中青宝:2021年度监事会工作报告

深圳中青宝互动网络股份有限公司
2021年度监事会工作报告
2021年度，公司监事会本着对公司负责、对股东负责的态度，认真履行监
督职责。监事会全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定和要求，谨慎、认真地履行了自身职责，依照相关规定对公司进行核查与监督，保证公司规范运作与健康发展，维护公司利益和投资者利益。现将公司监事会2021年主要工作情况汇报如下：
一、2021年监事会召开情况
2021年，公司监事会共召开了9次会议，会议议案审议情况如下：
（一）2021年2月24日，公司召开第五届监事会第七次会议，审议通过了
《关于终止非公开发行 A 股股票的议案》
（二）2021年3月15日，公司召开第五届监事会第八次会议，审议通过了
如下议案：
《关于财务信息更正的议案》
（三）2021年4月27，公司召开第五届监事会第九次会议，审议通过了如
下议案：
1、《2020年度监事会工作报告》
2、《2020年年度报告及摘要》
3、《2020年度利润分配预案》
4、《2020年度财务决算报告》
5、《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》
6、《2020年度内部控制自我评价报告》
7、《关于监事2021年度薪酬方案的议案》
8、《关于2021年度日常关联交易预计的议案》
9、《关于使用自有资金进行现金管理的议案》
（四）2021年4月28日，公司召开第五届监事会第十次会议，审议通过了《2021年第一季度报告》
（五）2021年5月14日，公司召开第五届监事会第十一次会议，审议通过
了如下议案：
1、《关于回购注销部分限制性股票的议案》
2、《关于修订〈防范控股股东及其他关联方资金占用制度〉的议案》
（六）2021年8月20日，公司召开第五届监事会第十二次会议，审议通过
了如下议案：
1、《关于公司2021年半年度报告及其摘要的议案》
2、《关于公司2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
（七）2021年10月26日，公司召开第五届监事会第十三次会议，审议通
过了《关于公司2021年第三季度报告的议案》
（八）2021年11月19日，公司召开第五届监事会第十四次会议，审议通
过了如下议案：
1、《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
2、《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》3、《关于2021年股票期权激励计划拟激励对象获授权益数量超过公司总股本1%的议案》
4、《关于核实〈2021年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》
5、《关于变更会计师事务所的议案》
6、《关于回购注销部分限制性股票的议案》
（九）2021年12月7日，公司召开第五届监事会第十五次会议，审议通过
了如下议案：
《关于向激励对象授予股票期权的议案》上述会议具体内容详见公司披露于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上的相关公告。
二、监事会对公司相关事项的核查意见
报告期内，公司监事会对公司依法运作情况、财务情况、募集资金使用情况、内部控制情况、股权激励等事项进行了认真的监督核查并发表了相关意见，进一步提高了公司的规范运作水平。（一）公司依法运作情况报告期内，公司监事会成员认真履行职责，列席历次股东大会和董事会，对公司股东大会、董事会重大事项的决策程序，董事会对股东大会决议的执行情况，以及公司董事和高级管理人员履行职责情况等进行了严格的监督。监事会认为：
本年度公司各事项的决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实，内部控制制度健全，形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制。公司董事、高级管理人员在2021年的工作中，恪尽职守，遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，努力为公司的发展尽职尽责，完成了年初制定的各项任务；本年度内没有发现董事、经理和高级管理人员在执行职
务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害本公司股东利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报，审议公司年度报告及会计师事务所审计报告等方式，对公司财务运作情况进行了认真的检查、监督与审核。监事会认为：报告期内，公司财务制度健全、内控制度完善、财务运作规范、财务状况良好，未发现违规行为。公司编制的财务报告能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果。
（三）公司募集资金使用情况报告期内，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的有关规定，公司监事会对公司募集资金的存放与使用情况进行监督核查，认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《募集资金管理制度》的
规定对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为。
（四）公司收购、出售资产情况
报告期内，公司未发生重大收购、出售资产情况，未发现内幕交易，不存在损害部分股东权益或造成公司资产流失情形。
（五）关联交易情况
报告期内，公司发生的关联交易属于公司正常经营需要，关联交易决策程序合法有效，关联交易价格公平、合理、公允，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，没有损害公司和其他非关联股东的利益。
（六）公司对外担保及关联方资金占用情况报告期内，公司于 2021 年 4 月 28 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于深圳中青宝互动网络股份有限公司2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》公告中的占用资金均已归还。除上述事项外，监事会未发现公司存在其他对外担保及关联方资金占用等情况，不存在损害公司和所有股东利益的行为。
（七）对公司内部控制自我评价报告的意见
监事会对公司2021年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设
和运行情况进行了审核，认为：公司2021年度进一步完善了内控制度，加强了管理创新及风险防范方面的制度建设。目前公司内控制度能够适应公司管理和公司发展的需要，能够为编制真实、公允的财务报表提供保证，能够为公司各项业务活动的正常开展及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。公司内部控制制度制订以来，各项制度得到了有效的实施。
（八）公司股权激励实施情况
报告期内，监事会听取并审议通过了与2021年度股票期权激励计划相关的议案，监事会认为本次股权激励计划的制定及其内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。列入本激励计划激励对象名单的人员符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件；符合《2021年股票期权激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围。
监事会认为：公司不存在《上市公司股权激励管理办法》、《深圳中青宝互动网络股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》规定的禁止实施股
权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。公司获授股票期权的21名激励对象不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选，不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场
禁入措施，不存在法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形。授予对象均符合法律、法规和规范性文件的相关规定，符合《深圳中青宝互动网络股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，且满足《深圳中青宝互动网络股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》规定的获授条件，监事会同意公司按照《深圳中青宝互动网络股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》有关规定向激励对象授予股票期权。
三、监事履行职责情况
报告期内，公司监事会成员认真履行监事职责，对上市公司全体股东负责，履行法定职权并结合公司实际对公司董事会、高级管理层及其成员的履职以及公
司财务、内部控制、信息披露等事项进行监督，保护公司、股东、职工及其他利益相关者的合法权益。
报告期内，安阳先生，林德志先生，黄杨梅女士作为公司第五届监事会监事，认真履行监事职责，积极组织并参与监事会会议，对公司相关事项发表监事意见，忠实、勤勉、有效地履行监事职责，不存在违反相关法律法规及《监事会议事规则》的情形。
四、2022年监事会工作计划
2022年度，公司监事会将继续认真贯彻《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》的规定，忠实勤
勉履行监事职责，进一步促进公司法人治理结构的完善和规范运作经营，同时在后续工作中将积极适应公司发展要求，拓展工作思路，认真履行监督检查职能，从而更好地维护公司、股东、职工及其他利益相关方的利益，与董事会和全体股东一起共同促进公司的规范运作及持续稳健发展。
深圳中青宝互动网络股份有限公司监事会
2022年4月27日