中能电气:独立董事2021年度述职报告（刘毅）

中能电气股份有限公司
独立董事2021年度述职报告
本人刘毅，经中能电气股份有限公司（以下简称“公司”）2019年第三次临时股东大会审议通过，担任公司第五届董事会独立董事。任职期间本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定的要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席公司相关会议，对董事会的相关议案认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，能充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，积极维护公司和股东的利益。现将本人2021年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、参加会议情况
2021年度，本人积极参加董事会及相关委员会会议，认真审阅会议材料，
积极参与各项议案的讨论。
公司2021年度共召开3次董事会，1次年度股东大会，1次临时股东大会。
本人出席会议具体情况如下：
本年应参加亲自出席委托出席缺席是否连续两次出席股东大董事会会议次数次数次数未亲自出席会议会次数次数
3300否1
2021年任职期间，公司董事会等相关会议的召开符合法定要求，重大事项
均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案进行了认真审议，认为这些议案没有损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投赞成票，无反对票及弃权票。
二、发表独立意见情况
时间会议届次发表独立意见事项独立意见类型1、关于公司2020年度控股股东及其他关联方占
用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独
立意见2、关于公司2020年度关联交易事项的独
立意见；3、关于公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本的独立意见；4、关于公司《2020年度内部控制自我评价报告》的独立意见；5、关
于会计政策变更的议案的独立意见；6、关于公司
2021年4第五届董事会2021年度董事、监事、高级管理人员薪酬与考核
事前认可、同意
月26日第八次会议方案的独立意见；7、关于聘请2021年度会计师
事务所的独立意见；8、关于公司及下属公司担保
额度预计的独立意见；9、关于2021年度使用自
有闲置资金进行委托理财的独立意见；10、关于延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期的
独立意见；11、关于提请股东大会延长授权董事会办理本次向特定对象发行股票相关事宜有效期的独立意见
1、对公司2021年1-6月关联交易事项的独立意见；2、关于2021上半年控股股东及其他关联方
占用公司资金情况的独立；3、关于2021上半年
2021年8第五届董事会对外担保的专项说明及独立意见；4、《关于公司同意月27日第九次会议向特定对象发行股票相关授权的议案》的独立意见；5、关于新增公司及全资子公司担保额度预计的独立意见
2021年10第五届董事会关于全资子公司申请融资额度并为其提供担保的
同意月28日第十次会议议案
三、担任董事会各专门委员会的工作情况
公司董事会下设战略与投资决策、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会。
本人担任战略与投资决策委员会委员、薪酬与考核委员会召集人、提名委员会委员。报告期内，认真履行了相关责任和义务，积极出席相关会议，与其他委员共同完成相关工作；共同对公司董事、高管履职情况进行了监督。
四、保护投资者权益方面所作的工作1、持续关注公司的信息披露工作，促使公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理办法》有关规定，真实、准确、完整、及时地完成公司的信息披露工作，保障了广大投资者的知情权。
2、作为公司独立董事，本人积极认真履行职责，根据公司赋予独立董事的
权力和义务，在对董事会议案做出决策前，仔细审阅相关议案资料，详实听取公司相关人员的汇报，并根据需要进行主动调查，以便充分获取决策所需的情况和资料。
3、加强自身学习，提高履职能力。本人认真学习相关法律法规及其它相关文件，积极参加培训，加深对相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
五、调研情况
2021年度，本人充分利用出席会议及其他空余时间对公司进行调研，听取公
司管理人员对公司的生产经营、内部管理和控制、董事会决议执行、财务管理、
募集资金管理和使用、销售等日常情况的介绍和汇报；通过电话、传真和邮件等
多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场的变化对公司的影响，关注媒体对公司的报道及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，切实维护了公司和广大社会公众股股东的利益。
六、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
3、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。以上为本人作为独立董事在2021年度履职情况的汇报。
2022年，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，按照《公司章程》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规的规定和要求履行独立董事的义务，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见，发挥独立董事作用。
特此报告！
中能电气股份有限公司
独立董事：刘毅
2022年4月23日