柳工:关于召开2021年度股东大会的通知

证券代码：000528证券简称：柳工公告编号：2022-60
广西柳工机械股份有限公司
关于召开2021年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：公司2021年度股东大会。
2、股东大会的召集人：公司董事会。2022年4月27日，公司第九届董事会第三次会
议审议通过《关于公司召开2021年度股东大会的议案》。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行
政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2022年5月19日14:30；
（2）网络投票时间：2022年5月19日。
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间：2022年5月19日9:15~15:00。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间：2022年5月19日9:15～9:25；
9:30~11:30和13:00～15:00。
5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
同一表决权应选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。
6、会议的股权登记日：本次股东大会的股权登记日为2022年5月13日。柳工董事会公告
7、出席对象：
（1）在股权登记日（2022年5月13日）持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东
均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。授权委托书见附件2。
审议本次股东大会第9项提案时，关联股东需回避表决，具体情况详见本通知“二、会议审议事项”之“（二）披露情况”、“（三）特别强调事项”。需回避表决的股东不得接受其他股东委托进行投票。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、现场会议召开地点：广西柳州市柳太路1号广西柳工机械股份有限公司106会议室。
二、会议审议事项
（一）审议事项
表一：本次股东大会提案编码表提案编码提案名称备注该列打勾的栏目可以投票
100总议案（除累积投票提案外的所有提案）√
非累积投票提案
1.00关于公司2021年度董事会工作报告的议案√
2.00关于公司2021年度监事会工作报告的议案√
3.00关于公司2021年度报告全文及摘要的议案√
4.00关于公司2021年度利润分配预案的议案√
5.00关于公司2022年经营计划的议案√
6.00关于公司2022年财务预算的议案√
7.00关于公司续聘2022年度财务及内部控制审计机构的议案√
8.00关于修订《公司章程》及《公司董事会议事规则》的议案√
√作为投票对象的子议
9.00关于公司调整2022年度日常关联交易预计的议案
案数：6
第2页，共10页柳工董事会公告关于公司调整2022年度日常关联交易额度的议案（向广西柳
9.01工集团及其下属子公司采购商品及接受劳务增加12320千√元）。
关于公司调整2022年度日常关联交易额度的议案（向广西康明斯工业动力有限公司采购商品及接受劳务增加1507千元；
9.02√
向广西康明斯工业动力有限公司销售商品及提供劳务增加
454千元）。
关于公司调整2022年度日常关联交易额度的议案（向柳工美
9.03卓建筑设备（常州）有限公司销售商品及提供劳务增加44391√千元）。
关于公司调整2022年度日常关联交易额度的议案（向广西威
9.04√翔机械有限公司销售商品和提供劳务增加37722千元）。
关于公司调整2022年度日常关联交易额度的议案（向地伟达（上海）工程技术有限公司采购商品和接受劳务增加265千
9.05√元，向地伟达（上海）工程技术有限公司销售商品和提供劳务增加10619千元）。
关于公司调整2022年度日常关联交易额度的议案（向香港欧
9.06√维姆工程有限公司销售商品和提供劳务增加1770千元）。
10.00关于公司2022年度对下属公司提供担保的议案√
11.00关于公司2022年度营销业务担保授信的议案√
12.00关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案√
√作为投票对象的子议
13.00关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案
案数：20
13.01本次发行证券的种类√
13.02发行规模√
13.03票面金额和发行价格√
13.04债券期限√
13.05债券利率√
13.06还本付息的期限和方式√
13.07转股期限√
13.08转股价格的确定及其调整√
13.09转股价格向下修正条款√
13.10转股股数的确定方式及转股时不足一股金额的处理方法√
13.11赎回条款√
13.12回售条款√
13.13转股年度有关股利的归属√
13.14发行方式及发行对象√
第3页，共10页柳工董事会公告
13.15向原股东配售的安排√
