太阳能:2021年度独立董事述职报告（刘纪鹏）

中节能太阳能股份有限公司
2021年度独立董事述职报告
（刘纪鹏）
本人刘纪鹏作为中节能太阳能股份有限公司（以下简称“公司”）的第十届
董事会独立董事，从2021年5月27日任职以来，严格按照《公司法》、《上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等
相关法律、法规、规章制度及规范性文件的规定和要求，忠实履行独立董事职责，认真审慎地行使公司及股东所赋予的权利，维护公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人2021年度履职情况报告如下：
一、本人基本情况刘纪鹏，男，1956年4月出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士学位。
曾任中国社科院工经所助理研究员、学术秘书，中信国际研究所室主任、副研究员，首都经济贸易大学公司研究中心主任、教授，中国政法大学法与经济研究中心教授、博导，中国政法大学资本研究中心主任，中国政法大学商学院院长、二级教授。现任公司独立董事，中国政法大学资本金融研究院院长、教授、博导，中国企业改革与发展研究会副会长，中国上市公司协会独立董事委员会副主任，国务院国资委会法律顾问，深交所法律专业咨询委员会委员，珠海万达商业管理集团股份有限公司董事，重庆长安汽车股份有限公司独立董事，大连万达商业管理集团股份有限公司董事，中国民生银行股份有限公司独立非执行董事，中泛控股有限公司独立非执行董事，中国通海国际金融有限公司独立非执行董事，光大金融租赁股份有限公司监事。
二、出席公司董事会、股东大会会议情况
报告期内，本人忠实、勤勉地履行独立董事职责，认真审议董事会各项议案，积极参与各项议案的讨论并提出合理建议，独立、客观、公正地行使表决权，积极推动公司董事会科学决策，有效的履行了独立董事职责。2021年度，本人参加会议情况如下：
（一）出席董事会情况本年度应参加出席现场与视出席通讯方式的董事会（共频方式召开的召开的董事会
7次）董事会情况情况是否有连续两
现场通讯次未亲自出席方式方式亲自委托亲自委托无故缺席次数也未委托其他召开召开出席出席出席出席董事出席的情的董的董会议会议会议会议况事会事会次数次数次数次数次数次数
2520500否
（二）出席股东大会情况
2021年第二次临时股东大会2021年第三次临时股东大会
未出席未出席
报告期内，本人对董事会会议的各项议案均投了赞成票，没有发生投反对票或弃权票的情况。报告期内，公司股东大会及董事会会议所作出的决议均符合相关程序要求，合法有效。
三、发表独立意见和事先认可意见情况
2021年度，本人作为公司的独立董事就以下事项发表了独立意见和事先认
可意见:
独立意见内容/独立意见/序号时间备注事先认可内容事先认可意见关于选举公司第十届董事会董第十届董事会
12021.05.28同意
事长的独立意见第一次会议关于聘任公司总经理的独立意第十届董事会
22021.05.28同意
见第一次会议关于聘任公司其他高级管理人第十届董事会
32021.05.28同意
员的独立意见第一次会议关于聘任公司董事会秘书的独第十届董事会
42021.05.28同意
立意见第一次会议关于选举公司第十届董事会各第十届董事会
52021.05.28同意
专业委员会委员的独立意见第一次会议关于2021年半年度对中节能财
第十届董事会
62021.08.24务有限公司的风险评估报告的同意
第二次会议事先认可意见关于控股股东及其他关联方占
第十届董事会
72021.08.24用公司资金、公司对外担保情同意
第二次会议况的独立意见关于公司2021年半年度报告及第十届董事会
82021.08.24同意
摘要的独立意见第二次会议关于2021年半年度对中节能财
第十届董事会
92021.08.24务有限公司的风险评估报告的同意
第二次会议独立意见关于首次调整2020年股票期权第十届董事会
102021.08.24同意
激励计划行权价格的独立意见第二次会议关于公司公开发行绿色公司债第十届董事会
112021.08.24同意
券的独立意见第二次会议关于公司非公开发行股票方案第十届董事会
122021.09.29同意
的事前认可意见第三次会议关于公司非公开发行股票预案第十届董事会
132021.09.29同意
的事前认可意见第三次会议关于公司非公开发行股票募集
第十届董事会
142021.09.29资金使用可行性分析报告的事同意
第三次会议前认可意见
关于公司非公开发行 A 股股
第十届董事会
152021.09.29票涉及关联交易事项的事前认同意
第三次会议可意见关于公司与发行对象签署《关于非公开发行股票之附条件生第十届董事会
162021.09.29同意效的股份认购协议》的事前认第三次会议可意见关于提请股东大会批准中国节能环保集团有限公司及其一致第十届董事会
172021.09.29同意
行动人免于以要约方式增持公第三次会议司股份的事前认可意见关于与中节能财务有限公司签
第十届董事会
182021.09.29署《金融服务协议》关联交易同意
第三次会议的事前认可意见关于《关联存贷款等金融业务
第十届董事会
192021.09.29风险评估报告》的事前认可意同意
第三次会议见关于转让子公司股权暨关联交第十届董事会
202021.09.29同意
易的事先认可意见第三次会议关于公司非公开发行股票方案第十届董事会
212021.09.29同意
的独立意见 第三次会议关于公司符合非公开发行 A股 第十届董事会
222021.09.29同意
股票条件的独立意见第三次会议关于公司非公开发行股票预案第十届董事会
232021.09.29同意
的独立意见第三次会议关于公司非公开发行股票募集
第十届董事会
242021.09.29资金使用可行性分析报告的独同意
第三次会议立意见关于公司前次募集资金使用情第十届董事会
252021.09.29同意
