沧州明珠:内部控制自我评价报告

沧州明珠塑料股份有限公司
2021年度内部控制自我评价报告
沧州明珠塑料股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司至2021年12月
31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标是保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关
信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内
1部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：沧州明珠塑料股份有限公司及所属的全资及控股子、分公司，芜湖明珠塑料有限责任公司、沧州明珠塑料股份有限公司芜湖分公司，德州东鸿制膜科技有限公司、德州东鸿新材料有限公司、重庆明珠塑料有限公司、沧州明珠塑料股份有限公司重庆分公司、沧州明珠隔膜科技有限
公司、沧州东鸿包装材料有限公司、沧州东鸿制膜科技有限公司、沧州明珠锂电
隔膜有限公司，青岛明珠捷高股权投资中心（有限合伙），西安捷高电子科技有限公司，沧州捷高电气有限公司，芜湖明珠制膜科技有限公司，芜湖明珠隔膜科技有限公司（2021年9月30日成立）。纳入评价范围的单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织结构、发展战略、人力资
源与薪酬、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、
研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、关联交易、全面预算、
合同管理、信息系统等；重点关注的高风险领域主要包括：销售业务、采购业务、
生产管理、存货管理、投资与筹资管理、工程项目管理、固定资产管理、关联交
易、财务报告的管理等事项。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理
的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准公司依据企业内部控制规范体系组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的
认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
21、财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
考虑补偿性控制措施和实际偏差率后，以公司税前利润为基数，重要性水平为公司税前利润的5%一般性水平为1%。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
（1）财务报告重大缺陷的迹象包括：
*公司高级管理人员舞弊；
*公司更正已公布的财务报告；
*注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；
*公司对内部控制的监督无效。
（2）财务报告重要缺陷的迹象包括:
*未依照公认会计准则选择和应用会计政策、未建立反舞弊程序和控制措施；
*对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；
*对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制
的财务报表达到真实、准确的目标。
（3）财务报告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
考虑补偿性控制措施和实际偏差率后，以涉及金额大小为标准，造成直接财产损失占公司资产总额1%的为重大缺陷，造成直接财产损失占公司资产总额
0.5%的为重要缺陷，其余为一般缺陷。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
