紫光国微:关于2022年度日常关联交易预计的公告

证券代码：002049证券简称：紫光国微公告编号：2022-013
债券代码：127038债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于2022年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
根据公司及控股子公司日常经营情况，2022年度，公司及控股子公司拟与实际控制人清华控股有限公司（以下简称“清华控股”）下属其他关联方、间接控
股股东紫光集团有限公司（以下简称“紫光集团”）及其下属企业等关联方进行交易，预计2022年度日常关联交易发生金额约为76500万元。其中，与关联方进行业务合作的采购及接受劳务预计金额为75000万元，向关联方销售产品及提供劳务预计金额为1500万元。公司2021年度日常关联交易实际发生总金额为
33215.77万元。其中，与关联方进行业务合作的采购及接受劳务金额为31098.68万元，向关联方销售产品及提供劳务金额为2117.09万元。
2022年4月19日，公司召开第七届董事会第二十次会议，审议通过了《关于2022年度日常关联交易预计的议案》，公司董事长马道杰先生、董事范新先生、董事吴胜武先生、董事缪刚先生分别在紫光集团有限公司或其下属企业任董事等职务，作为关联董事回避表决。独立董事对该事项进行了认真的核查、了解，发表了事前认可和同意的独立意见。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》、《关联交易管理制度》
的相关规定，该关联交易事项尚须提交公司2021年度股东大会审议，西藏紫光春华投资有限公司作为关联股东需回避表决。
（二）预计日常关联交易类别和金额
单位：万元关联交合同签订截至披露关联交易上年发生关联人关联交易内容易定价金额或预日已发生类别金额原则计金额金额北京紫光存储科技有限市场公
向关联人采购芯片1240011.752501.93公司及其下属企业允价值采购原材紫光集团及其其他下属市场公
料采购原材料95001147.221551.75
企业允价值采购原材料、北京紫光通信科技集团市场公
服务器光模块1100109.46499.76有限公司及其下属企业允价值等设备清华控股有限公司下属市场公
采购芯片435002630.9616791.15其他关联方允价值
小计665003899.3921344.59北京紫光通信科技集团市场公
销售产品500115.35130.94有限公司及其下属企业允价值紫光集团及其其他下属市场公
向关联人销售产品7001767.91企业允价值销售产清华控股有限公司下属
品、商品2.92其他关联方
小计1200115.351901.77提供测试服清华控股有限公司下属市场公
向关联人务、房屋租赁30012.97215.32其他关联方允价值提供劳务等
小计30012.97215.32北京紫光存储科技有限市场公
技术服务280019.715252.04公司及其下属企业允价值
紫光集团及其其他下属封装、委托加市场公
5500545.274223.24
接受关联企业工等服务允价值人提供的北京紫光通信科技集团市场公
技术服务12025.9560.47劳务有限公司及其下属企业允价值清华控股有限公司下属市场公
购买服务800.5218.34其他关联方允价值
小计8500591.439754.09
合计765004619.1433215.77
（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
单位：万元实际发生实际发生关联交关联交易实际发生额占同类额与预计披露日期及关联人预计金额易类别内容金额业务比例金额差异索引
（％）（%）北京紫光存储科技有限
采购产品2501.9333000.97%-24.18%2021年4月公司及其下属企业22日在《中紫光集团及其其他下属采购产品18341.40165007.08%11.16%国证券报》及向关联企业巨潮资讯网人采购北京紫光通信科技集团 采购产品 499.76 230 0.19% 117.29% （http://原材料 有限公司及其下属企业 www.cninfo.c其他关联方 采购产品 1.5 1000 - -99.85% om.cn）上披露的《关于小计21344.59210308.24%1.5%2021年度日
向关联北京紫光通信科技集团常关联交易销售产品130.941200.03%9.12%人销售有限公司及其下属企业预计的公告》
产品、紫光集团及其其他下属销售产品1767.9164500.34%-72.59%（公告编号：商品企业2021-021）。
其他关联方销售产品2.920--
小计1901.7765700.37%-71.05%技术服紫光集团及其其他下属
向关联务、房屋215.3210001.27%-78.47%企业人提供租赁等劳务
小计215.3210001.27%-78.47%北京紫光存储科技有限委托研发
5252.0445002.03%16.71%
公司及其下属企业服务
封装、委紫光集团及其其他下属
托加工等4263.3361501.65%-30.68%企业服务接受关
联人提北京紫光通信科技集团技术服务60.4700.02%-供的劳有限公司及其下属企业务房屋租
其他关联方赁、物业178.256000.07%-70.29%管理等
小计9754.0911250--13.30%
合计33215.7739850--16.65%公司董事会对日常关联交易实际发生情况不适用
与预计存在较大差异的说明（如适用）公司独立董事对日常关联交易实际发生情不适用
况与预计存在较大差异的说明（如适用）
二、关联人介绍和关联关系
