合众思壮:独立董事对担保等事项的独立意见

北京合众思壮科技股份有限公司
独立董事关于第五届董事会第九次会议
相关事项的独立意见
一、关于公司2021年度利润分配预案的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规和规范性文件以及《北京合众思壮科技股份有限公司章程》、《北京合众思壮科技股份有限公司独立董事制度》等
有关规定，作为公司第五届董事会的独立董事，我们审阅了公司2021年度董事会议案及相关资料，经认真核查，现对公司2021年度利润分配事项发表独立意见如下：
公司的利润分配方案是依据公司实际情况制定的，符合公司长远发展需要和股东长远利益，符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定以及《公司章程》的规定，审批程序合法合规，未损害全体股东特别是中小股东的利益。因此我们对该方案表示同意，并同意将该方案提交公司2021年度股东大会审议。
二、关于公司2021年度内部控制情况的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规和规范性文件以及《北京合众思壮科技股份有限公司章程》、《北京合众思壮科技股份有限公司独立董事制度》等
有关规定，作为公司第五届董事会的独立董事，我们审阅了公司2021年度董事会议案及相关资料，经认真核查，现对公司2021年度内部控制情况发表独立意见如下：
1、经核查，公司已建立较为完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合我国
有关法律法规以及监管部门有关上市公司治理的规范性文件要求，内部制度执行有效，公司运作规范健康。
2、作为公司独立董事，我们认为《董事会审计委员会关于公司2021年度内部控制的自我评价报告》客观、真实地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
三、2021年度募集资金存放与使用情况的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规和规范性文件以及《北京合众思壮科技股份有限公司章程》、《北京合众思壮科技股份有限公司独立董事制度》等
有关规定，作为公司第五届董事会的独立董事，我们审阅了公司2021年度董事会议案及相关资料，经认真核查，现对公司2021年度募集资金存放与使用情况发表独立意见如下：
1、经核查，2021年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交
易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
2、《董事会关于募集资金2021年度使用情况的专项报告》真实的反映了2021年
度募集资金的存放和使用情况。
3、作为公司独立董事，我们同意上会会计师事务所（特殊普通合伙）对《2020年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》的意见。
四、关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规和规范性文件以及《北京合众思壮科技股份有限公司章程》、《北京合众思壮科技股份有限公司独立董事制度》等
有关规定，作为公司第五届董事会的独立董事，我们审阅了公司2021年度董事会议案及相关资料，经认真核查，现对公司续聘会计师事务所事项发表独立意见如下：
1、公司目前的审计机构为上会会计师事务所（特殊普通合伙），该所在对公司
各专项审计和年度财务报表审计过程中，严格遵守国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求，坚持以公允、客观的态度开展审计工作，勤勉尽责，表现出良好的职业操守和业务素质，很好地履行了审计责任与义务。
2、我们认为在本年度继续聘任该所是合理可行的，我们对续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构表示同意。
五、关于报告期内对外担保情况及关联方占用资金的情况的说明和独立意见根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发（2003）56号）、《证监会、银监会关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发（2005）120号）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《北京合众思壮科技股份有限公司章程》、《北京合众思壮科技股份有限公司独立董事制度》等有关规定，作为公司第五届董事会的独立董事，我们审阅了公司2021年度董事会议案及相关资料，经认真核查，现对公司报告期内对外担保情况及关联方占用资金的情况发表独立意见如下：
1、截止本报告期末，公司董事会审议通过尚未履行完毕的担保情况如下：
担保审议批准担保类担保期担保合同实际担债务担保提供方担保对象的担保额型限签署时间保金额是否度(万元）逾期北京合众思北京合众思壮连带责任
壮科技股份时空物联科技三年2018/8/860002000否保证有限公司有限公司北京合众思广州吉欧电子连带责任
壮科技股份五年2019/5/3140001992.96否科技有限公司保证有限公司北京合众思北斗导航科技
壮科技股份一般保证五年1350011093.42否有限公司有限公司北京合众思广州中科雅图连带责任
壮科技股份信息技术有限一年2020/6/2430003000否保证有限公司公司北京合众思广州吉欧电子连带责任
壮科技股份一年2020/6/2430003000否科技有限公司保证有限公司北京合众思广州中科雅图连带责任
壮科技股份信息技术有限一年2020/12/1630002200否保证有限公司公司北京合众思合众思壮（河壮时空物联连带责任
南）科技研究院半年2021/3/9900900否科技有限公保证有限公司司北京合众思合众智造（河壮时空物联连带责任