出现以下情形的，可认定为重大缺陷，其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷：
*公司缺乏民主决策程序，如缺乏集体决策程序；
3*公司决策程序不科学，如决策失误；
*违犯国家法律、法规，如出现重大安全生产或环境污染事故；
*管理人员或关键岗位技术人员纷纷流失；
*内部控制评价的结果特别是重大或重要缺陷未得到整改；
*重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效。
（三）内部缺陷认定及整改情况
1、组织机构
（1）公司法人治理结构
按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他相关的法律规定，公司建立了规范的公司治理机构。股东大会是公司的最高权力机构，董事会对股东大会负责。董事会是公司的常设决策机构，依法行使公司的经营决策权，对经营活动中的重大决策问题进行审议并做出决定或交由股东大会审议。监事会是公司的监督机构，负责监督公司董事、总经理及其他高级管理人员依法履行职责、对公司财务状况、内部控制体系进行监督。公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面主持公司经营管理工作，组织实施董事会决议。
公司董事会下设四个专门委员会：审计、战略、提名、薪酬与考核委员会。
公司已形成股东大会、董事会、监事会与管理层之间权责分明、相互制衡、协调
运作的法人治理结构。公司与控股股东之间在机构、人员、资产、财务、业务方面实现相互独立，与控股股东的关联交易中实行平等、公开、自愿的原则，及时完整披露关联信息。
（2）组织结构
公司根据经营管理需要，吸收先进企业经营管理经验，结合自身情况不断对公司组织结构进行优化，目前公司设有企管部、行政与人力资源部、证券投资部、内审部、财务中心、规划发展部、国际业务部、资产运营部、安全管理部等职能部门。至2021年12月23日公司管理体系为，以管道事业部、薄膜事业部、隔膜事业部、复合材料管道为业务管理中心，管道事业部下设沧州本部管道和管件、芜湖管道、重庆管道业务单位；薄膜事业部下设沧州薄膜、德州薄膜、重庆薄膜、
芜湖薄膜业务单位；隔膜事业部下设沧州隔膜（干法隔膜与湿法隔膜）、德州隔膜（湿法隔膜）业务单位。
4自2021年11月17日德州东鸿制膜科技有限公司分立，分别成立德州东鸿
制膜科技有限公司与德州东鸿新材料有限公司，分别隶属于隔膜事业部和薄膜事业部管理。
自2021年12月23日起撤销原沧州明珠隔膜事业部，原沧州明珠隔膜科技有限公司由沧州明珠塑料股份有限公司的全资子公司变更为控股子公司；原沧州明珠锂电隔膜有限公司和德州东鸿制膜科技有限公司变更为沧州明珠隔膜科技
有限公司的子公司；成立芜湖明珠隔膜科技有限公司，系沧州明珠隔膜科技有限公司的子公司。至本年度末沧州明珠隔膜科技有限公司组织结构基本建立，管理体系在进一步完善中。
2021年复合材料管道系列产品均已在油田领域，中深层地热领域应用，并
且加热集输管产品和纤维增强聚乙烯管产品进一步扩大了应用规模。公司职能部门与各业务单位按照公司设定的职能范围及管理制度运行，公司职能部门服务于各业务单位，形成了与实际情况相适应的、成熟的运营模式。
（3）内部审计机构
为确保公司财产安全、保障公司及股东利益，公司董事会下设审计委员会，审计委员会负责监督企业内部控制的有效实施情况和内部控制的自我评价执行情况，独立行使审计监督职权。内审部在审计委员会的指导下，独立开展公司内部审计、监督工作，采取定期与不定期的方式进行现场测试，综合运用个别访谈、调查问卷、专题讨论、穿行测试、实地查验、盘点统计、追踪复核、抽样和比较
分析等方法对公司开展财务审计、内控流程审计、重大事项及其日常经营活动审查，检查公司内部控制缺陷情况、评估经营效果和效率、评价风险管理等活动，对存在的问题提出建设性意见并进行追踪审计，出具独立的审计意见。定期将工作计划、审计结果上报董事会审计委员会，有效防范违规行为的发生，降低企业经营风险。
2、发展战略
公司在董事会下设战略委员会，负责公司发展战略工作，对公司长期发展战略、重大投资决策、重大投资方案、重大资本运作进行研究并提出建议。公司制定《战略管理制度》，明确公司发展战略制定、实施、评估和调整的程序，规范发展战略内容，增强企业核心竞争力和可持续发展的能力，不断壮大企业经营规
