科陆电子:2021年度监事会工作报告

证券代码：002121证券简称：科陆电子监事会工作报告
深圳市科陆电子科技股份有限公司
2021年度监事会工作报告
2021年，深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在股
东悉心指导及董事会和经营管理层大力支持下，严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规和《公司章程》、《公司监事会议事规则》
等制度有关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认真履行法定监督职责，依法独立行使职权，深入开展各项监督工作，促进公司规范运作，有效地维护了公司及股东合法权益。现将监事会2021年度的主要工作报告如下：
一、报告期内监事会主要工作情况
（一）监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开7次会议，各次会议情况及审议内容如下：
序号召开时间会议届次审议内容
《公司2020年度监事会工作报告》、《公司2020年年度报告及摘要》、《公司2020年度财务决算报告》、《关于公司2020年度利润分配预案的议案》、《2020年度内部控制自我评价报告》、《关于公司监事2020年度薪酬确定及2021年薪酬方案的议案》、《关于2021年度日常关联
2021年第七届监事会1交易预计的议案》、《关于公司2020年度计提4月26日第十四次会议资产减值准备的议案》、《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《公司2021年第一季度报告全文及正文》、《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》2021年第七届监事会《关于监事会提前换届选举暨提名第八届监事
2会非职工代表监事候选人的议案》
5月14日第十五次（临时）会议
2021年第八届监事会第一次《关于选举公司监事会主席的议案》
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6月4日（临时）会议
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序号召开时间会议届次审议内容2021年第八届监事会《关于控股股东向公司提供资金支持暨关联交
4易的议案》
6月21日第二次（临时）会议
《公司2021年半年度报告及摘要》、《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案》、《关2021年第八届监事会于非公开发行公司债券方案的议案》、《关于
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8月26日第三次会议提请公司股东大会授权董事会或董事会授权人
士全权办理公司2021年非公开发行公司债券相关事项的议案》
2021年第八届监事会《公司2021年第三季度报告》
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10月25日第四次（临时）会议《关于深圳市科陆电子科技股份有限公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于﹤深圳市科陆电子科技股份有限公司非公开发行股票方案﹥的议案》、《关于﹤深圳市科陆电子科技股份有限公司 2021年度非公开发行A股股票预案﹥的议案》、《关于﹤深圳市科陆电子科技股份有限公司2021年度非公开发行股票募集2021年第八届监事会资金使用的可行性分析报告﹥的议案》、《关
7于﹤深圳市科陆电子科技股份有限公司前次募12月28日第五次（临时）会议集资金使用情况专项报告﹥的议案》、《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》、《关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》、《关于公司非公开发行股票涉及关联交易的议案》、《关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》
（二）出席或列席公司会议情况
报告期内，监事会依法依规出席公司股东大会，列席公司董事会、总裁办公会等会议。
监事会对公司董事、总裁和其他高级管理人员履职情况进行了监督，并及时了解公司经营管理情况，对经营管理层执行董事会决议情况进行了监督，促进公司规范运作。
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（三）监事会成员变动情况报告期内，鉴于公司原控股股东饶陆华先生提交了《关于拟放弃控制权的告知函》，为完善公司治理结构、保障公司有效决策和平稳发展，公司提前对第七届监事会进行换届。公司于2021年6月4日召开了职工代表大会，经参会职工代表审议，选举杨军先生为公司第八届监事会职工代表监事。2021年6月4日，公司2020年年度股东大会审议通过了《关于监事会提前换届选举暨提名第八届监事会非职工代表监事候选人的议案》，选举陈晔东先生、廖俊凯先生为公司第八届监事会非职工代表监事。陈晔东先生、廖俊凯先生、杨军先生三人组成公司第八届监事会，第八届监
事会第一次（临时）会议选举陈晔东先生为监事会主席。
（四）监事会工作情况
监事会积极履行监督职责，结合公司实际，开展了各项日常与专项监督工作。
监事会专项调研了下属子公司深圳市创响绿源新能源汽车发展有限公司，针对管控问题提出有效建议，推动子公司提升规范运营水平；监事会持续指导公司全面风险管理体系的完善工作，提高了体系优化工作的成效，保证了公司风控体系的有效性；