13.16债券持有人及债券持有人会议有关条款√
13.17本次募集资金用途√
13.18募集资金管理及存放√
13.19担保事项√
13.20本次发行方案的有效期√
14.00关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案√
关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金运用的可行
15.00√
性分析报告的议案
16.00关于公司前次募集资金使用情况报告的议案√
关于公司制订《柳工可转换公司债券之债券持有人会议规则》
17.00√
的议案关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报的填补措施
18.00√
及相关主体承诺的议案
关于公司制订《柳工未来三年（2022-2024年）股东回报规划》
19.00√
的议案
20.00关于公司修订《柳工募集资金管理办法》的议案√
关于公司提请股东大会授权董事会、董事长或董事长授权人士
21.00√
全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案
除上述议案外，公司独立董事将在本次股东大会上作2021年度工作述职报告。独董述职报告已于2022年3月31日在巨潮资讯网进行披露。
（二）披露情况
上述提案已经公司第九届董事会第一次会议、第九届董事会第二次会议、第九届监
事会第二次会议、第九届董事会第三次会议审议通过。具体内容详见公司于2022年1月1日、2022年3月31日、2022年4月29日披露在《中国证券报》、《证券时报》及
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告及文件。
（三）特别强调事项提案第8项、第12项至第21项为特别决议事项，须由出席股东大会的股东（包括股东代理人）有效表决权的2/3以上通过。
提案第9项所涉事项，股东大会就关联交易事项进行表决时，相关关联股东须回避表决。
提案第4项、第9项至21项属于影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资者的表决情况和表决结果应单独计票并进行披露。
第4页，共10页柳工董事会公告
三、会议登记等事项
1、登记时间：2022年5月17日8:30～11:30，14:30～17:30。
2、登记地点：广西柳州市柳太路1号广西柳工机械股份有限公司董事会秘书处。
3、登记方式：
（1）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持本人身份证、持股证明办理登记手续；委托代理人出席的应持被委托人身份证、授权委托书、委托人身份证和持股证明办理登记手续。
（2）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的须持营业执照复印件、持股凭
证、法定代表人证明书和身份证办理登记手续；委托代理人出席的，需持法定代表人亲自签署的授权委托书、持股凭证、营业执照复印件和出席人身份证办理登记手续。
（3）异地股东可以用信函、邮件或传真方式登记，本公司不接受电话登记。
（4）未在登记日办理登记手续的股东也可以参加股东大会。
4、其他事项：
（1）会议联系方式：
会议联系人：曾茜、吕军天
联系电话：0772-3887266、0772-3886509
传真：0772-3691147
电子信箱：zengqian@liugong.com；lvjuntian@liugong.com。
地址：广西柳州市柳太路1号广西柳工机械股份有限公司，邮政编码：545007
（2）会议费用：现场会议为期半天，与会股东的各项费用自理；
（3）出席现场会议股东及股东代理人务必请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便签到入场。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票具体操作程序详见附件1。
五、备查文件
1、柳工第九届董事会第一次会议决议；
2、柳工第九届董事会第二次会议决议；
3、柳工第九届监事会第二次会议决议；
第5页，共10页柳工董事会公告
4、柳工第九届董事会第三次会议决议；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
附件1：参加网络投票的具体操作流程；
附件2：授权委托书。
广西柳工机械股份有限公司董事会
2022年4月27日
第6页，共10页柳工董事会公告
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
（一）投票代码和投票名称：
1、投票代码：360528；
2、投票简称：柳工投票。
（二）填报表决意见：
（1）对于非累积投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权。
（2）股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2022年5月19日的交易时间，即9:15～9:259:30~11:30和13:00～
15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月19日（现场股东大会召开当日）