5模，适应快速发展的需要，从而保证公司战略目标的实现。
2021年沧州捷高电气有限公司取得10个实用新型专利证书；配电低压产品
通过了河北省住建厅 2022年度建筑行业产品备案；电容产品 BSMJ 自愈式低压
并联电容器取得了型式试验报告；进行了 CQC 产品认证现场审核并取得认证证书，进行了 CRCC（试用证）铁路产品认证现场审核及产品抽样。
2021年是公司在战略规划做出重大决定的一年，年初公司结合薄膜、隔膜
市场需求以及公司自身发展需要，公司决定扩产薄膜和隔膜两个产品的产能。
2021年5月沧州明珠第七届董事会第九次（临时）会议决议，审议通过了《关于投资建设“年产2亿平方米湿法锂离子电池隔膜项目”的议案》。6月第七届董事会第十次（临时）会议决议，审议通过了《关于投资建设“年产38000吨高阻隔尼龙薄膜项目”的议案》。2021年10月21日，公司召开第七届董事会第十五次（临时）会议，会议审议通过了《关于公司 2021年非公开发行 A 股股票方案的议案》、《关于公司 2021 年非公开发行 A 股股票预案的议案》《关于孙公司投资建设年产2亿平方米湿法锂离子电池隔膜项目的议案》等议案，再次扩产“年产38000吨高阻隔尼龙薄膜项目”“年产2亿平方米湿法锂离子电池隔膜项目”，两种产品四个项目的决策和投资符合公司长期发展战略的实施、评估程序。2021年底基本完成了设备技术路线，并完成设备选型和主要设备合同的签订工作。
3、企业文化
公司的企业文化是一个公司的灵魂，通过多年的文化积淀，沧州明珠构建了一套涵盖企业使命、企业愿景、核心价值观、诚信准则、诚信管理方针等内容完整的文化体系。
企业使命为：把握行业发展趋势，为客户提供卓越的产品与服务，持续创造最大价值，回馈社会、回报股东与员工。企业愿景为：引领行业发展，将明珠打造成为具有国际竞争力的大型企业。核心价值观为：敬业、至诚、责任、高效、卓越。诚信准则：遵纪守法，重诺守信；产品优质，报诚守真；服务客户，互惠互利；多方合作，共同发展。诚信管理方针：服务顾客，以身作则；全员参与，过程管理；诚信守法，严格监督；持续改进，环保安全。
针对疫情防控形势，行政与人力资源部运用腾讯乐享的前期免费培训服务功能，进行了12期线上培训，公司内约517人次进入并接受了培训，培训的内容涉
6及面较广，有项目管理、会计课程、生产管理以及员工职业化培训等内容，人员
的参与度超出预期。
本年度，公司“致匠心”技能大赛集培训和比赛相结合进行，首先对全公司所有设备电气、机械人员进行了中级技术工的培训，再依托沧州市技师学院的师资、设备和场地，进行笔试和实操的竞赛考试，来验证培训结果，激发了全体维修人员对基础技能的重视和动手能力的兴趣，在实操环节中，大家展现出了极大的热情和竞争意识，为未来技术人才的选拔和培养创造了条件。
4、社会责任
公司积极承担社会责任，顺应国家和社会的发展，为社会提供质量优等产品、节约资源、保护环境、促进社会就业，为股东创造更大的效益，努力实现经济效益与社会效益、短期利益与长期利益、自身发展与社会发展相互协调，实现公司与员工、社会、环境的健康和谐发展，从而达到共赢。
公司2021年重点关注加强各事业部质量管理的基础管理工作，各事业部重新梳理管理流程、管理制度与三级文件，确保将全员质量管理的理念落到实处，增强全体员工的质量意识，提高产品质量、服务质量的同时，更加注重管理质量，为质量管理的有效运行提供了强有力的保障。
2021年公司质量管理委员会组织每季度进行各事业部有针对性的检查工作，
公司质量管理体系运行良好，为产品满足顾客需求提供了有力的保障。
根据公司2021年环保整体工作计划，制定了2021年度环保目标，同时，制定了2021年度环保监测计划。各单位严格按照既定环保目标和环保检测计划开展环保工作，按期开展环保年度定期检测。经统计，各单位顺利完成年度环保目标，环保排放各项指标均达标。
新《安全生产法》自9月1日开始实施，安全管理部组织全员进行了新安法的学习；并据此对安全生产责任制进行了全面修订，各岗位全覆盖，真正实现了全员安全生产责任制；按照上级决策部署，分别制定了《2021年“两会”前及期间安全生产管控方案》、《“防风险、除隐患、保安全”安全生产大排查大整治行动方案》，并分别予以了落实。