与公司发生日常关联交易的关联人主要有清华控股下属其他关联方，包括深圳市紫光同创电子有限公司（以下简称“紫光同创”）等，紫光集团及其下属企业，包括：北京紫光通信科技集团有限公司（以下简称“紫光通信”）、北京紫光存储科技有限公司（以下简称“紫光存储”）、立联信(天津)贸易有限公司等。
（一）清华控股有限公司下属其他关联方
1、基本情况
公司名称：清华控股有限公司
统一社会信用代码：91110000101985670J
公司类型：有限责任公司（国有独资）
法定代表人：龙大伟
注册资本：250000万人民币
成立日期：1992 年 8 月 26 日住所：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼(科技大厦)A 座 25 层
经营范围：资产管理；资产受托管理；实业投资及管理；企业收购、兼并、
资产重组的策划；科技、经济及相关业务的咨询及人员培训；投资、投资管理、
投资咨询；技术开发、技术咨询、技术推广、技术服务；高科技企业孵化。
清华控股股东情况：目前，清华大学持有清华控股100%股权，为其出资人，最终控制方为教育部。
截至2020年12月31日，清华控股经审计的资产总额为644.16亿元，净资产为
210.74亿元；2020年度营业收入为318.42亿元，净利润为32.43亿元。截至2021年
9月30日，清华控股未经审计的资产总额为613.72亿元，净资产为215.17亿元；2021年1-9月营业收入为135.37亿元，净利润为-3.05亿元。
2、关联关系
2021年7月，北京市第一中级人民法院裁定受理相关债权人对紫光集团的重整申请，紫光集团进入重整程序。2022年1月，北京市第一中级人民法院裁定批准紫光集团等七家企业实质合并重整案重整计划，并终止紫光集团等七家企业重整程序。目前，紫光集团等七家企业进入重整计划执行期间。
清华控股现持有公司间接控股股东紫光集团51%股权，上述重整计划的执行可能导致清华控股对紫光集团的持股变动。根据《深圳证券交易所股票上市规则》
第6.3.3条的相关规定，清华控股为公司的关联法人，清华控股下属其他关联方与公司发生的交易构成关联交易。
3、履约能力
清华控股下属其他关联方中与公司发生日常关联交易的主要关联方包括紫光同创等。上述单位经营正常，财务状况及信用状况良好，根据公司与其以往的商业往来情况，关联方能够履行与公司达成的各项协议，公司认为其具有良好的履约能力。
（二）紫光集团有限公司及下属企业（紫光通信及下属公司、紫光存储及下属公司除外）
1、基本情况
公司名称：紫光集团有限公司
统一社会信用代码：91110108101985435B
公司类型：其他有限责任公司
法定代表人：赵伟国
注册资本：67000万人民币
成立日期：1993 年 04 月 12 日住所：北京市海淀区知春路 7 号致真大厦 B 座 24 层 2401 号
经营范围：集成电路和移动通信系统基站设备、交换设备及数字集成系统设
备、无线移动通信集成电路、基带、射频、多媒体芯片和相关数字芯片的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；集成电路设计；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE值在1.5以上的云计算数据中心除外）；计算机系统服务；软件开发；软件咨询；销售通讯设备、电子产品、机械设备、计算机、软件及辅助设
备、云计算；销售自行开发后的产品；出租商业用房；租赁电子设备；房地产开发；项目投资；投资管理；资产管理；企业管理；投资咨询；货物进出口、技术
进出口、代理进出口；工程和技术研究与试验发展。
2021年7月，北京市第一中级人民法院裁定受理相关债权人对紫光集团的重整申请，紫光集团进入重整程序。2022年1月，北京市第一中级人民法院裁定批准紫光集团等七家企业实质合并重整案重整计划，并终止紫光集团等七家企业重整程序。目前，紫光集团等七家企业处于重整计划执行期间。
截至2020年6月30日，紫光集团资产总计29664855.15万元，所有者权益合计9371013.17万元。2020年1-6月，实现营业收入3474553.36万元，实现净利润-338003.97万元。
2、关联关系
紫光集团通过其全资子公司西藏紫光春华投资有限公司间接持有公司32.39%股权，为公司间接控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条的相关规定，紫光集团为公司的关联法人，紫光集团及其下属企业与公司发生的交易构成关联交易。
3、履约能力
紫光集团下属企业中与公司发生日常关联交易的主要关联方包括立联信(天
津)贸易有限公司等。上述单位经营正常，财务状况及信用状况良好，根据公司与其以往的商业往来情况，关联方能够履行与公司达成的各项协议，公司认为其具有良好的履约能力。
（三）北京紫光通信科技集团有限公司及其下属企业
1、基本情况
企业名称：北京紫光通信科技集团有限公司
统一社会信用代码：91110108551445292Q
公司类型：有限责任公司(法人独资)
法定代表人：赵伟国
注册资本：100000万人民币
成立日期：2010年02月08日住所：北京市海淀区双清路清华大学东门外清华国际科技交流中心八层801室
经营范围：销售通讯设备、电子产品、计算机、软件及辅助设备；技术开发、
技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；项目投资；投资管理；资产管理；
投资咨询。
截至2020年12月31日，紫光通信资产总计13324982.12万元，负债总计
