通金控基金投资有限公司任职，历任财务总监、董事；2020年3月至2021年8月，任深圳市广聚投资控股（集团）有限公司董事；2021年4月至今，任本公司董事；2021年8月至今，任本公司副总经理。
（2）独立董事
唐天云：男，1960年生，本科，高级会计师、会计学副教授。曾在蛇口中华会计师事务所担任注册会计师；1991年至2013年间，历任华源实业（集团）股份有限公司董事财务总监、CHY实业有限公司董事总经理，海尔金融集团有限公司战略总监，海尔人寿保险有限公司董事、副总裁等职位；2014年3月至2017年6月，担任北京理工大学珠海会计与金融学院会计学副教授。2018年4月至今任本公司独立董事。除本公司外目前担任独立董事的上市公司为纳思达股份有限公司。
张平：男，1980年生，本科。2011年7月至2014年11月，历任北京市信利（深圳）律师事务所实习律师、专职律师；2014年11月至2016年3月，任深圳市富田资本管理有限公司监事；2016年3月至今，任广东天峦律师事务所专职律师（合伙人律师）；2021年4月至今，任本公司独立董事。
刘全胜：男，1969年生，硕士研究生，律师资格。2007年至今，任广东德重律师事务所合伙人、主任；2021年4月至今，任本公司独立董事。
李锡明：男，1957年生，中共党员，本科。2004年4月至2018年5月，任中国LNG运输（控股）有限公司财务总监；2021年4月至今，任本公司独立董事。
（3）监事
岳志华：男，1968年生，中共党员，本科，经济师，注册企业法律顾问。2014年10月至2016年11月，任深圳市南山区创业投资有限公司副总经理；2016年11月至2021年7月，在深圳市大沙河建设投资有限公司任职，历任党支部副书记、副总经理；2017年1月至2021年7月，在深圳市南山安居建设开发有限公司任职，历任监事、董事；2021年8月至今，任本公司监事会主席。
彭斯琦：男，1982年生，中共党员，本科。2005年至2013年先后在蛇口中建公司、南山法院、南头街道办事处工作；2013年6月至2016年4月就职于深圳市广聚能源股份有限公司，历任董秘处产权法律事务主任，下属企业深圳市南山石油有限公司监事、深圳广聚实业有限公司等公司监事，深圳市深南燃气有限公司监事长；2015年4月至2017年11月，任深圳南山热电股份有限公司监事；现任深圳妈湾电力有限公司监事；2016年4月起，任深圳市南山石油有限公司总经理助理、南山石油副总经理，现任南山石油总经理；2018年4月至今，任本公司监事。
何建山：男，1986年生，中共党员，硕士研究生。2013年5月至2018年12月，历任深圳市南山石油有限公司运销部副经理、经理和营销部经理；2019年1月至2020年12月，任深圳市广聚亿升石油化工储运有限公司总经理助理；2021年8月至今，任深圳市广聚亿达危化品仓储有限公司董事长、总经理；2021年4月至今，任本公司监事。
（4）高级管理人员
胡明：简历参见本章节“（1）董事”。
26深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
夏智文：简历参见本章节“（1）董事”。
颜庆华：简历参见本章节“（1）董事”。
李涵：女，1983年生，硕士研究生，中级经济师。2007年起，任职于本公司董事会秘书处，历任本公司证券事务代表、董事会秘书处主任；2021年4月至今，任本公司董事会秘书。
在股东单位任职情况
√适用□不适用任职人在股东单位担在股东单位是否股东单位名称任期起始日期任期终止日期员姓名任的职务领取报酬津贴深圳市广聚投资控股董事长2013年02月01日2021年08月04日否张桂泉（集团）有限公司董事2013年02月01日--否深圳市广聚投资控股
陈大龙副董事长2016年11月15日--否（集团）有限公司
深圳市广聚投资控股董事长、总经理2021年08月04日--方健辉是（集团）有限公司监事长2020年03月12日2021年08月04日深圳市广聚投资控股
张衍董事2021年06月21日--否（集团）有限公司深圳市广聚投资控股
夏智文董事2021年06月21日--否（集团）有限公司在其他单位任职情况
√适用□不适用在其他单位任职人员在其他单位任期终其他单位名称任期起始日期是否领取报姓名担任的职务止日期酬津贴
陈大龙中远海运（香港）工贸有限公司总经理2016年05月30日--是
胡明深圳南山热电股份有限公司副董事长2021年09月13日--否
深圳市深南燃气有限公司董事2021年08月05日--否
深圳妈湾电力有限公司董事2021年08月05日--否颜庆华深圳市投控通产新材料创业投资企业投资决策委员会
2021年08月05日--否（有限合伙）委员
广聚能源（香港）有限公司董事会主席2021年08月05日--否
张衍深圳市汇通金控基金投资有限公司董事、总经理2019年02月01日--是
张平广东天峦律师事务所律师合伙人2016年03月09日--是
刘全胜广东德重律师事务所律师合伙人、主任2007年06月06日--是
深圳市南山石油有限公司总经理2021年01月04日--是彭斯琦
深圳妈湾电力有限公司监事2018年04月17日--否