对新生产现场进行了全面风险辨识、风险管控措施的制定，并编制了新的风险告知卡；已组织各子公司对高风险设备、工序、区域进行了重新辨识，制定了7管控措施；建立了“安全隐患信息平台”，随时接收员工的举报，编制了《安全月活动方案》并逐一进行了落实，圆满完成各项活动。
5、人力资源与薪酬
公司根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等相
关法律规定，结合公司实际情况建立了完整规范的人力资源管理体系，制定了员工聘用、辞职、退休、培训、薪酬管理、劳动关系、绩效管理等方面的管理制度。
人力资源管理系统运行顺畅，通过有效的激励和约束机制，充分调动了各部门和各岗位员工的工作创造性和积极性，既为公司引进和培养了高素质的管理和技术人才，也为员工的发展提供了良好的环境和平台，为公司可持续发展提供了人力资源方面的保障。
为了完善各类员工职业发展通道，2021年组织了助理工程师和安全工程师、会计师考试和考核，共重新聘任助理工程师66人，安全工程师7人，助理会计师9人。此类评定已经成为常态化工作。
2021年，公司对全体技术岗位的薪酬标准重新制订和调整，达到了稳定队伍，提高士气的作用。围绕着同岗同酬的大原则，弱化了岗技差分过大的问题，同时在岗位序列上更加理顺了技术岗位发展的步骤和通道。对公司技术人才的招聘做了很好的铺垫。
随着各地经济发展和管理经营的变化，重庆明珠经过了近些年的发展人员的薪酬显得较低，明显低于本部和其它异地公司，长此以往将影响到人员的工作积极性乃至骨干的稳定，因此，2021年下半年，将重庆明珠的薪酬纳入总公司薪酬体系。这样，提高了重庆明珠员工的整体积极性。
报告期内，人力资源与薪酬管理控制流程设计合规，执行有效。
6、资金活动
公司财务中心依据《会计法》、《企业会计准则》、《企业会计制度》等法
律法规及公司的管理需求，严格执行已制定并实时修订的《财务管理制度》、《资金管理办法》、《全面预算管理制度》、《财务支出审批制度》、《支票领用管理办法》等财务管理制度，加强对资金活动的监管，严格控制资金的收支条件、程序和审批流程；执行《差旅费报销制度》、《子分公司借款管理办法》，严控费用报销、借款审批等流程。依据公司制定的《金融衍生品交易业务内部控制制8度》、《金融衍生品交易流程》对金融衍生品交易业务实施日常管理和监督，有
效的防范金融衍生品交易业务的风险。
报告期内，公司资金运营严格遵守相关制度规定，未发生违规事项。
7、采购业务
公司为了完善供应商的管理，依据《生产物资采购管理制度》，对《供应商管理制度》进行了修订，使采购业务管理制度能适应现实管理要求，保证了采购工作流程顺利开展。
年度期间内，按日常送货出现的质量及服务问题进行统计，登记供应商管理台账，作为对供应商进行绩效考评依据，以此为基础，整合供应商，优化供应商队伍，确定次年是否合作及采购份额等。
本年度对 SRM系统、ERP系统、OA系统的数据及业务流程运行情况进行优化，并监督检查，保证运行顺畅。
报告期内未发生违规操作现象，采购与付款内部控制流程设计健全，执行有效。
8、资产管理
（1）固定资产
公司行政与人力资源部、资产运营部及各业务单位的机械动力部等职能部门
按照各自的职责范围管理公司的固定资产。公司根据相关法规及实际管理架构，修订了各层级《固定资产管理制度》。明确固定资产管理的岗位职责及相应的权限，做到职责相互制约，保证资产安全、健康。
为了实现资产信息化管理，公司引进固定资产管理系统，本年度该系统已经实现了资产录入、台账管理、技术档案管理等基本工作，同时该系统与现有的OA管理系统相关联，实现资产转固、入账、资产处置管理（报废、闲置、出售）功能，通过 OA工作流实现流程审批，将实物资产管理与财务资产管理相链接，确保资产账账相符、账实相符。下一步将实现资产维保系统化管理功能，同时进一步完善资产档案信息化管理。
为完善和提高资产管理过程中各环节审批效率和监管效果，资产运营部积极与企管部沟通协调，建立多功能电子签批工作流程。本年度资产日常管理流程电子审批的包括《固定资产转固申请单》、《固定资产报废申请单》、《固定资产9出售申请单》、《固定资产采购不招标说明》等。下一步资产运营部将电子审批
