华宇软件:关于注销2018年股票期权激励计划部分已授予股票期权的公告

北京华宇软件股份有限公司
BEIJING THUNISOFT CORPORATION LIMITED
证券代码：300271证券简称：华宇软件公告编号：2022-035北京华宇软件股份有限公司关于注销2018年股票期权激励计划部分已授予股票期权的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
北京华宇软件股份有限公司（以下简称“公司”或“华宇软件”）2022年4月14日召开的第七届董事会第二十七次会议审议通过了《关于注销2018年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》，因公司层面2021年业绩考核未达标，董事会同意对第三个行权期已获授但尚未行权的6813540份股票期权办理注销手续（以下简称“本次注销”）。
现将相关情况公告如下：
一、公司股票期权激励计划简述
2018年12月4日，公司分别召开了第六届董事会第三十六次会议和第六届监事会第三十次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事对相关事项发表了明确的同意意见。
2018年12月14日，公司监事会发表了《关于2018年股票期权激励计划激励名单审核及公示情况的说明》，认为列入公司本次股权激励计划的激励对象名单的人员均具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，且满足《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《北京华宇软件股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《2018年股票期权激励计划（草案）》”）规定的激励对象条件，其作为本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
2018年12月20日，公司召开了2018年第二次临时股东大会，审议通过《关于及其摘要的议案》及其相关事项的议案，并授权董事会办理股票期权激励计划的相关事宜。
2018年12月20日，公司召开了第六届董事会第三十八次会议，审议通过
《关于公司2018年股票期权激励计划授予事项的议案》，公司独立董事对相关事项发表了明确的同意意见。同日，公司召开了第六届监事会第三十二次会议，审议通过《关于公司2018年股票期权激励计划授予事项的议案》并发表了《监事会关于2018年股票期权激励计划授予日激励对象名单的核查意见》，同意以
2018年12月20日为授予日，向1380名激励对象授予2649.70万份股票期权。
1北京华宇软件股份有限公司
BEIJING THUNISOFT CORPORATION LIMITED2019年1月18日，公司发布了《关于公司2018年股票期权激励计划股票期权授予完成公告》，公司股票期权激励计划实际授予对象为1376人，实际授予数量为2648.08万份，行权价格为14.90元/份。
2019年6月12日，公司第六届董事会第四十四次会议和第六届监事会第三十六次会议审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划行权价格与2016年限制性股票激励计划回购价格的议案》，同意根据《2018年股票期权激励计划（草案）》中关于期权行权价格调整的规定，以及公司2018年度利润分配方案的实施情况，公司2018年股票期权激励计划的行权价格由14.90元/份调整为
14.84元/份。
2020年4月8日，公司第七届董事会第七次会议和第七届监事会第六次会
议审议通过了《关于2018年股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》《关于注销2018年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。根据《北京华宇软件股份有限公司2018年股票期权激励计划考核管理办法》《2018年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，董事会、监事会认为其中1156名激励对象，业绩考核条件已满足，同意前述1156名激励对象就第一个行权期已获授的共计7183920份股票期权行权，行权模式为自主行权。由于外部环境影响，公司暂时无法完成对其余部分激励对象的考核，待考核结果确定后，公司将就该部分激励对象的股票期权行权另行履行相关审议程序。董事会、监事会同意对离职的108名激励对象已获授但尚未行权的1719000份股票期权办理注销手续；
董事会、监事会同意对个人绩效不达标的5名激励对象第一个行权期已获授但尚未行权的15600份股票期权办理注销手续。
2020年5月19日，公司第七届董事会第九次会议和第七届监事会第八次会议审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划行权价格与2016年限制性股票激励计划回购价格的议案》，同意根据《2018年股票期权激励计划（草案）》中关于期权行权价格调整的规定，以及公司2019年度利润分配方案的实施情况，公司2018年股票期权激励计划的行权价格由14.84元/份调整为14.77元/份。
2020年11月27日，公司第七届董事会第十七次会议和第七届监事会第十三次会议审议通过了《关于2018年股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》《关于注销2018年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。根据《北京华宇软件股份有限公司2018年股票期权激励计划考核管理办法》《2018年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，董事会、监事会认为其中99名激励对象，业绩考核条件已满足，同意前述99名激励对象就第一个行权期已获授的共计214620份股票期权行权，行权模式为自主行权。董事会、监事会同意对离职的7名激励对象已获授但尚未行权的32000份股票期权办理注销手续；