监事会通过组织开展对公司中高层人员的合规培训，全面夯实了公司合规文化；监事会还通过关注重点工作的开展情况、跟踪审计问题的整改情况等形式，及时堵塞管控漏洞，防控经营风险，不断推动公司内控体系优化完善，提升公司管理水平。
同时，监事会高度重视提高监事的履职专业能力，组织监事通过现场培训、远程视频、同业交流等多种方式，开展各类学习培训和专题调研。2021年，全体监事参加了深圳证监局组织的2021年上市公司董监高培训班、深圳上市公司协会组织的
《新形势下资本市场“零容忍”政策解读》等培训课程，有效地提升了监事专业技能，为监事充分履行监督职能提供了有力保障。
二、监事会对公司2021年度有关事项的独立意见
（一）公司依法运作情况
公司依法经营，不断完善治理结构，健全内部控制制度。股东大会、董事会召开和决策程序符合相关法律法规和规章制度的规定，董事会对股东大会所有决议有效执行；公司信息披露管理制度执行良好；公司董事、高级管理人员在履行职责时，
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均能认真贯彻执行国家法律法规、规章制度和相关决议，未发现公司董事、高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律法规以及《公司章程》等规定或损害公司及股东权益的行为。
（二）公司财务情况
公司设有独立的财务部门，建有独立的财务账册进行独立核算，公司财务制度健全，内控制度完善，财务运作规范，财务状况良好。大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告真实、公允地反映公司2021年度的财务状况和经营成果。
（三）重大资产收购和出售情况
报告期内，公司未发生重大收购事项。
2021年，公司处置了江西陆能景置业有限公司100%股权、察布查尔锡伯自治
县科陆电子科技有限公司100%股权，在股权转让过程中，公司按照相关法律法规充分履行了审议程序，股权处置合法、合规，交易价格合理。
（四）关联交易情况
报告期内，公司发生的关联交易符合公司生产经营的实际需要，交易价格遵循公开、公平、公正的原则，公允、合理，没有损害公司的利益，也不存在损害中小股东利益的情形。公司将车电网共计48.73%股权转让给关联方深圳市远致华信新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）、深圳市建信远致投贷联动股权投资基金合
伙企业（有限合伙）、珠海智新慧投资合伙企业（有限合伙），上述股权转让事项于2020年完成工商登记，深圳市远致华信新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）、深圳市建信远致投贷联动股权投资基金合伙企业（有限合伙）、珠海智新慧投
资合伙企业（有限合伙）尚有部分股权转让款未支付，公司已督促上述关联方尽快支付上述剩余股权转让款。
（五）对外担保情况
报告期内，因经营发展需要，公司对部分全资、控股子公司申请银行授信等提供了连带责任担保，上述担保事项均按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规范性文件履行了必要的审批程序和信息披露义务，不存在损害公司及全
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体股东利益的情形。
截至2021年12月31日，公司审议通过的累计担保额度为人民币122800万元，占
2021年12月31日经审计净资产的160.12%；实际发生的担保数额为人民币70193.20万元，占2021年12月31日经审计净资产的91.52%。
上述审议通过的担保总额中，公司除了为参股子公司江西科能储能电池系统有限公司委托贷款业务提供不超过人民币30000万元连带责任担保额度外，其余均为对合并报表范围内子公司的担保。截至2021年12月31日，公司为江西科能储能电池系统有限公司提供担保的24300万元贷款已到期，江西科能储能电池系统有限公司不能清偿该笔贷款，债权人已向公司提起了诉讼，要求公司履行全额担保责任，公司已与债权人诉前和解，签订了《担保代偿协议书》。
（六）内幕信息知情人管理制度的执行情况
报告期内，公司认真执行《内幕信息知情人登记制度》，对定期报告、年度业绩预告等重大事项的内幕信息进行严格管理，控制知情人范围，向内幕信息知情人发出窗口期禁止买卖股份的提示，做好内幕信息知情人的登记备案工作。报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情形。
（七）内部控制自我评价情况
公司建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效执行，内部控制体系符合国家相关法律法规要求以及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用。董事会出具的《2021年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制制度的建立及运行情况。
2022年，监事会将继续严格执行《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《公司章程》的有关规定，认真履行监督职责，出席股东大会，积极列席董事会会议，及时了解公司财务状况，知悉并监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，促进公司法人治理结构进一步完善，防范经营风险，切实维护公司股东和广大中小投资者的利益。
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深圳市科陆电子科技股份有限公司监事会
二〇二二年四月二十五日