寒武纪:关于续聘2022年度会计师事务所公告

证券代码：688256证券简称：寒武纪公告编号：2022-022
中科寒武纪科技股份有限公司
关于续聘2022年度会计师事务所公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*拟续聘的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健事务所”）
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2022年4月15日召开第一届董事会第二十九次会议、第一届监事会第十八次会议，审议通过了《关于确认2021年度审计费用及续聘2022年度财务和内部控制审计机构的议案》，同意续聘天健事务所为公司2022年度财务和内部控制审计机构。独立董事已对该事项发表事前认可意见及明确同意的独立意见。本事项尚需提交公司股东大会审议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期2011年7月18日组织形式特殊普通合伙注册地址浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼首席合伙人胡少先上年末合伙人数量210人上年末执业人注册会计师1901人员数量签署过证券服务业务审计报告的注册会计师749人
2020年业务收业务收入总额30.6亿元
入审计业务收入27.2亿元证券业务收入18.8亿元客户家数529家
审计收费总额5.7亿元制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，
2020年上市公电力、热力、燃气及水生产和供应业，金司（含 A、B股） 融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、涉及主要行业
审计情况体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等。
本公司同行业上市公司审计客户家数395
2、投资者保护能力上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施14次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。36名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施20次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
（二）项目信息
1、基本信息
何时何时何时何时开开始成为开始始为本项目组从事近三年签署或复核上市姓名注册在本公司提成员上市公司审计报告情况会计所执供审计公司师业服务审计
项目合2004200220042022签署腾达建设、喜临门、江娟
伙人年年年年华数传媒、道通科技、正泰电器和诺力股份2021签字注
2004200220042022
册会计江娟年审计报告；签署腾达建年年年年
师设、喜临门、诺力股份和当虹科技2020年审计报告；签署诺力股份、当虹科技和伟星股份2019年审计报告。
2016201320162021
翁淑丹无年年年年
复核寒武纪、精功科技和质量控
1997 1996 2012 2020 ST 辉丰 2021 年审计报
制复核张凯年年年年告；复核寒武纪2020年审人计报告。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为
受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
公司2021年度审计费用为人民币40万元整。
2022年度审计费用拟为人民币75万元整，其中包含财务审计费用60万元整、内部控制审计费用15万元整。审计费用主要根据公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等因素，并结合年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准协商确定。公司2022年度审计费用较上年增加，一方面是因为公司业务量增加，另一方面是因为公司子公司数量增加，需对各子公司单独出具审计报告，导致审计工作量有所提升，审计费用相应增加。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司第一届董事会审计委员会第十六次会议对天健事务所2021年度的工作情
况进行了审查及评价，认为天健事务所具备专业胜任能力和投资者保护能力，职业素养和诚信状况良好，能够遵循中国注册会计师执业准则，独立并勤勉尽责地履行审计职责，公允合理地发表了独立审计意见，满足了公司财务和内部控制的审计工作要求，与公司不存在任何关联关系或利害关系。审计委员会同意续聘天健事务所作为公司2022年度财务和内部控制审计机构。
（二）独立董事事前认可情况及独立意见公司独立董事对续聘天健事务所作为公司2022年度财务和内部控制审计机构的事项发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。具体内容请见公司于2022年4月 16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《独立董事关于第一届董事会第二十九次会议相关事项的事前认可意见》及《独立董事关于第一届董事会
第二十九次会议相关事项的独立意见》。
（三）董事会审议和表决情况公司于2022年4月15日召开第一届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于确认2021年度审计费用及续聘2022年度财务和内部控制审计机构的议案》，同意续聘天健事务所为公司2022年度财务和内部控制审计机构，2022年度审计费用拟为75万元整，其中包含财务审计费用60万元整、内部控制审计费用15万元整。
同意授权经营团队负责办理协议签署并开展相关工作。
（四）监事会审议和表决情况公司于2022年4月15日召开第一届监事会第十八次会议，审议通过了《关于确认2021年度审计费用及续聘2022年度财务和内部控制审计机构的议案》，同意续聘天健事务所为公司2022年度财务和内部控制审计机构，2022年度审计费用拟为75万元整，其中包含财务审计费用60万元整、内部控制审计费用15万元整。
授权经营团队负责办理协议签署并开展相关工作。
（五）本次续聘会计师事务所事项尚需公司股东大会审议，并自公司2021年年度股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2022年4月16日