吉峰科技:独立董事2021年度述职报告（杜金岷）

吉峰三农科技服务股份有限公司
独立董事2021年度述职报告
——杜金岷
各位股东及股东代表：
本人作为吉峰三农科技服务股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司董事行为指引》、《公司章程》和《独立董事工作制度》等相关
法律法规的规定和相关要求，在2021年度的工作中认真履行了作为独立董事的相关职责。本着诚实独立、严谨认真的工作原则，积极参加公司组织的董事会会议和股东大会会议，并根据实际情况对提交审议的定期报告、募集资金的存放与使用情况、对外投资等方面发表独立意见，保护公司及股东尤其是中小股东的利益。现对2021年度履行职务情况说明如下：
一、出席会议情况
（一）出席董事会会议情况姓名董事会召开亲自出席或通讯表委托出席缺席次数是否连续两次未次数决次数次数亲自出席杜金岷161600否
2021年4月30日，公司完成了董事会换届选举。2021年度，公司召开董事会
共计21次，其中第四届董事会召开了5次会议，第五届董事会召开了16次会议。
在本人任职期间，公司召开董事会合计16次，本人作为第五届董事会独立董事全部参与现场出席（或通讯表决）会议合计16次，没有委托出席或未出席情形。
本人认为公司董事会和股东大会召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》、
《董事会议事规则》和《股东大会议事规则》的相关规定，重大经营决策事项及其他重大事项均履行了相关审议审批程序，合法有效。本着谨慎态度对各次董事会和股东大会审议议案作出独立判断，本人均投了赞成票，未提出反对、弃权意见的情
形。（二）股东大会召开及出席情况
2021年度，公司共计召开7次股东大会，其中：年度股东大会1次。本人作为
第五届董事会独立董事，在任职期间，公司召开股东大会5次，其中：年度股东大会1次。本人列席了4次股东大会，没有委托出席或未出席情形。
本人认为公司董事会和股东大会召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》、
《董事会议事规则》和《股东大会议事规则》的相关规定，重大经营决策事项及其他重大事项均履行了相关审议审批程序，合法有效。本着谨慎态度对各次董事会和股东大会审议议案作出独立判断，本人均投了赞成票，未提出反对、弃权意见的情形。
二、发表独立意见情况
（一）2021年4月30日，第五届董事会第一次会议中，就关于聘任公司高级管理人员的事项发表了独立意见。
（二）2021年5月18日，第五届董事会第二次会议中，就关于公司董事会增补一名独立董事暨提名独立董事候选人的事项发表了独立意见。
（三）2021年6月1日，第五届董事会第四次会议中，就关于公司向控股股东借款暨关联交易的事项发表了独立意见。
（四）2021年6月9日，第五届董事会第五次会议中，就关于公司向特定对象发行 A 股股票方案修订、公司创业板向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）、公司创业板向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）、公司创业板向特定对象
发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）、公司本次向特定对象发行股票涉
及关联交易事项、公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议以及
公司本次向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示、填补措施及相关主体承诺（修订稿）的事项发表了独立意见。
（五）2021年6月11日，第五届董事会第六次会议中，就关于公司续聘2021年度审计机构以及关于公司第五届董事、监事津贴的事项发表了独立意见。
（六）2021年6月18日，第五届董事会第七次会议中，就关于公司接受实际控
制人财务资助暨关联交易、2021年下半年实际控制人提供财务资助暨关联交易预计的事项发表了独立意见。
（七）2021年8月6日，第五届董事会第八次会议中，就关于聘任公司副总经理的事项发表了独立意见。
（八）2021年8月27日，第五届董事会第十次会议就关于2021年上半年公司
关联方占用上市公司资金及对外担保情况、公司关联交易事项以及计提信用减值准
备、资产减值准备及核销资产的相关事项发表了独立意见。
（九）2021年9月13日，第五届董事会第十一次会议中，就关于公司接受控股
股东、实际控制人财务资助暨关联交易的事项发表了独立意见。
（十）2021年10月20日，第五届董事会第十二次会议中，就关于补充确认关
联交易及预计2021年度日常关联交易、控股股东及实际控制人减免公司部分借款利
息暨关联交易、控股股东及关联方为公司申请银行授信提供担保的事项发表了独立意见。
（十一）2021年11月29日，第五届董事会第十五次会议中，就关于聘任公司高级管理人员的事项发表了独立意见。
三、专业委员会履职情况表决会议名称召开时间审议议案意见第五届董事会审计委员2021年6月1.《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普同意会2021年第一次会议11日通合伙）的议案》
1.《2021年半年度报告全文》
第五届董事会审计委员2021年8月2.《2021年度公司关联方资金占用和对外担保同意会2021年第二次会议27日情况》
第五届董事会审计委员2021年10
《关于2021年第三季度财务报告的议案》同意会2021年第三次会议月28日
四、保护投资者权益方面所做工作情况
（一）密切关注公司经营及重大事项情况。2021年度，参与讨论关于对定期报
告、为子公司提供担保等方面发表独立意见。不定期与公司经营管理层进行沟通，深入了解公司经营管理情况，持续关注重大事项进展。（二）按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求履行独立董事的职责，同时始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，加强与公司管理层的沟通，保护广大投资者的合法权益，促进公司稳健经营、创造良好业绩。
（三）积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是对涉及到规范公司法人治理
结构和保护社会公众股股东权益等相关法规加深认识和理解，切实提高对公司和投资者利益的保护能力。
五、对公司进行现场调查的情况
2021年度，本人任职期间对需发表独立意见的事项进行现场考察或进行事前了解，同时了解公司的生产经营情况内部控制和财务状况；与其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，关注外部环境以及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议和意见等。
六、其他工作情况
（一）未有提议召开董事会的情况；
（二）未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
（三）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是本人在2021年度的履职情况汇报，作为公司的独立董事，本人对公司董事会、经营团队和相关管理人员，在我们履行职责的过程中给予的有效配合和积极支持表示感谢。
特此报告。
吉峰三农科技服务股份有限公司
第五届董事会独立董事：杜金岷
2022年4月22日