川能动力:2021年度监事会工作报告

四川省新能源动力股份有限公司
2021年度监事会工作报告
2021年度，四川省新能源动力股份有限公司（以下简称“公司”）监
事会按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》等内部制度的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、积极开展工作，通过列席重要会议、询问、要求公司相关领导及部门就有关问题予以书面等方式对公司生产经营、重大事项、财务状况，董事和高级管理人员履职职责等情况进行了监督，为公司规范运作和健康发展发挥了积极的作用。现将一年的工作情况报告如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开11次会议，会议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。各项会议和经审议通过的议案等具体情况如下：
序时间监事会届次审议事项决议及信息披露情况号
会议经讨论，审议通过了所有议案，本次监事
第七届监事
2021年1会决议公告刊载于
1会第十五次（一）关于锂电产业基金清算的议案月15日2021年1月18日《中会议国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
第七届监事（一）关于调整本次发行股份购买资会议经讨论，审议通过
2021年1
2会第十六次产并募集配套资金暨关联交易中募集了所有议案，本次监事
月22日
会议配套资金项下发行对象、发行价格及锁会决议公告刊载于-1-定期安排的议案2021年1月23日《中
（二）关于与四川能投签署《配套募集国证券报》、《证券时资金认购协议之终止协议》的议案报》和巨潮资讯网。
（三）关于公司与交易对方签署附条件生效的《发行股份购买资产协议之补充协议》的议案
（四）关于审议公司本次交易相关审计报告和备考审阅报告的议案（五）关于《四川省新能源动力股份有限公司发行股份购买资产并募集配套
资金暨关联交易报告书（草案）（二次修订稿）》及摘要的议案
（一）关于2020年度监事会工作报告的议案
（二）关于2020年度财务决算报告的议案
（三）关于2020年度利润分配预案的议案
（四）关于会计政策变更的议案
（五）关于续聘2021年度审计机构的
会议经讨论，审议通过议案
了所有议案，本次监事
第七届监事（六）关于2021年度使用闲置自有资
2021年4会决议公告刊载于
3会第十七次金购买理财产品的议案月21日2021年4月23日《中
会议（七）关于同一控制下企业合并追溯国证券报》、《证券时调整财务数据的议案报》和巨潮资讯网。
（八）关于2020年年报的议案
（九）关于2021年第一季度报告的议案
（十）关于2020年度日常关联交易执行情况暨2021年度日常关联交易预计的议案
（十一）关于2020年度内部控制评价报告的议案（一）关于资产重组标的公司加期《审会议经讨论，审议通过
第七届监事2021年5计报告》及公司《备考审阅报告》的议了所有议案，本次监事
4会第十八次
月18日案会决议公告刊载于会议（二）关于《公司发行股份并募集配套2021年5月19日《中-2-资金暨关联交易报告书（草案）（修订国证券报》、《证券时稿）》及其摘要的议案报》和巨潮资讯网。
会议经讨论，审议通过
（一）关于公司2021年半年度报告的了所有议案，本次监事
第七届监事
2021年8议案会决议公告刊载于
5会第十九次月24日（二）关于监事会换届选举第八届监2021年8月26日《中会议事会非职工监事候选人的议案国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
（一）关于本次交易更新财务数据及
审计报告、备考审阅报告的议案
（二）关于本次交易更新评估数据及资产评估报告的议案
会议经讨论，审议通过（三）关于《四川省新能源动力股份有了所有议案，本次监事
第七届监事限公司发行股份购买资产并募集配套
2021年9会决议公告刊载于
6会第二十次资金暨关联交易报告书（草案）（修订月9日2021年9月10日《中会议稿）》及摘要的议案国证券报》、《证券时
（四）关于评估机构独立性、评估假设报》和巨潮资讯网。
前提合理性、评估方法与评估目的相关性及评估定价公允性的议案
（五）关于公司与交易对方签署的议案
会议经讨论，审议通过了所有议案，本次监事
第八届监事
2021年9（一）关于第八届监事会选举监事会会决议公告刊载于
7会第一次会月17日主席的议案2021年9月18日《中议国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
（一）关于公司与交易对方签署《业绩会议经讨论，审议通过补偿协议之补充协议（二）》的议案了所有议案，本次监事
2021年第八届监事（二）关于《四川省新能源动力股份有会决议公告刊载于
810月11会第二次会限公司发行股份购买资产并募集配套2021年10月12日《中日议资金暨关联交易报告书（草案）（修订国证券报》、《证券时稿）》及摘要的议案报》和巨潮资讯网。
2021年第八届监事
（一）关于公司2021年第三季度报告
910月25会第三次会
的议案日议
102021年第八届监事（一）关于开立募集资金专项账户的会议经讨论，审议通过
-3-11月25会第四次会议案了所有议案，本次监事日议会决议公告刊载于2021年11月26日《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
会议经讨论，审议通过
（一）关于公司协议托管四川能投鼎
了所有议案，本次监事
2021年第八届监事盛锂业有限公司部分股权相关事项的
会决议公告刊载于
1112月16会第五次会议案2021年12月17日《中
日议（二）关于公司拟向四川能投鼎盛锂国证券报》、《证券时业有限公司提供财务资助的议案报》和巨潮资讯网。