董事会、监事会同意对个人绩效不达标的1名激励对象第一个行权期已获授但尚未行权的4800份股票期权办理注销手续。
2北京华宇软件股份有限公司
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2021年4月20日，公司第七届董事会第二十一次会议和第七届监事会第十七次会议审议通过了《关于注销2018年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。根据《北京华宇软件股份有限公司2018年股票期权激励计划考核管理办法》《2018年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，董事会、监事会同意对离职的激励对象已获授但尚未行权的891910份股票期权办理注销手续；因公司层面2020年业绩考核未达标，同意对第二个行权期已获授但尚未行权的9385200份股票期权办理注销手续；同意对第一个行权期逾期未行权的
3640份股票期权办理注销手续。
2021年6月28日，公司第七届董事会第二十二次会议和第七届监事会第十八次会议审议通过《关于调整2018年股票期权激励计划行权价格与2021年限制性股票激励计划授予价格和回购价格的议案》《关于注销2018年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。根据公司《2018年股票期权激励计划（草案）》中股票期权行权价格的调整规定以及公司2020年度利润分配方案的
实施情况，公司2018年股票期权激励计划的行权价格由14.77元/份调整为
14.73元/份。董事会、监事会同意对离职的75名激励对象已获授但尚未行权的
225360份股票期权办理注销手续。
2022年4月14日，公司第七届董事会第二十七次会议和第七届监事会第二十二次会议审议通过《关于注销2018年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。根据《北京华宇软件股份有限公司2018年股票期权激励计划考核管理办法》《2018年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，因公司层面2021年业绩考核未达标，董事会、监事会同意对第三个行权期已获授但尚未行权的
6813540份股票期权办理注销手续。
二、本次注销事由
根据《北京华宇软件股份有限公司2018年股票期权激励计划考核管理办法》
《2018年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，且根据公司经审计的2021年度财务报告，公司2018年股票期权激励计划第三个行权期对应的公司层面
2021年业绩未达到考核指标，公司将对激励对象第三个行权期已获授但尚未行
权的6813540份股票期权办理注销手续。
本次注销事宜办理完成后，公司2018年股票期权激励计划已授予但尚未行权的期权剩余数量为0，公司2018年股票期权激励计划实施结束。
三、本次注销对公司的影响本次注销股票期权激励计划部分已授予股票期权不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事发表的独立意见经核查，独立董事认为：公司本次注销2018年股票期权激励计划部分已授予股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》以及《2018年股票期权激励
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BEIJING THUNISOFT CORPORATION LIMITED计划（草案）》的相关规定，未损害公司及全体股东的权益，不会对公司的经营业绩产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。同意公司注销2018年股票期权激励计划部分已授予股票期权。
五、监事会的核查意见经核查，监事会认为：根据《2018年股票期权激励计划（草案）》《北京华宇软件股份有限公司2018年股票期权激励计划考核管理办法》的有关规定，因公司层面2021年业绩考核未达标，同意对第三个行权期已获授但尚未行权的
6813540份股票期权办理注销手续。
六、律师意见
北京市奋迅律师事务所经办律师认为：截至本法律意见书出具之日，华宇软件实施本次注销已取得了现阶段必要的批准和授权，本次注销的决议合法有效。
本次注销的相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规、《公司章程》和《2018年股票期权激励计划（草案）》的相关规定。华宇软件已就实施本次注销履行了相应的信息披露义务，随着本次注销相关事项的推进，尚需按照相关法律法规的规定继续履行信息披露义务。
七、备查文件
1、公司第七届董事会第二十七次会议决议；
2、公司第七届监事会第二十二次会议决议；
3、北京市奋迅律师事务所关于北京华宇软件股份有限公司2018年股票期
权激励计划注销部分股票期权的法律意见书；
4、独立董事关于相关事项的独立意见；
5、其他深圳证券交易所要求的文件。
特此公告北京华宇软件股份有限公司董事会
二〇二二年四月十五日
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