工作流程从申请审批环节向过程跟踪环节（如开箱验收、安装调试、资产验收等）深入，从而提高审批效率和监管质量，不因人为因素、环境因素影响工作效率推进、降低管理质量。
报告期内，公司固定资产内控制度健全，合理，且执行有效。
（2）存货管理
公司在存货管理活动中，明确了物资的分类范围，针对不同物资制定了相应的管理办法，对存货的验收、领用、日常管理、清查盘点、退换货和报废处置等关键环节进行了有效控制，既使会计资料的完整性、账实相符性得到保证，又能有效防止因存货积压导致资金占用过量，因存货短缺、价值毁损或生产中断等情况对企业造成的损失。
“零库存”管理，是公司提出的作为一个新的降低成本、转移风险、提高管理水平的方式，结合我公司生产运营实际情况，目前实施范围仅限于包装辅材，目的是将库存产品进行高效周转，减少材料的积压、资金占压、优化应付账款、减低库存管理成本，规避市场的变化及产品的更新换代而产生的降价、滞销的风险等。
（3）无形资产
为了保证无形资产的安全并维护其价值，提高无形资产的使用效率，公司针对无形资产管理修订《无形资产管理制度》。修订内容包括：无形资产类别里新增软件著作权，将专有技术改为“技术秘密和其他商业秘密'；无形资产的取得、保管、保护、使用、处置等环节需相互分离，由不同的部门、岗位负责管理和监督；日常管理中增加技术秘密的保护等。
9、销售业务
公司将销售业务作为龙头，在内部控制流程中，针对不同产品，对销售的各个环节进行了规范和控制。明确了与销售环节相关的岗位职责和权限，不相容岗位分离，相互制约、相互监督。
销售控制内容包括销售价格管理、销售客户管理、销售合同管理、销售收入
与订单管理、成本管理、销售折让与退货管理等相关业务流程。销售管理业务流程与公司实际销售情况相匹配，提高了销售工作效率，有效防范了销售风险，确
10保了销售目标的实现。
报告期内，公司销售管理流程中相关岗位职责明确，审批流程执行合规，产品售价制定合理，合同管理程序合规、有效，销售业务记录真实，公司根据市场变化及时调整销售策略，使公司销售费用合理化。
10、研究与开发
公司重视技术研发工作，以市场为导向，积极开发和利用新技术，根据公司的发展战略和市场需求制定科学的产品工艺研发技术。为了加速公司新技术的研发及推广应用，提高公司质量管理和生产效率，降低产品制造成本，提高产品合格率，预防并杜绝安全事故，解决产品质量瓶颈，自主创新或引进新工艺从而提升公司的形象，加大公司在市场行业的竞争力，同时激励广大技术研发人员工作积极性，公司在各事业部陆续试行《技术研发项目管理办法》、《技术研发项目评分办法》，经过两年的运行，新产品研发项目研发出一批新产品并得到客户的认可，技术改造升级项目为公司节约大量生产成本。
2021年，通过技术研发项目检查、部门风控检查以及内审部审核，规划发
展部修订了《产品开发研发项目管理办法》，明确公司所有研发项目需按计划研发周期进行并完成结项验收，如若未能按时完成，需及时进行延期申请或者终止；
完成了既定调研计划和技术研发项目的过程监督管理工作，管理合规，制度执行有效。
11、工程项目
公司修订了《项目管理制度》，结合当前公司项目管理实施情况，对项目进行了分类，从而明确了不同项目类别，涉及人员、部门管理职责和审批职责更加具体、明确；项目实施过程中涉及增项问题进行了完善；补充了建设项目“三同时”建设要求相关描述，例如前期准备、安全设施设计与审核评审等内容，从而将对加强建设项目“三同时”管理要求进一步提升。
报告期间，公司的工程项目管理职责明确，审批权限清晰，手续齐全，相关项目文件保存完整，不存在违规操作的情况。
12、担保业务
公司制定了《对外担保管理制度》，规范了担保业务的基本原则，建立了科
11学严密的担保管理程序，切实保证公司的财务安全，规避和降低了公司的经营风险。
报告期内，公司未发生合并范围之外公司的担保事项。
13、业务外包
公司修订了《业务外包管理制度》，更加明确了业务外包发起部门、实施部门的职责范围；特殊业务外包的审批和实施职责；完善了业务外包合同签订时违
约责任、风险控制条款的描述规则等，规避和降低了公司的经营和管理风险。
报告期内，企管部对业务外包管理流程实施季度检查，设计有效，执行合规。
14、关联交易
