深天地Ａ:2021年度监事会工作报告

2021年度监事会工作报告
深圳市天地（集团）股份有限公司
2021年度监事会工作报告
报告期内，监事会本着对公众股东和公司负责的原则，严格依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》以及《公司监事会议事规则》的相关规定，围绕公司年度生产经营目标切实开展各项工作。公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责、积极履行监督职责，维护了公司权益及股东权益。现将2021年度公司监事会工作报告如下：
一、2021年度公司监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开了3次监事会会议，具体内容如下：
序号时间会议名称审议事项
1、《2020年度监事会工作报告》
2、《2020年度财务决算报告》
3、《2020年年度报告及其摘要》
4、《2020年度内部控制自我评价报告》
第九届监事会第九次
12021.4.285、《2020年度利润分配预案》
会议决议
6、《2021年第一季度报告》7、《关于公司及下属企业向金融机构申请综合授信额度的议案》
8、《关于公司会计政策变更的议案》
第九届监事会第十次
22021.8.25《公司2021年半年度报告及其摘要》
会议决议
第九届监事会第十一
32021.10.28《2021年第三季度报告》
次临时会议决议
二、监事会对公司2021年度相关事项的核查意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对公司依法运作情况、财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：
1、依法运作情况
2021年度，监事会认真履行《公司法》、《公司章程》等相关法律法规赋予的职权，通过调查、查阅相关文件资料、列席监事会会议、参加股东大会等形式，2021年度监事会工作报告对公司依法运作情况进行监督。
监事会认为：2021年度公司监事会运作规范、决策程序合法，按照股东大会的决议要求，认真执行了各项决议。公司建立了较为完善的内部控制制度。公司管理层依法经营，公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，以维护公司股东利益为出发点，未发现违反法律、法规、《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的行为。
2、财务情况
报告期内，监事会对2021年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致、有效的监督、检查和审核。监事会认为：公司财务会计内控制度较健全，财务运作规范，财务状况良好，无重大遗漏和虚假记载。天圆全会计师事务所对公司2021年度财务报告进行审计后，出具了标准无保留意见的审计报告。该报告真实、客观和公正地反映了公司2021年度的财务状况和经营成果。
3、对外担保及股权、资产置换情况
报告期内，监事会对对外担保及股权、资产置换情况进行了核查，认为：公司未发生违规对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
4、对内部控制的自我评价报告的意见
报告期内，监事会对内部控制的自我评价报告进行了核查，认为：公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。《2020年度内部控制自我评价报告》符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及其他
相关文件的要求，自我评价真实、完整地反映了公司内部的实际情况。在公司治理中应进一步加强监事会各专门委员会和独立董事的作用，不断深入推进内部控制各项工作建立健全，进一步完善内部控制体系，强化内控制度的执行力度。
5、建立和实施内幕信息知情人管理制度情况2021年度监事会工作报告
报告期内，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。
三、2022年度监事会工作计划
2022年，监事会将继续严格按照法律法规和《上市公司监事会工作指引》要求，从天地集团公司的管理特点和管理实际出发，围绕“服务+监督”的工作思路，勤勉履职，在建章立制、完善程序、监督决策过程、督促工作落实等方面努力发挥作用。主要把握好以下几个方面的工作。
（一）进一步强化公司内部控制中监事会的职能和作用，不断加强和完善以
监事会为主体的内部监督约束机制和工作制度，加强对公司财务、董事及高级管理人员履职、公司内控、公司风控和信息披露等事项的监督，切实保障公司资产安全和维护股东权益。
（二）进一步监督、促进公司的规范运作，继续通过参会议事等有效方式和途径，积极为企业经营建设发展建言献策，不断提高公司经营管理水平、风险防范能力和盈利能力。
（三）进一步加强对各级管理人员履职情况的监督检查，关注公司及所属企
业经营团队之间的协同合作关系，关注各级管理人员的道德行为、敬业精神、履职能力、作风建设、工作效率、成果业绩等方面的进步和存在问题，营造心齐风正、廉洁高效的经营环境和良好氛围。
（四）积极促进公司建立一套更加适应经营管理实际和持续健康发展的长效机制，不断完善公司内控信息化体系建设，强化各项规章制度的刚性与落实执行，提高经营管理效率。
新的一年里，公司监事会将本着向全体股东负责的精神，在认真履行监督职责的同时，一如既往地积极支持公司监事会、经营班子规范运作、依法经营，为天地集团年度经营目标和各项工作任务的顺利完成而不懈努力。2021年度监事会工作报告深圳市（天地）集团股份有限公司监事会
2022年4月29日