光迅科技:独立董事2021年度述职报告（肖永平）

武汉光迅科技股份有限公司
独立董事2021年度述职报告
各位股东及股东代表：
作为武汉光迅科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在2019年9月12日连任为公司第六届董事会独立董事后，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作指引》等
法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等的规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，认真地履行了独立董事应尽的义务和职责，现将2021年度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
报告期内本人出席董事会和股东大会的情况如下：
独立董事出席董事会情况本报告期应现场出以通讯方独立董委托出席董缺席董事是否连续两次未亲参加董事会席董事式参加董事姓名事会次数会次数自参加董事会会议次数会次数事会次数肖永平1110100否列席股东大会次数2
2021年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项
和其他重大事项均履行了相关的程序，合法有效。
二、发表独立意见情况
2021年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与公司其他独立
董事就相关事项共同发表独立意见如下：
发表独立意见序号发表独立意见事项时间类型公司2017年限制性股票激励计划首次授予的限制性股
12021年1月4日独立意见
票第二个解锁期解锁条件成就公司2017年限制性股票激励计划预留授予的限制性股
22021年1月4日独立意见
票第一个解锁期解锁条件成就
3公司聘请财务总监事项2021年2月24日独立意见
4公司2021年度日常关联交易预计2021年4月9日事前认可意见
5公司续聘2021年度审计机构2021年4月9日事前认可意见关于与大唐电信集团财务有限公司签署《金融服务协
6议》暨关联交易2021年4月9日事前认可意见
7公司2021年度日常关联交易预计2021年4月21日独立意见
2020年度预计发生日常关联交易金额与实际发生额存
82021年4月21日独立意见
在差异
9公司2020年度利润分配预案2021年4月21日独立意见
102020度募集资金存放与使用情况2021年4月21日独立意见11公司《2020年度内部控制自我评价报告》2021年4月21日独立意见
12公司2021年度信贷业务办理额度2021年4月21日独立意见
13公司续聘2021年度审计机构2021年4月21日独立意见
14变更公司会计政策2021年4月21日独立意见
152020年度计提资产减值准备2021年4月21日独立意见关于与大唐电信集团财务有限公司签署《金融服务协
162021年4月21日独立意见议》暨关联交易
17回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票2021年4月21日独立意见
18回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票2021年4月21日独立意见
19章程修订2021年4月21日独立意见
20公司对外担保情况及关联方占用资金情况2021年4月21日独立意见
公司2017年限制性股票激励计划暂缓授予的限制性股
212021年5月31日独立意见
票第二个解锁期解锁条件成就
22补选公司董事2021年6月28日独立意见
23聘任公司高级管理人员2021年6月28日独立意见
242021年半年度募集资金存放与使用情况2021年8月24日独立意见
252020年度高级管理人员年薪兑现方案2021年8月24日独立意见
262021年半年度计提资产减值准备2021年8月24日独立意见
控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保
27情况的专项说明2021年8月24日独立意见
282019年限制性股票激励计划预留部分授予2021年8月27日独立意见
将 2019年非公开发行 A股股票节余募集资金永久补充
292021年9月17日独立意见
流动资金并注销专户
30 公司符合非公开发行 A股股票条件 2021年 11月 8日 事前认可意见
31 公司本次非公开发行 A股股票方案的议案 2021年 11月 8日 事前认可意见
32 公司非公开发行 A股股票预案的议案 2021年 11月 8日 事前认可意见
公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报
33告的议案2021年11月8日事前认可意见
34前次募集资金使用情况的议案2021年11月8日事前认可意见
公司与特定对象签订附条件生效的股份认购协议暨关
352021年11月8日事前认可意见
联交易的议案
非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、填补措施及相关
362021年11月8日事前认可意见
主体承诺的议案
37未来三年（2021年—2023年）股东回报规划的议案2021年11月8日事前认可意见
38 公司符合非公开发行 A股股票条件 2021年 11月 12日 独立意见
39 公司本次非公开发行 A股股票方案的议案 2021年 11月 12日 独立意见
40 公司非公开发行 A股股票预案的议案 2021年 11月 12日 独立意见
公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报
41告的议案2021年11月12日独立意见42前次募集资金使用情况的议案2021年11月12日独立意见
公司与特定对象签订附条件生效的股份认购协议暨关
432021年11月12日独立意见
联交易的议案
非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、填补措施及相关
44主体承诺的议案2021年11月12日独立意见
45未来三年（2021年—2023年）股东回报规划的议案2021年11月12日独立意见
46关于补充预计2021年度日常关联交易的议案2021年11月26日事前认可意见
47补充预计2021年度日常关联交易2021年11月30日独立意见
48回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票2021年11月30日独立意见
49回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票2021年11月30日独立意见
50章程修订2021年11月30日独立意见
三、董事会专门委员会履职情况
报告期内，本人作为提名委员会主任委员负责召集召开了日常会议；作为审计委员会、薪酬与考核委员会委员积极参加了相关会议。对公司董事会审议决策的重大事项进行认真审核，并能以自己专业知识对各项议案进行认真分析并提出建设性的意见，使董事会决策更具科学性。
四、对公司治理结构及经营管理的现场调查情况
2021年度，本人对公司进行了多次实地现场考察、沟通，了解公司的经营情况、财务管理、研发进展以及内部控制等，并通过电话与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进程及进展情况，掌握公司的运行动态，有效地履行了独立董事的职责。此外，我们也时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体报道及舆论情况，及时掌握公司动态并向公司提出规范性的意见和建议。对于董事会审议的各个议案进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、监督公司信息披露工作：督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》
等法律、法规和《信息披露制度》的要求完善公司信息披露管理制度，对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况进行监督和检查，维护了公司和中小股东的权益。
2、对公司治理结构和经营管理的监督：保持与管理层的及时沟通，深入了解公司
的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行
情况、财务管理和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况和治理情况，积极有效地履行独立董事的职责。
六、培训和学习情况
本人积极参加公司组织的各种培训，认真学习中国证监会、湖北证监局等部门组织的培训，关注公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况和募集资金的使用情况。加强对公司法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
七、其他工作情况
1、未发生独立董事提议召开董事会情况；
2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
八、联系方式
电子邮箱：ypxiao@vip.sina.com
2022年度本人将严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真、勤
勉、忠实地履行独立董事职责，强化对社会公众股东的保护意识，保护中小投资者的合法权益，并结合自身专业知识和工作经验给公司的规范运作和发展提出合理化建议，维护公司的整体利益以及全体股东的合法权益。
独立董事：肖永平
2022年4月13日