何建山深圳市广聚亿达危化品仓储有限公司董事长、总经理2021年08月05日--是
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
27深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
□适用√不适用
3、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
公司董事长薪酬标准，董事、监事、独立董事津贴均由股东大会审议决定。报告期内，公司董事会审议通过了《2021年度绩效考核目标及总经理年薪额度方案》。2022年1月，根据亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2021年度业绩确认函，第八届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议通过了《2021年度公司管理层绩效考核自评报告》，同意按《2021年度绩效考核目标及总经理年薪额度方案》发放2021年度公司管理层绩效年薪。2021年度，公司第七届、第八届董事、监事和高级管理人员合计领取税前报酬798.06万元。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元从公司获得的是否在公司关姓名职务性别年龄任职状态税前报酬总额联方获取报酬
张桂泉党委书记、董事长男56现任160.56否陈大龙副董事长男60现任0是
胡明董事、总经理男52现任45.6否董事现任方健辉男560是监事会主席离任张衍董事男49现任0是
夏智文董事、副总经理男42现任34.64否
颜庆华董事、副总经理男46现任32.99否
唐天云独立董事男62现任9.79否
张平独立董事男42现任5.93否
刘全胜独立董事男53现任6.52否
李锡明独立董事男64现任6.52否
岳志华监事会主席男54现任41.28否
彭斯琦监事男40现任4.29否
何建山监事男36现任2.86否
李涵董事会秘书女39现任49.16否
李洪生董事、总经理男59离任76.72否
叶见青副总经理男60离任91.02否副总经理离任
陈强男5990.65否党委书记现任
嵇元弘副总经理、董事会秘书女55离任77.1否
28深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
黄邦欣董事、副总经理男42离任52.41否郭立邦董事男59离任0是王坚董事女52离任0是贺红岗董事男56离任0是
赵政独立董事男39离任2.67否
周霞独立董事女52离任3.25否
李颖琦独立董事女46离任2.67否
沈诚监事男54离任1.43否
合计--------798.06--
注：因报告期内，公司董事会、监事会、管理层换届，上述离任董监高中副总经理叶见青先生、陈强先生、嵇元弘女士离任后至报告期末仍在公司任职，以上薪酬为上述人员报告期内在公司领取的全部薪酬。
六、报告期内董事履行职责的情况
1、本报告期董事会情况
会议届次召开日期披露日期会议决议
会议审议通过《2020年度董事会工作报告》、《2020年度经营管理工作总结及2021年度工作计划》、《2020年度财务审计报告》、《2020年度内控审计报告》、《2020年度财务决算报告》、《关于2020年度公司资产减值准备计提及资产核销(处置)的议案》、《2020年度利润分配及分红派息预案》《、2020年年度报告全文及摘要》、《2020年度内部控制自我评价报告》、
第七届董事会第2021年042021年04月
《2021年度绩效考核目标及总经理年薪额度方案》、《关于申请贷款综合二十次会议月06日07日授信额度的议案》、《关于公司内部财务资助的议案》、《关于聘请2021年度财务报告及内部控制审计单位并决定其报酬的议案》、《关于修订公司主要会计政策的议案》、《关于提高公司治理水平实现上市公司高质量发展的自查报告》、《关于推荐公司第八届董事会董事及独立董事候选人的议案》、《关于召开2020年度股东大会的议案》会议审议通过《关于撤销第七届董事会第二十次会议部分候选人提名的议案》、《关于二十一次会议月16日17日提名张平先生为公司第八届董事会独立董事候选人的议案》
第七届董事会第2021年042021年04月
会议审议通过《2021年第一季度报告》二十二次会议月26日27日
会议审议通过《关于选举第八届董事会董事长、副董事长的议案》、《关
第八届董事会第2021年042021年04月于成立第八届董事会专门委员会的议案》、《关于公司高级管理人员延期一次会议月29日30日换届选聘的议案》、《关于聘任公司董事会秘书及证券事务代表的议案》
会议审议通过《关于改选第八届董事会部分非独立董事的议案》、《关于
第八届董事会第2021年082021年08月聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》、《关二次会议月04日05日于召开2021年第一次临时股东大会的议案》
第八届董事会第2021年082021年08月会议审议通过《关于调整第八届董事会专门委员会成员的议案》
