凯撒文化:2021年度独立董事述职报告（马汉杰）

凯撒（中国）文化股份有限公司独立董事2021年度述职报告
凯撒（中国）文化股份有限公司
独立董事2021年度述职报告
本人作为凯撒（中国）文化股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会独立董事
在2021年，严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》
《公司独立董事工作制度》及有关法律、法规、规章的规定，谨慎、认真、勤勉地履行了独立董事的职责，忠实行使了独立董事的权利，积极出席了2021年度的相关会议，对相关事项发表了独立意见，有效地保证了公司运作的合理性和公平性，切实维护了公司和股东特别是社会公众股股东的利益。现将2021年度的工作情况汇报如下：
一、出席会议及投票情况
1、公司召开会议次数
（1）本报告期内，公司召开了8次董事会。
（2）本报告期内，公司召开了2次股东大会。
2、本人出席董事会会议情况
2021年度，公司共召开了8次董事会会议，本人亲自出席了8次会议，没有委托出席和
缺席会议的情况。本人能按时出席董事会会议，认真审议议案，并以谨慎的态度行使表决权，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。
2021年度，本人对提交董事会的全部议案均进行了认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。
3、本人出席股东大会情况
2021年度，公司召开股东大会共2次，本人亲自出席股东大会2次。
二、发表独立意见情况1、2021年1月3日，本人就公司第七届董事会第五次会议审议的《关于补选公司独立董事的议案》发表同意独立意见。
2、2021年3月11日，本人就公司第七届董事会第七次会议审议的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》
发表同意独立意见。凯撒（中国）文化股份有限公司独立董事2021年度述职报告3、2021年4月23日，本人就公司第七届董事会第八次会议审议的《关于续聘2021年度审计单位的议案》发表事前认可意见；关于对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外
担保情况、《关于2020年度内部控制自我评价报告的议案》《关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》《关于续聘2021年度审计单位的议案》《关于2020年度利润分配预案的议案》《关于公司董事、监事薪酬的议案》《关于公司高级管理人员薪酬的议案》《关于为子公司融资提供担保的议案》《关于2020年计提资产减值准备的议案》《关于会计政策变更的议案》《关于公司未来三年股东回报规划（2021年-2023年）的议案》等发表同意独立意见。
4、2021年6月24日，本人就公司第七届董事会第九次会议审议的《关于使用银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募投项目款项并以募集资金等额置换的议案的议案》发表同意独立意见。
5、2021年8月2日，本人就公司第七届董事会第十次会议审议的《关于募集资金2021年半年度存放与使用情况的专项报告》《关于回购部分社会公众股份方案的议案》《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》《关于以定期存单质押向银行申请开具银行承兑汇票的议案》以及关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司担保情况等发表同意独立意见。
6、2021年12月9日，本人就公司第七届董事会第十二次会议审议的《关于出售控股子公司部分股权的议案》发表同意独立意见。
以上相关独立意见已在巨潮资讯网上公告。
三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
1、持续关注公司信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监督和核查。公司能
够严格按照《股票上市规则》、《主板上市公司规范运作》等相关法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定进行信息披露，公司2021年度的信息披露真实、准确、及时、完整。
2、推动公司治理结构完善，加强公司内控制度建设。
3、主动了解、调查公司经营管理情况。凡需经董事会决策的重大事项，都事先对公司介
绍的情况和提供的资料进行认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权；并仔细听取公司有关工作人员对公司的生产经营、管理和内部控制等制度的建设及执行、董事会决议执行、财
务管理、募集资金使用、关联交易、业务发展和投资项目的进度等情况的介绍和汇报，审阅有关资料，及时了解公司动态。在此基础上，对有关事项做出了客观、公正的判断，发表了独立意见，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护了公司和广大社会公众股股东凯撒（中国）文化股份有限公司独立董事2021年度述职报告的利益，有效地履行了独立董事的职责。
4、加强自身学习，提高履职能力。本人作为公司第七届董事会独立董事，主动认真学习
了独立董事履职相关的法律、法规和规章制度，极参加广东证监局或深交所等监管单位的培训，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司治理结构、保护社会公众股股东合法权益等方面的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强了对公司和投资者、特别是社会公众股股东合法权益的保护能力。
四、专门委员会任职情况
1、本报告期内，本人作为公司董事会审计委员会主任委员，积极参加审计委员会会议，
了解2020年度工作总结及2021年工作计划。审核了2021年度各季度的工作报告，定期对募集资金的使用情况进行核查，审核各重大事项实施情况的检查报告、内控自我评价报告等。
2、本报告期内，本人作为公司董事会提名委员会委员，积极履行职责，严格按照公司《公司董事会提名委员会实施细则》规定，对总经理候选人、董事、监事、高级管理人员的人选进行审查并提出建议。2021年提名委员会审议通过了《提名补选第七届董事会独立董事候选人》等。
五、其他工作
1、未有提议召开董事会的情况发生；
2、未有提议解聘会计师事务所情况发生；
3、未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
4、对公司进行实地考察，听取公司管理层关于公司近年来的生产经营情况、重大事项的
进展情况以及2021年经营计划的介绍。
2022年，本人将继续忠实、勤勉地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、经
营管理层之间的沟通与协作，深入对公司生产经营各项情况的了解，以便更好地起到监督公司生产经营管理的作用，使公司持续、稳健、快速发展，以优异的业绩回报社会公众股股东，保护中小股东的合法权益。为方便与投资者沟通，特公布本人的联系方式：Email：
zxj53150@163.com。
以上是本人在2021年度履行职责情况的汇报。公司董事会、高层管理及证券部工作人员在本人履行职责的过程中给予的积极有效配合和大力支持，在此表示衷心感谢！凯撒（中国）文化股份有限公司独立董事2021年度述职报告独立董事：
马汉杰
2022年04月26日