东方盛虹:独立董事2021年度述职报告（张祥建）

独立董事2021年度述职报告(张祥建)
江苏东方盛虹股份有限公司
独立董事2021年度述职报告
江苏东方盛虹股份有限公司全体股东：
本人作为江苏东方盛虹股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》等相关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事制度》
的规定和要求，独立公正地履行职责，发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。现将2021年度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
作为公司独立董事，按时出席股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议，认真审议议案，积极参加对会议议题的讨论，为公司的发展出谋划策。
1、出席董事会及股东大会情况
报告期内，公司共召开8次股东大会、21次董事会本人出席会议情况如下：
应参加董事会现场出席董以通讯方式参委托（缺席）出出席股东大会姓名次数事会次数加董事会次数席董事会次数次数张祥建2181306
2、其他事项
报告期内，没有提议召开董事会、解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况，对董事会及董事会各专门委员会审议的相关议案均投出同意票，不存在独立董事无法发表意见的情况。
二、发表独立意见情况
报告期内，对公司各项重大决策发表相关独立意见的具体情况如下：
1、2021年3月17日，公司召开第八届董事会第二十二次会议，就进一步明确
公司公开发行A股可转换公司债券具体方案、公司公开发行A股可转换公司债券上
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市、公司开设公开发行A股可转换公司债券募集资金专项账户并签署募集资金监
管协议、拟使用募集资金通过全资子公司向盛虹炼化增资等事项发表了独立意见；
2、2021年3月29日，公司召开第八届董事会第二十三次会议，就预计2021年度日常关联交易事项发表了事前认可意见，就使用募集资金置换先期投入自筹资金、预计2021年度日常关联交易、2020年度日常关联交易实际发生额与预计金额存在差异等事项发表了独立意见；
3、2021年4月13日，公司召开第八届董事会第二十四次会议，就拟聘任2021年度会计师事务所、与业绩承诺方协商业绩承诺方案事项发表了事前认可意见，就公司2020年度关联方占用资金、对外担保、内部控制评价报告、高级管理人员
薪酬、购买理财产品、衍生品投资及风险控制情况、利润分配及资本公积金转增
股本预案、拟聘任2021年度财务审计机构和内控审计机构、使用自有闲置资金购
买理财产品、会计政策变更、与业绩承诺方协商业绩承诺方案等事项发表了独立意见；
4、2021年4月22日，公司召开第八届董事会第二十五次会议，就调整业绩承
诺期限并签署补充协议事项发表了事前认可和独立意见；
5、2021年4月28日，公司召开第八届董事会第二十六次会议，就公司衍生品
投资及风险控制情况出具专项审核意见；
6、2021年5月12日，公司召开第八届董事会第二十七次会议，就公司发行股
份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案及其摘要、公司与江苏斯
尔邦石化有限公司股东签署的附生效条件的《发行股份及支付现金购买资产协议》
《发行股份及支付现金购买资产之盈利预测补偿协议》等本次重组方案及相关议案发表了事前认可和独立意见；
7、2021年7月9日，公司召开第八届董事会第二十九次会议，就公司拟通过
发行股份及支付现金方式收购江苏斯尔邦石化有限公司100%股权并向不超过35
名符合条件的特定投资者发行股份募集配套资金等本次重组涉及相关议案、公司
制定的未来三年股东回报规划（2022-2024年）事项发表了事前认可和独立意见；
8、2021年8月23日，公司召开第八届董事会第三十三次会议，就控股股东为
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公司子公司提供借款暨关联交易事项发表了事前认可意见，就2021年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金、对外担保、衍生品投资及风险控制、募集资金
存放与使用、控股股东为公司子公司提供借款暨关联交易等事项发表了独立意见；
9、2021年8月29日，公司召开第八届董事会第三十四次会议，就受让苏州市
赢虹产业投资基金（有限合伙）财产份额暨关联交易发表了事前认可和独立意见；
10、2021年10月18日，公司召开第八届董事会第三十六次会议，就本次重组
加期审计报告以及审阅报告、修订后的公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书及其摘要等事项发表了事前认可和独立意见。
三、到公司进行现场工作情况
报告期内，本人充分利用参加董事会、股东大会及其他工作时间，对公司生产经营状况、管理（包括公司信息披露事务管理）和内部控制等制度的建设及执
行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查，在现场检查中未发现异常情形。
在公司年度审计过程中，按照《公司年度报告工作制度》等规定积极参加与公司管理层、年审注册会计师的见面沟通会议，对公司年度报告编制工作过程及审计工作进行有效的监督。
全年累计现场工作时间超过14天，期间公司提供了必要的工作条件，相关人员积极协助配合工作，未发生拒绝、阻碍或隐瞒干预我独立行使职权的情况。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、在董事会审议重大事项前，对公司事先提供相关资料进行认真审核，并
向公司相关部门和人员询问，独立、客观、审慎地行使表决权，促进董事会决策的科学性和客观性。
2、与公司其他董事、监事、高管及相关工作人员保持沟通，关注公司发展状况，及时了解公司经营、运作、管理和财务等情况，充分利用自身专业能力及经验为公司发展献计献策。
3、关注媒体相关报道，在发现有可能对公司的发展、证券交易价格产生较
大影响的报道或传闻时，及时向公司询问，督促公司依法履行信息披露义务。
4、学习相关法律法规、规章制度及其它文件，加深对相关法规尤其是涉及
到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不
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断提高履职能力。
2022年，我将一如既往，本着对公司负责、对股东负责的态度，勤勉尽职，
认真履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，促进公司规范运作、稳健经营、健康发展。
在此，感谢公司董事会、管理层及其他工作人员在我履行职责过程中给予的有效配合和支持。
特此报告。
独立董事：张祥建
2022年4月19日
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