29深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
三次会议月20日21日
第八届董事会第2021年082021年08月
会议审议通过《2021年半年度报告》四次会议月26日27日
第八届董事会第2021年102021年10月会议审议通过《2021年第三季度报告》、《关于修订五次会议月29日30日的议案》
2、董事出席董事会及股东大会的情况
董事出席董事会及股东大会的情况本报告期应参现场出席董以通讯方式参委托出席董缺席董事会是否连续两次未亲出席股东大董事姓名加董事会次数事会次数加董事会次数事会次数次数自参加董事会会议会次数张桂泉83500否2陈大龙80800否2胡明31200否1方健辉31200否2张衍52300否1夏智文52300否1颜庆华52300否1唐天云83500否2张平51400否1刘全胜52300否1李锡明52300否1连续两次未亲自出席董事会的说明不适用
3、董事对公司有关事项提出异议的情况
董事对公司有关事项是否提出异议
□是√否报告期内董事对公司有关事项未提出异议。
4、董事履行职责的其他说明
董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明报告期，公司全体董事勤勉尽责、恪尽职守，深入掌握公司生产经营、内部控制和规范运作等情况，并结合自身专业优势，对公司的重大治理和经营事项进行充分讨论沟通，积极建言献策，形成一致意见，有效促进了董事会决策科学性，为公司规范运作和健康发展发挥了积极作用。
30深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况召开会委员会名称成员情况召开日期会议内容提出的重要意见和建议议次数审议通过《2021年度战略决策委员会履职情战略决策委员会按照有主任：张桂泉况报告》、《关于收购泰豪电气项目的立项申关法律法规及《公司章委员：陈大龙、2021年04月请》，并听取了《广聚能源“十四五”发展战程》、《战略决策委员会议胡明、方健辉、06日略规划》、《关于妈湾资源场站数据中心项目专事规则》等相关制度的规夏智文；张衍战略决策委题报告》定，根据公司实际情况及（因职务调整2员会市场形势对涉及公司投
离任）、李洪生资项目及战略发展有关（离任）、王坚2021年11月审议通过了《关于投资 B项目的立项申请》 议案进行了认真研究，积（离任）、黄邦10日极探讨，一致通过了所有欣（离任）议案。
审议通过了《2020年度提名委员会履职情况主任：张平2021年04月报告》及《关于对第八届董事会董事候选人资委员：唐天云、06日格的审查》
刘全胜、李锡提名委员会按照有关法
明、张衍；颜庆2021年04月审议通过了《关于对第八届董事会董事候选人律法规及《公司章程》、华（因职务调整16日张平先生任职资格的审查》《提名委员会议事规则》提名委员会4离任）、周霞（离2021年04月审议通过了《关于对公司第八届董事会董事会等相关制度的规定，对董任）、赵政（离29日秘书资格的审查》事和高管候选人进行审任）、李颖琦（离查。审议通过了《关于对董事候选人任职资格的审任）、贺红岗（离2021年08月查》、《关于对总经理候选人任职资格的审查》、
任）04日
《关于对副总经理候选人任职资格的审查》主任：刘全胜2021年02月审议通过了《2020年度公司管理层绩效考核薪酬与考核委员会按照委员：唐天云、05日自评报告》有关法律法规及《公司章张平、李锡明、程》、《薪酬与考核委员会薪酬与考核方健辉；周霞议事规则》等相关制度的2审议通过了《2020年度薪酬与考核委员会履委员会（离任）、赵政2021年04月规定，对公司董事和高级职情况报告》、《2021年度绩效考核目标及总（离任）、李颖06日管理人员的薪酬情况进经理年薪额度方案》琦（离任）、郭行考评，并对公司薪酬制立邦（离任）度执行情况进行监督。
主任：唐天云听取亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合审计委员会严格按照有
2021年01月伙）《2020年审计计划》，会计师向审计委员委员：张平、刘关法律法规及《公司章
05日会说明提请注意的事项；听取2020年内控审全胜、李锡明、程》、《审计委员会议事规计及重点工作执行情况。
颜庆华；周霞则》等相关制度的规定开审计委员会（离任）、赵政72021年02月听取《关于落实第七届董事会审计委员会第十展工作，勤勉尽责，根据（离任）、李颖05日六次会议意见建议的进展报告》公司的实际情况，对公司琦（离任）、李审计委员会与会计师事务所就深南燃气《2019相关财务报告、内外部审洪生（离任）、2021年02月计等进行了认真研究，积年专项审核报告》相关事项进行沟通，并听取黄邦欣（离任）25日极探讨。管理层关于深南燃气目前几项重点工作的进
31深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文展汇报。
审议通过了《2020年度财务审计报告》、《2020年度内控审计报告》、《2020年度财务决算报告》、《关于2020年度公司资产减值准备计提及资产核销(处置)的议案》、《2020年度利润分配及分红派息预案》、《2020年度内部控制自
