新研股份:关于续聘公司2022年度审计机构的公告

证券代码：300159证券简称：新研股份公告编号：2022-021
新疆机械研究院股份有限公司
关于拟续聘公司2022年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“新研股份”）于2022年4月26日召开第四届董事会第三十三次会议审议通过了《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》，拟继续聘任亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“亚太事务所”）为公司2022年度审计机构，该议案尚需提交2021年度股东大会审议。现就有关事项说明如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
机构名称：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013年9月2日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：北京市丰台区丽泽路16号院3号楼20层2001
首席合伙人：赵庆军
人员信息：截至2021年12月31日，亚太（集团）合伙人数量为126人，注册会计师人数为561人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为429人。
业务信息：2021年度经审计的收入总额为9.81亿元，其中审计业务收入为6.95亿元，证券业务收入4.48亿元。截至2021年12月31日，亚太（集团）审计上市公司49家，主要行业包含计算机、通信和其他电子设备制造业8家、软件和信息技术服务业7家、批发业4家、电气机械和器材制造业
3家、非金属矿物制品业3家、互联网和相关服务3家、煤炭开采和洗选业2
家、商务服务业2家、文教、工美、体育和娱乐用品制造业2家，其余行业15家，财务报表审计收费总额6103万元。与公司同行业上市公司审计客户0家（不含新研股份）。
（二）投资者保护能力亚太（集团）已购买职业保险和计提职业风险基金，截至2021年12月31日已计提职业风险金2424万元，购买职业保险累计赔偿限额人民币8000万元以上。职业风险基金计提和职业保险购买符合财会【2015】13号等规定。近三年（最近三个完整自然年度及当年）在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任
的情况如下：
2020年12月28日，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）因亚太（集
团）会计师事务所有限公司审计的某客户债券违约被其投资人起诉承担连带赔偿
责任一案，一审法院判决赔付本金1500万元及其利息，本所不服判决提出上诉。
2021年12月30日二审法院维持一审判决。本所已申请再审，现该案正在审理中。
（三）诚信记录亚太（集团）近三年（2019年至2021年）因执业行为受到刑事处罚0次、
行政处罚2次、监督管理措施24次、自律监管措施3次和纪律处分1次，涉及从业人员39名。
二、项目信息
1、基本信息
开始从事上开始在本开始为本公司注册会计师项目姓名市公司审计所执业时提供审计服务执业时间时间间时间
项目合伙人、签字侯秦15年以上1998年2012年2021年注册会计师签字注册会计师雷海林5年2018年2018年2021年项目质量控制复周坤15年以上2011年2014年2021年核人
（1）合伙人近3年签署或复核上市公司审计报告情况
姓名：侯秦时间上市公司名称职务2019年无签字合伙人
2020年无签字合伙人
2021年新疆机械研究院股份有限公司签字合伙人
（2）签字注册会计师近3年签署或复核上市公司审计报告情况
姓名：雷海林时间上市公司名称职务
2019年金亚科技股份有限公司签字注册会计师
2019年天夏智慧城市科技股份有限公司签字注册会计师
2020年深圳丹邦科技股份有限公司签字注册会计师
2021年新疆机械研究院股份有限公司签字注册会计师
（3）项目质量控制复核人近3年签署或复核上市公司审计报告情况
姓名：周坤时间上市公司名称职务
2019年无项目质量控制复核人
2020年无项目质量控制复核人
2021年新疆机械研究院股份有限公司项目质量控制复核人
2、项目组成员独立性和诚信记录情况项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师和项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未因执业行为受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、审计收费
2021年度财务报告审计费用200万元人民币。主要基于专业服务所承担的责
任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
三、续聘会计师事务所履行的程序说明（一）董事会审议情况
公司于2022年4月26日召开第四届董事会第三十三次会议，全体董事均同意续聘亚太（集团）会计师事务所为公司2022年度审计机构。
（二）审计委员会履职情况
公司于2022年4月26日召开第四届董事会审计委员会2022年第一次会议，审议通过了《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》。董事会审计委员会委员认为亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的独立性、专业胜
任能力、投资者保护能力，具备证券、期货相关业务审计资格，能满足公司2022年度审计工作的质量要求，续聘亚太事务所有利于保障上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。我们同意向董事会提议续聘亚太（集团）会计师事务所为公司2022年度审计机构，并同意将该议案提交公司第四届董事会第三十三次会议审议。
（三）独立董事的事前认可情况和独立意见
1、独立董事的事前认可情况亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书和
证券、期货相关业务许可证，在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，较好地完成审计工作，出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果。独立董事同意将上述议案提交公司第四届董事会第三十三次会议审议。
2、独立董事的独立意见亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2021年度审计机构期间，严格遵循相关法律法规的要求，完成了公司2021年度的审计工作，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。独立董事同意继续聘请亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。
（四）生效日期本次续聘公司2022年度审计机构的事项尚需提交公司2021年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件1、第四届董事会第三十三次会议决议；
2、独立董事关于续聘2022年度审计机构的事前认可意见；
3、独立董事关于第四届董事会第三十三次会议相关事项的独立意见；
4、审计委员会2022年第一次会议决议特此公告。
新疆机械研究院股份有限公司董事会
二〇二二年四月二十八日