7765670.37万元，所有者权益合计5559311.75万元。2020年1-12月，实现营
业收入6650960.05万元，实现净利润124850.12万元。（未经审计）
2、关联关系公司间接控股股东紫光集团持有其100%股权，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条的相关规定，紫光通信为公司的关联法人，紫光通信及其下属企业与公司发生的交易构成关联交易。
3、履约能力
紫光通信下属企业中与公司发生日常关联交易的主要关联方包括：紫光股份
及下属公司、紫光展锐及其子公司。上述单位经营正常，财务状况及信用状况良好，根据公司与其以往的商业往来情况，关联方能够履行与公司达成的各项协议，公司认为其具有良好的履约能力。
（四）北京紫光存储科技有限公司及其下属公司
1、基本情况
公司名称：北京紫光存储科技有限公司
统一社会信用代码：91110108MA00GRNJX4
公司类型：有限责任公司（法人独资）
法定代表人：吴胜武
注册资本：50000万人民币
成立日期：2017年8月3日
住所：北京市海淀区知春路 7 号致真大厦 B 座 29 层 2916 室经营范围：数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE值在1.5以上的云计算数据中心除外）；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术推广；销
售自行开发后的产品；货物进出口、代理进出口、技术进出口。
截至2020年12月31日，紫光存储资产总计1246823.04万元，负债总计
1558515.17万元，所有者权益合计-311692.13万元。2020年1-12月，实现营
业收入169293.95万元，实现净利润-68046.69万元。（未经审计）2、关联关系公司间接控股股东紫光集团持有其100%股权，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条的相关规定，紫光存储为公司的关联法人，紫光存储及其下属企业与公司发生的交易构成关联交易。
3、履约能力
紫光存储下属企业中与公司发生日常关联交易的主要关联方包括西安紫光
国芯半导体有限公司等。上述单位经营正常，财务状况及信用状况良好，根据公司与其以往的商业往来情况，关联方能够履行与公司达成的各项协议，公司认为其具有良好的履约能力。
经查询，上述关联人均不属于失信被执行人。
三、关联交易主要内容
公司及子公司根据实际生产经营需要，向关联方采购、销售材料、产品，提供或接受劳务。上述关联交易涉及的业务属于公司正常的业务范围，系正常的业务往来，公司与上述关联方根据客观公正、平等自愿、互惠互利的原则，根据实际情况在预计金额范围内签署相关交易合同，交易价格遵循公平、合理、公允的定价原则，依据市场价格并经交易双方协商确定，交易价款根据约定的价格和实际交易数量计算。交易的付款安排及结算方式按照合同约定执行。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司与上述关联方之间的采购、销售、提供和接受劳务等日常性关联交易属
于正常的业务往来，符合公司及各子公司生产经营和持续发展的需要。上述关联交易采用平等自愿、互惠互利的原则，交易价格公允合理，不存在损害公司和非关联股东利益的情形。本次关联交易事项不会对公司的独立性构成影响，公司的主要业务不会因此类交易而对关联方形成依赖或者被其控制。
五、独立董事事前认可和独立意见
独立董事事前认可意见：
公司预计的2022年度日常关联交易为公司日常生产经营所需的正常交易，相关预计额度是根据公司及子公司的实际业务情况进行的合理预测，且该类关联交易事项不会对公司的独立性产生影响，公司的主要业务不会因此对关联方形成依赖或者被其控制。交易遵循公平、公开、公允、合理的原则，交易价格依据市场价格协商确定，定价公允合理，不存在损害公司及中小股东利益的情形。董事会在审议该关联交易事项时，关联董事需回避表决。我们同意将《关于2022年度日常关联交易预计的议案》提交公司第七届董事会第二十次会议审议。
独立董事独立意见：
公司预计2022年度与关联方发生的日常关联交易是为满足公司正常经营业务开展的需要，交易遵循“客观公正、平等自愿”的原则，公司的主要业务不会因此对关联方形成依赖或者被其控制；交易价格依据市场价格协商确定，公允合理，不存在损害公司及中小股东利益的情形。董事会在审议上述议案时，关联董事已回避表决，董事会审议及表决程序符合国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，我们同意该项议案。该议案尚需提交公司股东大会审议。
六、保荐机构核查意见
保荐机构渤海证券股份有限公司经核查，认为：公司2022年度日常性关联交易预计已履行了必要的审批程序，公司独立董事同意上述关联交易并发表了独立意见，相关关联董事遵守了回避制度，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关规定的要求，符合《公司章程》的规定；保荐机构对本次关联交易预计事项无异议。
七、备查文件
1、紫光国芯微电子股份有限公司第七届董事会第二十次会议决议；
2、紫光国芯微电子股份有限公司第七届监事会第十四次会议决议；
3、独立董事关于2022年度日常关联交易预计的事前认可意见；
4、独立董事关于第七届董事会第二十次会议相关事项的独立意见；
5、渤海证券股份有限公司关于紫光国芯微电子股份有限公司2022年度日常
关联交易预计的核查意见。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2022年4月21日