为了保证公司与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公司和股东的利益，在《关联交易管理制度》的基础上，明确了《关联交易业务流程》，对关联方的确定与审批、关联交易的审批、关联交易合同及执行情况的审核、关联交易的记录与审核、关联交易的监督与信息披露等进行了规范。
报告期间，对关联交易管理本着实事求是的原则开展自查自纠，未发生违规现象。
15、财务报告
公司制定了《财务管理制度》等相关财务制度，规范了财务管理流程，保证了财务信息的真实、完整、合法，明确了财务报告的编制、报送及分析利用，明确了财务工作的岗位职责，不相容职位分离。公司设置了独立的财务机构，规范了财务管理和财务核算工作，明确了重大财务事项的判断处理、财务分析流程。
报告期间，公司财务报告编制格式合规，合并范围界定准确，合并抵消完整，财务信息披露真实、准确、完整。
16、全面预算
根据公司要求制定《全面预算管理制度》，用于规范年度预算和项目经营预测。预算的编制工作由财务中心牵头执行，每年度各部门及子公司编制部门预算表及附表，分级编制，逐级汇总，形成公司的年度预算，报预算管理委员会审批。
预算指标体系设计合理，导向性强，能有效保障预算在推动公司实现发展战略过
12程中发挥积极的作用。
报告期内，公司严格按照全面预算管理制度执行，不存在重大遗漏。
17、合同管理
公司第五次修订了《合同管理办法》，明确重大合同和一般合同的概念，明
确分级审核，主办负责的管理原则，明确主办人、主办部门负责人的管理职责，强化对合同签署和执行的内部控制，防范和降低公司法律风险，切实维护公司的合法权益。
报告期间，公司严格按照合同管理办法执行，不存在重大遗漏。
18、信息系统
公司已制定《计算机信息系统运行管理规定》等规章制度用于规范网络安全、
数据安全、信息系统运行及维护管理、业务处理、相关硬件维护与保养、机房管
理等相关软硬件系统的日常管理。公司企管部负责管理与信息系统相关的事项，目前公司主要的运作信息系统有金蝶ERP系统、OA办公系统、SRM系统、条码系统、
数据决策平台、企业微信等。在网络及信息系统数据安全方面，公司综合利用防火墙和杀毒软件等软硬件结合的方式进行防范，并对网络传输的涉密或关键数据进行加密，以确保安全。
为进一步提升产品质量追溯能力，加强产品生产过程中对设备运行状态的监控，2021年实施了管材和管件车间的设备集中监控系统，实现了设备运行数据和工艺数据的全程记录和设备运行情况、现场工艺参数、现场监控等内容的可视化，并将设备集中监控系统与管道生产管理系统进行集成，实现了工艺数据、生产任务、产量完成情况、设备运行情况等数据的共享；
为改善原料仓储管理水平，2021年实施了管道原料仓库智能仓储管理系统，系统通过对原料、仓库粘贴RFID电子标签，实现对原料出入库数量、原料入库仓库无接触识别，并将RFID仓储管理系统与ERP系统和生产管理系统进行对接，实现了原料现场管理、账务管理的无缝对接；
2021年继续对人力资源系统功能进行了优化扩展，开发了人员入职、调动、离职、工资发放等工作流，同时将人力资源系统的工资与ERP系统进行集成对接，可在人力资源系统中自动生成ERP系统的工资记账凭证，提升了人力资源相关管理的效率，极大降低了相关人员的工作量；
13为进一步提升管件发货效率，2021年开发实施了管件发货协同平台，平台依
托现有运输系统以及ERP系统的数据，实现了商务部派车信息与管件仓库备货信息的共享和协同，极大提升了管件的发货效率。
报告期间，公司严格按照计算机信息系统运行管理规定执行，不存在重大遗漏。
19、信息传递与沟通
在信息传递与沟通方面，公司制定了《宣传信息传递工作管理规定》，规范宣传工作信息的流传、审核和传递，保障公司宣传工作质量和宣传口径的一致性，同时也避免工资重要、核心数据及技术机密从宣传的角度外泄。
充分利用信息系统推进内部报告的流程，通过OA办公系统强化内部信息的流转和共享，公司各部门通过OA办公系统传送内部报告及文件，保证了公司内部信息沟通和传递的有效畅通。
报告期间，公司严格按照相关制度执行，不存在重大遗漏。
结论
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
本公司没发生对投资者理解内部控制评价报告、评价内部控制情况或进行投资决策产生重大影响的其他内部控制信息。
沧州明珠塑料股份有限公司
董事长：陈宏伟
2022年4月28日
14