天和防务:2021年度独立董事述职报告（常晓波）

西安天和防务技术股份有限公司
2021年度独立董事述职报告
（常晓波）
作为西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》
《公司独立董事制度》等规定和要求，忠实、勤勉、尽责的履行职责，及时了解公司的生产经营情况，全面关注公司的发展状况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，有效保证了董事会决策的科学性和公司运作的规范性，切实维护了公司和股东的合法权益。现将报告期内履职情况汇报如下：
一、出席公司会议及发表独立意见情况
2021年度，本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人积极参加公司召开的董事会。年度内公司共召开了九次董事会，本人均亲自出席，没有缺席、委托他人出席会议的情况发生，勤勉地履行了独立董事职责。本人认真审议会议材料，与公司经营管理层保持充分沟通，以谨慎的态度行使表决权。报告期内，本人对各次会议审议的事项及相关资料均进行了细致了解和充分论证，认为公司会议的召集、召开符合法定程序，重大经营决策和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。
本人认为这些议案均未损害全体股东特别是中小股东的利益，对公司董事会各项议案没有提出异议。
本人详细了解公司经营运作情况，与公司其他独立董事就下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见。
1会议召开时间会议名称发表独立意见事项意见类型《关于2020年度相关事项的专项说明和独立意见》：
1、关于公司2020年度内部控制自我评价报告的
独立意见；
2、关于公司2020年度募集资金存放与使用情况
专项报告的独立意见；
3、关于聘任公司2021年度审计机构的独立意见；
4、关于公司2020年度利润分配预案的独立意见；
第四届董事会
2021年4月21日5、关于公司为全资子公司向银行申请综合授信同意
第十三次会议提供担保的独立意见；
6、关于公司为控股子公司向银行融资提供担保
的独立意见；
7、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见；
8、对公司2020年度关联交易事项的独立意见。
《关于公司第四届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》：
1、关于延长公司本次重大资产重组股东大会决
第四届董事会议有效期的独立意见；同意
2021年7月15日
第十四次会议2、关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次重大资产重组相关事宜有效期的独立意见；
3、关于公司及子公司开展外汇套期保值业务的独立意见。
2《关于公司第四届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》：
1、关于公司为全资子公司西安天伟电子系统工
第四届董事会
2021年8月9日程有限公司向银行申请综合授信提供担保的独同意
第十六次会议立意见；
2、关于公司发行股份购买资产并募集配套资金
相关授权的独立意见。
《关于2021年半年度相关事项的专项说明及独立意见》：
第四届董事会1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金的同意
2021年8月25日
第十七次会议专项说明及独立意见；
2、关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见。
第四届董事会1、关于向银行申请银团贷款暨子公司为申请银
2021年10月8日
第十八次会议团贷款提供担保的独立意见。同意《关于公司第四届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》：
第四届董事会1、关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现同意
2021年10月22日
第十九次会议金管理的独立意见；
2、关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理的独立意见《关于第四届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》：
1、《关于公司及其摘要的议案》的独立意见；
第四届董事会2、《关于公司同意
2021年11月12日
第二十次会议的议案》的独立意见；
3、《关于公司及其摘要的议案》的独立意见；
4、《关于公司的议案》的独立意见；
35、《关于为全资子公司向银行申请综合授信提供担保的议案》的独立意见
二、任职董事会各专门委员会工作情况
公司董事会设立了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员
会四个专门委员会。本人作为董事会审计委员会召集人、战略委员会委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员，按照相关规定和要求，在2021年度履行了如下职责：
（一）作为公司董事会审计委员会主任委员，定期召开审计委员工作会议，对公司的资金往来、募集资金项目的建设进度和投产情况、日常经营情况定期查阅，按照《公司独立董事制度》《董事会审计委员会议事规则》等相关制度的规定，认真履行职责，对内部审计工作进行业务指导和监督，与外部审计机构进行沟通、协调，对公司定期财务报告、续聘会计师事务所、会计政策变更、募集资金存放与使用等事项进行了专项审议，持续关注公司经营情况和重大事项进展，指导公司审计部在内部审计过程中应重点关注和检查的事项，督促公司内部控制的有效执行。
（二）作为公司董事会战略委员会的委员，本人严格按照《公司独立董事制度》《董事会战略委员会议事规则》履行职责，与公司经营管理层进行深入交流，了解公司的经营管理情况，探讨公司未来发展战略，并从专业角度提出相关意见，勤勉地履行战略委员会委员的职责。
（三）作为公司董事会提名委员会委员，严格按照《公司独立董事制度》《董事会提名委员会议事规则》等相关制度的规定，积极参与了提名委员会的日常工作，对公司董事、高级管理人员的选择标准和程序提出了建议，履行了提名委员会委员的责任和义务。
（四）作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，严格按照《公司独立董事制度》《董事会薪酬与考核委员会议事规则》等相关制度的规定，参与了薪酬与考核委员会的日常工作，对公司董事、高级管理人员的薪酬与考核标准和程序提出建议、发表意见，履行了薪酬与考核委员会委员的职责。
4三、对公司进行现场调查的情况
本人利用参加董事会的机会了解公司生产经营情况，对公司未来发展战略与管理层进行交流，通过电话和网络与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系，督促公司加强规范运作，切实维护中小投资者利益。
四、保护投资者权益方面所做的工作（一）本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规的有关规定做好信息披露工作，保证公司信息披露真实、准确、及时、完整，维护了公司和投资者利益。
（二）本人积极关注公司生产经营状况和财务状况，及时了解公司可能产生的经营风险。对提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料，及时进行调查，并利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和全体股东的利益。
五、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，进一步全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
六、其他事项
（一）未发生提议召开董事会的的情况；
（二）无提议解聘会计师事务所的情况；
（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
本人将继续通过与公司董事会、监事会、经营管理层的密切沟通与合作，凭借自身的专业知识和丰富经验，为公司董事会决策提出更多合理化建议，使公司经营更加稳健、运作更加规范，提高公司治理能力。切实维护中小股东的合法权
5益。
最后，对于公司董事会及相关工作人员在本人2021年的履职过程中给予积极有效的支持与配合，表示衷心感谢！独立董事：常晓波
二〇二二年四月二十六日
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