2021年04月我评价报告》、《2020年年度报告全文及摘
06日要》、《2021年度利润计划方案》、《2021年度资产核销（处置）计划》、《关于聘请2021年度财务报告及内部控制审计单位的议案》、《关于修订公司主要会计政策的议案》、《2020年度审计委员会履职情况报告》
2021年04月
审议通过了《2021年第一季度报告》
26日
2021年08月
审议通过了《2021年半年度报告》
26日
2021年10月
审议通过了《2021年第三季度报告》
29日
八、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是√否监事会对报告期内的监督事项无异议。
九、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
报告期末母公司在职员工的数量（人）55
报告期末主要子公司在职员工的数量（人）270
报告期末在职员工的数量合计（人）325
当期领取薪酬员工总人数（人）325
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）8专业构成
专业构成类别专业构成人数（人）生产人员0销售人员5技术人员0财务人员19
32深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
行政人员86管理人员15运输人员27其他人员173合计325教育程度
教育程度类别数量（人）博士1研究生10本科57专科67中专23高中及以下167合计325
2、薪酬政策
公司实行薪酬与绩效挂钩、按劳付酬的分配原则，员工薪酬与个人绩效和公司效益挂钩。岗位工资，根据岗位的工作特性、工作内容、责任大小等因素确定；员工效益工资，根据公司的年度经营效益，结合个人的工作表现确定。公司年度绩效工资总额根据公司当年的绩效考核分值进行计算，实行总额控制浮动管理。
3、培训计划
公司总部及所属各子根据各自的业务需要和发展计划，制定年度培训计划，采用公司内部培训和外部培训等方式，分类、分层级对各岗位的专业知识和工作技能进行培训。总部人力资源部门定期对各子公司培训情况进行检查，及时发现和解决存在的问题，促进各公司提升培训效果，为公司业务需要和未来发展提供人才保障。
4、劳务外包情况
□适用√不适用
十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√适用□不适用
报告期内，本公司2020年度股东大会审议通过了2020年度利润分配及分红派息方案，具体方案为：
以公司现有总股本528000000股为基数，向全体股东每10股派现金0.20元人民币（含税）。上述现金分红已于2021年6月18日实施完毕，共计向全体股东分配现金红利1056万元人民币（含税）。
33深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是
分红标准和比例是否明确和清晰：是
相关的决策程序和机制是否完备：是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得是
到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：不适用公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□适用√不适用本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
√适用□不适用
每10股送红股数（股）0
每10股派息数（元）（含税）7.00
分配预案的股本基数（股）528000000
现金分红金额（元）（含税）369600000.00
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）0.00
现金分红总额（含其他方式）（元）369600000.00
可分配利润（元）674128631.80
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例100%本次现金分红情况其他利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明公司2021年度利润分配预案经2022年4月8日召开的第八届董事会第七次会议审议通过并拟提交2021年度股东
大会审议，拟定以2021年12月31日总股本52800万股为基数，向全体股东每10股派现金7.00元人民币（含税），共派发现金36960万元人民币（含税）。本次不进行公积金转增股本。本预案须经股东大会审议通过后实施。
十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□适用√不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况
1、内部控制建设及实施情况