南）科技有限公半年2021/2/1810001000否科技有限公保证司司北京合众思时空物联（河壮时空物联连带责任
南）科技有限公半年2021/2/19900900否科技有限公保证司司北京合众思广州吉欧电子
壮科技股份一般保证25514.8225514.82否科技有限公司有限公司北京合众思广州吉欧电子连带责任
壮科技股份一年2021/10/2130003000.00否科技有限公司保证有限公司北京合众思广州中科雅图连带责任
壮科技股份信息技术有限一年2021/12/330002000.00否保证有限公司公司2、截至本报告期末，公司对外担保余额（不含为合并报表范围内的子公司提供的担保）为11093.42万元，占公司2021年经审计净资产的6.95%；
3、截至本报告期末，公司对外担保余额（含为合并报表范围内的子公司提供的担保）为18086.38万元，占公司2021年经审计净资产的11.33%；
4、报告期内，公司对外担保严格按照相关法律法规及《北京合众思壮科技股份有限公司章程》、《北京合众思壮科技股份有限公司独立董事制度》的规定履行必要
的审议程序，其决策程序合法、有效；
5、公司已经建立了完善的对外担保风险控制制度，且严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的有关规定，履行对外担保信息披露义务，充分揭示了对外担保存在的风险；
6、公司无逾期对外担保，无明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。
7、报告期内，公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人提
供担保的情况；
8、公司与控股股东及其他关联方的资金往来均属正常经营性资金往来，不存在
关联方违规占用公司资金的情况。
六、关于公司2022年度日常关联交易预计事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、
《独立董事制度》等有关规定，作为公司第五届董事会的独立董事，我们审阅了公司2021年度董事会议案及相关资料，经认真核查，现对公司2022年度日常关联交易预计情况发表独立意见如下：
1、公司董事会已在本次董事会会议召开之前，向我们提供了拟在董事会审议的《关于2022年度日常关联交易预计情况的议案》等相关资料并进行了必要的沟通，
获得了我们的事前认可；
2、公司董事会在审议前述日常关联交易预计事项时，关联董事郭信平、王志强、王崇香回避表决，董事会决策程序合法有效，符合公司章程及其他有关规定。
3、上述日常关联交易预计价格系参照市场价格并经双方充分协商确定，定价原
则合理、公允，交易事项遵循了“公开、公平、公正”的原则，不存在损害公司及其他股东特别是广大中小股东合法权益的情况。
4、上述关联交易符合公司生产经营发展的需要，有利于公司的长远发展。
5、综上所述，作为公司的独立董事，我们对公司预计2022年度日常关联交易相
关事项表示同意。
七、关于公司及子公司使用郑州航空港兴港投资集团有限公司及其子公司财务资助及担保额度预计暨关联交易的议案
公司本次交易符合公司经营发展需要，对公司经营将产生积极影响，确定有合理的贷款利率及结息方式，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情况。
同时我们对公司董事会在审核上述议案的召集、召开、审议、表决程序进行了监督，认为符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。因此我们同意将该事项提交股东大会审议。
八、关于2021年度计提资产减值准备及核销资产事项的独立意见
公司本次计提资产减值准备及核销资产事项符合《企业会计准则》和公司相关
会计政策的规定，体现了会计谨慎性原则，依据充分合理，能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，公司本次计提资产减值准备及核销资产符合公司的整体利益，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情况。因此，我们同意公司本次计提资产减值准备及核销资产事项。
九、关于公司2022年度董事人员薪酬事项的独立意见
公司2022年度董事的薪酬，是依据公司所处的行业及地区的薪酬水平，结合公司的实际经营情况支付的。薪酬支付情况符合国家有关法律、法规及公司章程、规章制度等规定，有利于充分调动和激励公司董事的工作积极性及公司可持续发展。
董事会对董事薪酬之相关议案的审议及表决程序，符合《公司章程》、《董事会议事规则》的规定。
十、关于公司对外担保事项的独立意见西安创新融资担保有限公司为西安合众思壮防务科技有限责任公司本次申请银
行借款的担保方，信誉及经营状况良好，到目前为止没有明显迹象表明公司可能债务违约而出现经营风险。公司为上述事项提供反担保的财务风险处于可控的范围之内，不会对公司生产经营的正常运作和业务发展造成不良影响。本次反担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法规要求，我们同意公司为银行授信的担保方提供反担保。
十一、关于增加募投项目实施主体的议案
公司独立董事认为，公司增加募投项目实施主体是基于公司的实际情况而做出的调整，有利于提升公司募集资金使用效率，提高公司整体效益，符合公司的实际情况和长远发展规划。本次增加募投项目实施主体及决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法
律、法规和规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金投向、损害公司和股东利益的情形。因此，公司独立董事一致同意公司本次增加募投项目实施主体的事项。
（以下无正文）（本页无正文，为北京合众思壮科技股份有限公司独立董事关于第五届董事会第九次会议相关事项的独立意见签字页）
独立董事：
郜卓闫忠文金勇军