二、监事会工作情况
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会列席了公司召开的所有董事会、股东大会，并根据国家有关法律、法规，对股东大会和董事会的召开程序、审议事项、决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事、经理层履行自己的职责情况以及对公司管理制度的执行情况进行了监督。公司监事会认为，公司严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及其他法律、法规进行规范运作，公司决策程序合法有效，建立了较为完善的内部控制制度，严格执行股东大会的各项决议和授权，未发现公司董事、高级管理人员执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致地检查，对公司2020年年度报告、2021年第一季度、2021年第三季度、
2021年半年度财务报告出具了书面审核意见。公司监事会认为：公司财务
报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。
-4-（三）公司募集资金投资项目情况
报告期内，公司完成发行股份购买垃圾焚烧发电资产并募集配套资金相关工作，募集配套资金总额6.17亿元，扣除发行费用后的募集资金净额6.03亿元于2021年12月24日划转至公司募集资金专户。
报告期内，监事会对公司的募集资金管理和使用情况进行了监督检查。经核查，报告期内公司无募集资金使用情况，未发生损害公司和股东利益的情况。
（四）公司对外投资情况
报告期内，监事会对公司的对外投资进行了监督检查。认为公司进行的发行股份购买垃圾焚烧发电资产并募集配套资金、对控股子公司增资、
风电建设项目投资等事项决策程序合法，交易价格公平合理，有利于公司持续发展，不存在内幕交易和损害公司及全体股东利益的情况。
（五）公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司的关联交易进行了监督检查。认为公司与关联方之间的关联交易，参照市场价格，由双方签订的协议、合同予以规范，双方严格按协议履行其权利、义务，公司发生的关联交易审议程序合法，相关关联交易行为符合相关法律法规的要求，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及股东利益的情形，无内幕交易行为。
（六）对外担保情况
报告期内，监事会对公司对外担保进行了监督检查。经核查，公司对外担保事项为控股孙公司四川省能投风电开发有限公司为所属项目公司
债务融资提供的连带责任保证，审批程序符合相关法律法规的要求，被担-5-保对象为公司合并报表范围内的公司，经营业绩稳定，具有较强的偿债能力，风险可控，不存在损害公司和股东利益。
（七）监事会对利润分配预案的意见
公司监事会认为，公司董事会作出的本年度不进行现金股利分配的预案是根据公司的实际情况决定的，未违反中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》相关规定。
（八）监事会对内部控制自我评价的意见公司监事会对董事会出具的2021年度内部控制自我评价报告进行了审核。公司监事会认为：公司已根据《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等
相关规定，结合实际情况，建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得以执行；公司内部控制的自我评价报告真实、全面、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（九）建立健全内幕信息知情人管理制度情况公司监事会对公司内幕信息知情人管理制度建立及执行情况进行了监督检查。公司监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求建立了《外部信息报送和使用管理制度》，并在报告期内修订了《内幕信息知情人登记管理制度》《信息披露管理办法》《银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度》，报告期内公司严格执行内幕信息管理制度，严格规范信息传递流程，及时做好内幕信息知情人登记备案工作。公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了《内幕信息知情人管理制度》，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况，切实维护-6-了广大投资者的合法权益。
三、2022年工作重点
2022年，公司监事会将继续严格遵照有关法律、法规、规章制度的要求，切实履行好监事会的职责，为公司持续、健康发展作出贡献，监事会将重点做好以下工作：
（一）继续严格依照相关法律法规监督公司规范运作，继续加强和完
善监事会工作职责和运行机制，认真履行职责。
（二）依法对董事会和高级管理人员的日常履职情况进行监督促使其决策和经营活动更加规范化。
（三）严格按照相关法律法规，审核董事会编制的定期报告确保所
披露的信息真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不断提升上市公司治理质量。
（四）重点加强与内部审计、外部审计机构的沟通，对公司的财务情
况、重大投资、募集资金使用、关联交易等高风险领域进行监督核查，防范企业风险，防止公司资产流失。
（五）不断增强学习，积极参加监管部门组织的相关培训，提升自身
的业务水平和履职能力，拓宽专业知识和提高业务水平，更好地发挥监事会的职能，继续维护好全体股东的利益。
特此报告。
四川省新能源动力股份有限公司监事会
2022年4月21日