上午9:15，结束时间为2022年5月19日（现场股东大会结束当日）15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时
间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
第7页，共10页柳工董事会公告
附件2：
广西柳工机械股份有限公司
2021年度股东大会授权委托书
兹授权委托先生（女士）代表本单位（本人）出席广西柳工机械股份
有限公司2021年度股东大会，并根据本授权委托书所示投票意见指示行使表决权。没有明确投票意见指示或指示无效的，代理人可以按自己的意愿进行表决。
委托人签名（法人股股东加盖单位公章）：
委托人身份证号码：
委托人持有股份数：
委托人股票账户号码：
受委托人签名：
受委托人身份证号码：
委托日期：
委托人对下述议案表决如下备注提案编码提案名称（该列打勾的同意反对弃权栏目可以投票）
100总议案（除累积投票提案外的所有提案）√
非累积投票提案
1.00关于公司2021年度董事会工作报告的议案√
2.00关于公司2021年度监事会工作报告的议案√
3.00关于公司2021年度报告全文及摘要的议案√
4.00关于公司2021年度利润分配预案的议案√
5.00关于公司2022年经营计划的议案√
6.00关于公司2022年财务预算的议案√
7.00关于公司续聘2022年度财务及内部控制审计机构的议案√
8.00关于修订《公司章程》及《公司董事会议事规则》的议案√
√作为投票对象
9.00关于公司调整2022年度日常关联交易预计的议案
的子议案数：6关于公司调整2022年度日常关联交易额度的议案（向广
9.01√
西柳工集团及其下属子公司采购商品及接受劳务增加
第8页，共10页柳工董事会公告
12320千元）。
关于公司调整2022年度日常关联交易额度的议案（向广西康明斯工业动力有限公司采购商品及接受劳务增加
9.02√
1507千元；向广西康明斯工业动力有限公司销售商品及提供劳务增加454千元）。
关于公司调整2022年度日常关联交易额度的议案（向柳工
9.03美卓建筑设备（常州）有限公司销售商品及提供劳务增加√
44391千元）。
关于公司调整2022年度日常关联交易额度的议案（向广西
9.04√威翔机械有限公司销售商品和提供劳务增加37722千元）。
关于公司调整2022年度日常关联交易额度的议案（向地伟达（上海）工程技术有限公司采购商品和接受劳务增加265
9.05√千元，向地伟达（上海）工程技术有限公司销售商品和提供劳务增加10619千元）。
关于公司调整2022年度日常关联交易额度的议案（向香港
9.06欧维姆工程有限公司销售商品和提供劳务增加1770千√元）。
10.00关于公司2022年度对下属公司提供担保的议案√
11.00关于公司2022年度营销业务担保授信的议案√
12.00关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案√
√作为投票对象
13.00关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案
的子议案数：20
13.01本次发行证券的种类√
13.02发行规模√
13.03票面金额和发行价格√
13.04债券期限√
13.05债券利率√
13.06还本付息的期限和方式√
13.07转股期限√
13.08转股价格的确定及其调整√
13.09转股价格向下修正条款√
13.10转股股数的确定方式及转股时不足一股金额的处理方法√
13.11赎回条款√
13.12回售条款√
13.13转股年度有关股利的归属√
13.14发行方式及发行对象√
13.15向原股东配售的安排√
13.16债券持有人及债券持有人会议有关条款√
第9页，共10页柳工董事会公告
13.17本次募集资金用途√
13.18募集资金管理及存放√
13.19担保事项√
13.20本次发行方案的有效期√
14.00关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案√
关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金运用的可行√
15.00
性分析报告的议案
16.00关于公司前次募集资金使用情况报告的议案√
关于公司制订《柳工可转换公司债券之债券持有人会议规则》√
17.00
的议案
关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报的填补措施√
18.00
及相关主体承诺的议案关于公司制订《柳工未来三年（2022-2024年）股东回报规√
19.00划》的议案
20.00关于公司修订《柳工募集资金管理办法》的议案√
关于公司提请股东大会授权董事会、董事长或董事长授权人√
21.00
士全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案
备注：
请对“同意”、“反对”、“弃权”三项意见栏中的一项发表意见，并在相应的空格内打“√”，三项委托意见栏均无“√”符号或出现两个以上“√”符号的委托意见均为无效。
（股东授权委托书复印或按样本自制有效）
第10页，共10页