*ST华昌:2021年度监事会工作报告

华昌达智能装备集团股份有限公司
2021年度监事会工作报告
2021年度，华昌达智能装备集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事
会严格遵守《公司法》、《公司章程》等有关规定，以维护公司利益和股东权益为原则勤勉尽责，参加了历次股东大会，列席董事会会议，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情
况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。现将2021年公司监事会主要工作情况汇报如下：
一、报告期内监事会会议情况
报告期内，公司监事会共召开6次会议，会议的召开与表决程序均符合《公司法》、《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定：
序号时间届次审议议案情况12021年1月15日第四届监事审议通过了《关于终止向特定对象
会第八次临发行股票事项并申请撤回申请文件时会议的议案》22021年4月28日第四届监事审议通过了《公司2020年度监事会会第九次会工作报告》、《公司2020年度财务议决算报告》、《公司2020年度利润分配预案》、《关于变更公司会计政策的议案》、《关于计提商誉减值准备的议案》、《关于计提资产减值准备的议案》、《公司2020年度内部控制评价报告》、《公司
2020年年度报告及报告摘要》、《关于的意见》、《关于的意见》、《公司2021年第一季度报告》、《关于公司续聘及支付聘请的审计机构报酬的议案》、《关于
2020年业绩未达到限制性股票解除
限售条件暨回购注销已授予但尚未解除限售部分限制性股票的议案》、《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》32021年7月27日第四届监事审议通过了《关于公司与关联方发会第十次临生短期借款的议案》、《关于2021时会议年度公司关联方向公司及下属子公司提供融资支持暨关联交易预计的议案》、《关于2021年度董事会授权经营管理层进行应收账款质押融资业务的议案》42021年8月26日第四届监事审议通过了《关于审议及其摘要的议案》、《关会议于变更公司会计政策的议案》52021年9月1日第四届监事审议通过了《关于签署暨关联交易的议案》、《关于签临时会议署暨关联交易的议案》62021年10月26第四届监事审议通过了《关于审议的议案》会议
二、监事会对公司报告期内有关事项的意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，对公司的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、对外担保、内部控制等
方面进行了认真监督检查，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
（一）依法运作情况公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司依法运作情况进行监督。监事会认为：公司董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务，公司建立和完善了内部控制制度。公司董事、高级管理人员执行公司职务时能够勤勉尽责，未发现违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）公司财务情况
监事会对2021年度公司的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真地监
督、检查和审核，认为：公司财务制度、内控机制健全，财务运作规范、财务状况良好。大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告及对有关事项作出的评价是客观公正、真实合理的，有利于股东对公司财务状况及经营情况的正确理解。公司董事会编制的2021年年度报告真实、合法、完整地反映了公司的情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）关联交易情况
公司2021年不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司利益及其他股东利益的情形。
（四）对外担保情况
报告期内，公司不存在违规对外担保情况。
（五）收购、出售资产情况
报告期内，没有发现内幕交易，没有发生损害股东利益或造成公司资产流失的行为。
（六）公司内部控制评价报告
监事会对公司2021年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运
行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行；内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效地开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。公司2021年度内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度财务报告相关的内部控制有效性的认定进行了鉴证。
三、公司监事会2022年度工作计划2022年，公司监事会将以更加严谨的工作态度，继续忠实勤恳地履行监督职责，始终秉承诚信原则，确保公司董事会及经营管理层的依法经营，维护和保障公司广大投资者的利益，扎实做好各项工作，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营。主要有以下几个方面：
（一）积极参加湖北证监局及深圳证券交易所举办的各类学习和培训，及
时、深入贯彻各项新制定或修订的规范性文件，不断提高监督效率，积极督促公司内部控制体系的建设和有效运行；
（二）检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务
运作情况实施监督，促进公司经营管理效率不断提高；
（三）加强对公司对外投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的监督；
（四）勤勉尽职，积极参加公司董事会、股东大会等重要会议，参与重大
事项的决策过程，督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，维护好全体股东、尤其是中小股东的利益。
华昌达智能装备集团股份有限公司监事会
2022年4月22日