况报告的独立意见第三次会议
关于公司非公开发行 A股股票 第十届董事会
262021.09.29同意
涉及关联交易事项的独立意见第三次会议关于公司与发行对象签署《关于非公开发行股票之附条件生第十届董事会
272021.09.29同意效的股份认购协议》的独立意第三次会议见关于提请股东大会批准中国节能环保集团有限公司及其一致第十届董事会
282021.09.29同意
行动人免于以要约方式增持公第三次会议司股份的独立意见
关于公司非公开发行 A股股票
第十届董事会
292021.09.29摊薄即期回报及填补措施与相同意
第三次会议关主体承诺的独立意见关于公司未来三年（2021-2023第十届董事会
302021.09.29同意
年）股东回报规划的独立意见第三次会议关于提请股东大会授权董事会第十届董事会
312021.09.29同意
及董事会转授权董事长全权办 第三次会议理本次非公开发行 A股股票具体事宜的独立意见关于与中节能财务有限公司签
第十届董事会
322021.09.29署《金融服务协议》关联交易同意
第三次会议的独立意见关于《关联存贷款等金融业务第十届董事会
332021.09.29同意风险评估报告》的独立意见第三次会议关于转让子公司股权暨关联交第十届董事会
342021.09.29同意
易的独立意见第三次会议
第十届董事会
352021.09.29关于调整董事薪酬的独立意见同意
第三次会议关于公司《经理层成员任期制
第十届董事会
362021.09.29和契约化管理办法》等办法的同意
第三次会议独立意见关于控股股东及其他关联方占
第十届董事会
372021.10.22用公司资金、公司对外担保情同意
第四次会议况的独立意见关于2021年第三季度报告的独第十届董事会
382021.10.22同意
立意见第四次会议关于变更部分会计估计的独立第十届董事会
392021.10.22同意
意见第四次会议关于公司下属子公司开展
第十届董事会
402021.12.08售后回租融资租赁暨关联交易同意
第六次会议的事先认可意见关于公司下属子公司开展售后第十届董事会
412021.12.08同意
回租融资租赁暨关联交易的独第六次会议立意见
四、作为董事会专业委员会委员的履职情况
2021年度，本人作为审计与风险控制委员会召集人，在报告期及时了解、掌握年报审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，与公司相关人员进行有效的沟通交流，充分发挥独立董事的参与和监督作用；作为薪酬与考核委员会委员，认真审查了公司董事、高级管理人员的尽职情况和薪酬情况，保证披露的薪酬信息真实性和准确性；作为提名委员会委员，严格履行职责，对公司董事、监事、高级管理人员的选择标准和程序提出合理的建议。2021年度本人参加委员会的情况如下：
审计与风险控制提名委员会委员会薪酬与考核委员会应出席次数出席次数应出席次数出席次数应出席次数出席次数
550022
五、参与年度报告审计工作的情况
2021年度报告编制、审计工作期间，本人切实履行独立董事的职责，根据
《独立董事工作细则》、《独立董事年报工作制度》等规定，认真参与年报审计工作，向公司管理层了解主要经营情况和财务等情况，做好公司内部与外部审计的监督、沟通与核查，确保公司2021年度报告的真实性、准确性、完整性。
六、对公司进行现场调查的情况
作为公司独立董事，2021年度，本人积极对公司的生产经营进行现场考察，详实地听取相关人员的汇报，就公司经营管理情况及未来发展战略，与公司经营管理层进行深入交流和探讨；与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理献计献策。
七、保护投资者权益方面所做的工作
（一）了解公司治理结构及经营管理。本人始终勤勉尽职的履行各项职责，持续关注公司的生产经营、管理状况和内部控制等制度的完善及执行情况、董事
会决议执行情况、财务管理和业务发展等相关事项；积极出席公司召开的相关会议，认真审阅每项议案及相关材料，在会议上明确地发表自己的意见，独立、客观、审慎地行使各项表决权，切实维护中小股东的合法权益。
（二）持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监
督和核查，督促公司严格按照《股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》等法律、法规和《公司章程》、《信息披露管理办法》等要求，不断规范运作，提升法人治理水平，真实、准确、及时、完整地披露信息，确保投资者公平、及时地获得相关信息。
八、培训和学习情况
本人持续学习《公司法》、《证券法》等证券相关的法律法规及监管新规，严格遵循中国证监会、深圳证券交易所的最新监管规定，尤其是涉及规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等的相关法规，不断提高自身的履职能力和保护公司和投资者合法权益的能力。
九、其它事项
（一）2021年度本人未有提议召开董事会的情况发生；
（二）2021年度本人未有提议召开股东大会的情况发生；
（三）2021年度本人未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
作为公司的独立董事，本人将继续本着诚信和勤勉的工作精神，忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策；为公司的健康发展建言献策，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议；为董事会的科学决
策提供参考意见，促进公司持续、稳定、健康发展，增强盈利能力，为全体股东创造更好的回报。同时，衷心的感谢公司管理层及其他工作人员对本人2021年度独立董事工作的配合与支持。中节能太阳能股份有限公司独立董事：刘纪鹏
2022年4月15日