永利股份:2021年度独立董事述职报告（孙胜童）

上海永利带业股份有限公司
2021年度独立董事述职报告
（孙胜童）
各位股东及股东代表：
我作为上海永利带业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“永利股份”）第五届董事会独立董事，在2021年度严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、公司《独立董事制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求履行独立董事职责，出席董事会及股东大会，对会议议题进行认真审议，并对相关事项发表独立意见，维护了公司及全体股东利益。现对2021年度履职情况作如下汇报：
一、2021年度出席董事会情况
2021年度公司共召开了9次董事会会议，应出席会议9次，亲自出席9次。
本年度，本人对提交董事会审议的议案均认真审议，以审慎的态度行使相应表决权，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，本人认为公司董事会和股东大会的召集召开符合法定程序，相关事项均履行了法定的决策程序，合法有效。
本人对本年度董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对或弃权的情形。
二、发表事前认可意见及独立意见的情况本年度，按照《独立董事制度》的要求，本人勤勉尽责，与经营管理层保持充分沟通，详细了解公司运作情况，就以下事项发表了事前认可意见及独立意见：
（一）2021年1月8日，在第五届董事会第一次会议上，对会议审议的以
下事项进行审核并相应发表了同意的独立意见：
1、关于聘任公司高级管理人员的独立意见
2、关于聘任公司董事会秘书的独立意见
（二）2021年1月25日，在第五届董事会第二次会议上，对会议审议的关于开展外汇套期保值业务的议案进行审核并发表了同意的独立意见。
（三）2021年2月19日，在第五届董事会第三次会议上，对会议审议的关于对外投资签署项目投资协议的议案进行审核并发表了同意的独立意见。
（四）2021年4月27日，在第五届董事会第四次会议上，对会议审议的以
下事项进行审核并相应发表了事前认可意见及同意的独立意见：
1、关于《2020年度内部控制自我评价报告》的独立意见
2、关于2020年度利润分配预案的独立意见
3、关于拟续聘公司2021年度审计机构的事前认可意见及独立意见
4、关于2020年度计提资产减值准备的独立意见
5、关于公司及子公司2021年度提供担保额度预计的独立意见
6、关于公司会计政策变更的独立意见
（五）2021年6月15日，在第五届董事会第五次会议上，对会议审议的关于出售资产暨关联交易的议案进行审核并发表了事前认可意见及同意的独立意见。
（六）2021年9月30日，在第五届董事会第七次会议上，对会议审议的关于2021年度日常关联交易预计的议案进行审核并发表了事前认可意见及同意的独立意见。
（七）2021年12月22日，在第五届董事会第九次会议上，对会议审议的关于在2021年度担保额度内增加被担保对象的议案进行审核并相应发表了同意的独立意见。
三、专门委员会履职情况
本人作为公司提名委员会主任委员，严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》及各专门委员会工作细则等相关规定，本着勤勉尽责的原则，认真履行了应尽的职责。对公司董事、高级管理人员等有关人员任职资格及任职情况进行了审核，公司董事、高级管理人员符合任职条件，胜任目前工作，勤勉尽责地履行了相应职位的责任与义务。
2021年公司提名委员会共计召开2次会议，积极关注和参与研究公司的发展，对公司第五届董事会董事长、副董事长、董事会秘书、高级管理人员等有关人员任职情况进行了审核，认为：第五届董事会董事长、副董事长、董事会秘书、高级管理人员等有关人员符合任职条件。
四、对公司进行现场调查的情况2021年度，本人利用参加董事会、专门委员会的机会以及其他时间对公司
进行了多次现场考察，重点对公司的生产经营状况、财务状况、内控制度的建设及执行情况、股东大会决议、董事会决议执行情况、对外投资情况、关联交易、
信息披露、内幕信息管理等多方面进行了现场调查，积极与公司董事、监事和高级管理人员开展交流与沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，积极对公司经营管理提出建议。
五、保护投资者权益方面所作的工作
1、作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经营情况，按时出席公司董事会会议，认真审核了各项议案和公司提供的材料，用自己的专业知识做出独立、公正、客观的结论，审慎的行使表决权；并对2021年任职期间公司对外投资、关联交易及其他重大事项等情况进行了主动查询，了解各项交易价格是否有失公允，各项交易履行程序是否完备、合规，是否存在侵害中小股东利益的情形。通过这些工作的开展，切实履行独立董事的忠实和勤勉义务，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。
2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格执行信息披露的有关规定，
保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。
3、充分关注公司所面临的宏观经济形势及行业发展趋势，与公司管理层共
同探讨公司所处行业的发展机遇，以及技术发展对公司产品研发的挑战，并随时关注公司生产经营、内部管理等动向，成为公司与投资者的沟通桥梁。
六、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益
等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
七、其他工作
1、报告期内，未发生独立董事提议召开董事会的情况；
2、报告期内，未发生独立董事提议更换和解聘会计师事务所的情况；3、报告期内，未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上为本人作为独立董事在2021年度履行职责情况的汇报。感谢公司董事会、管理层和相关工作人员在2021年对我履职过程中给予的积极有效的配合和支持。
特此报告。
（以下无正文）（此页无正文，为《上海永利带业股份有限公司2021年度独立董事述职报告》之签字页）
独立董事：
孙胜童
2022年4月27日