报告期内，在董事会、经理层及全体员工的共同努力下，公司从治理层面到各个工作流程层面均
34深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
建立了系统而有效的内控体系并持续完善，使之与实际业务、内部控制制度相匹配。
董事会负责建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性；监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行；审计委员会协助审查公司内控体系。
公司内审部具体负责检查公司各部门和纳入测试范围的控股子公司对内部控制制度的建立和实施情况，对其合理性、完整性及实施的有效性进行评价；对公司的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支和有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计；对公司各部门
和各控股子公司资产的安全、完整及使用情况进行审计；对各控股子公司内部财务收支、经营管理情
况和目标绩效进行审计；每年度向董事会或董事会审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划的执行情况及内部审计工作中发现的重大问题。
公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制相关制度组织开展内部控制评价工作。根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是√否
十三、公司报告期内对子公司的管理控制情况不适用
十四、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告
1、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期2022年04月12日
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：2021年度内部内部控制评价报告全文披露索引控制自我评价报告
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例87.45%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例78.89%缺陷认定标准类别财务报告非财务报告
（1）具有以下特征的缺陷，至少定位为重大缺陷：（1）以下迹象通常表明非财务报告内部控制可能存
*发现公司管理层存在的任何程度的舞弊；在重大缺陷：
*已经发现并报告给管理层的重大内部控制缺陷经过合*违反法律、法规较严重；
定性标准
理的时间后，并未加以改正；*除政策性亏损原因外，公司连年亏损，持续经营*控制环境无效；受到挑战；
*影响收益趋势的缺陷；*重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效，如公
35深圳市广聚能源股份有限公司2021年年度报告全文
*影响关联交易总额超过股东批准的关联交易额度的缺司财务部等部门控制点全部不能执行；
陷；*并购、重组失败，或新扩充下属单位经营难以为*外部审计发现的重大错报不是由公司首先发现的；继；
*其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。*子公司缺乏内部控制建设，管理散乱；
（2）具有以下特征的缺陷，至少定位为重要缺陷：*公司管理人员纷纷离开或关键岗位人员流失严
*未依照公认会计准则选择和应用会计政策；重；被媒体频频曝光负面新闻；
*对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控*内部控制评价的结果特别是重大或重要缺陷未得
制机制或没有实施，且没有相应的补偿性控制；到整改*对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且（2）以下迹象通常表明非财务报告内部控制可能存
不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。在重要缺陷：
（3）一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其*决策程序不够完善。
他控制缺陷。*公司内部管理制度未得到有效执行，并形成损失。
（3）一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
（1）财务报表的错报金额落在如下区间，定义为重大缺
陷：*合并错报≥合并报表资产总额的0.5%；*合并错
报≥合并报表收入总额的0.5%；*合并错报≥合并报表
税前利润的3%；（2）财务报表的错报金额落在如下区间，
（1）直接损失金额＞合并报表资产总额0.5%，定
定义为重要缺陷:*合并报表资产总额的0.2%≤合并错
义为重大缺陷;（2）合并报表资产总额的0.2%＜直
报