天原股份:2021年度独立董事年度述职报告（郭孝东）

宜宾天原集团股份有限公司
2021年度独立董事述职报告
（郭孝东）
本人作为宜宾天原集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八
届董事会独立董事，2021年度根据《公司法》、《证券法》等法律法规、规范性文件的规定和要求勤勉尽责地履行独立董事的责任与义务，审慎行使独立董事的权利，积极出席2021年度的相关会议，认真审议各项议案，并对重要事项发表独立意见。在履职尽责过程中，本人深刻领悟和认真贯彻落实国务院办公厅《关于进一步提高上市公司质量的意见》文件精神，进一步督促公司规范运作，提升公司治理能力，维护公司利益和全体股东的合法权益，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用。现将2021年度任期内本人履职情况报告如下：
一、出席公司会议情况
2021年度，本着勤勉尽职的态度，本人认真参加了公司召开的
董事会和股东大会。在会议期间，认真仔细审阅会议及相关材料，积极参与各项议题的讨论，充分发表独立意见。
（一）出席董事会会议情况报告期召应出席次通讯方式出现场出席委托出席次是否连续两次缺席次数开次数数席次数次数数未亲自出席
998100否
（二）投票表决情况
本人对公司提交董事会审议的每一项议案均进行认真审核，详细了解议案的背景，充分核查相关资料，本着谨慎的态度行使表决权。本年度，本人对董事会审议的议案，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。
二、发表独立意见情况
根据独立董事履职相关法律、法规，本人对公司相关事项进行了认真专业的分析，并发表了事前认可意见及独立意见，具体情况如下：
序号公告时间发表意见事项意见类型关于确认2020年度日常关联交易及预计2021年度日常同意关联交易的事前认可意见关于2021年度对外担保额度的独立意见同意
12021.1.27
关于确认2020年度日常关联交易及预计2021年度日常同意关联交易的独立意见关于聘任高级管理人员的独立意见同意关于新增预计2021年度日常关联交易的事前认可意见同意关于投资入股人才创新合伙企业暨关联交易的事前认同意可意见
22021.3.31
关于新增预计2021年度日常关联交易的独立意见同意关于投资入股人才创新合伙企业暨关联交易的事前认同意可意见关于聘请公司2021年度审计机构的事前认可意见同意关于2020年度利润分配预案的独立意见同意
32021.4.28关于2020年度公司内部控制自我评价报告的独立意见同意
关于聘请公司2021年度审计机构的独立意见同意关于新增对子公司提供担保的独立意见同意关于新增预计2021年度日常关联交易的事前认可意见同意关于更换董事的独立意见同意
42021.7.3
关于新增对子公司提供担保的独立意见同意关于新增预计2021年度日常关联交易的独立意见同意关于新增预计2021年度日常关联交易的事前认可意见同意关于公司2021年半年度控股股东及其他关联方占用同意资金及对外担保情况的专项说明和独立意见
52021.8.12
关于新增对子公司提供担保的独立意见同意关于新增预计2021年度日常关联交易的独立意见同意关于公司及子公司开展外汇衍生品交易的独立意见同意
关于2020年度董事、监事、高级管理人员薪酬考核结
62021.9.14同意
果的独立意见72021.10.22关于新增对子公司担保的独立意见同意
注：以上独立意见详细内容已刊登于巨潮资讯网。
三、任职董事会专门委员会的工作情况
本人作为公司战略与风险委员会、提名与考核委员会委员，在2021年度严格按照各委员会的议事规则参加会议并认真审议每一项议案，依据自身的专业知识和经验审慎行使表决权。对于公司董事、监事、高级管理人员的薪酬考核结果，公司投资建设年产10万吨磷酸铁锂正极材料一体化项目以及公司董事提名候选人资格进行了充分研究和预先审查。
并与公司有关部门行政负责人员进行了交流，对每一项议案的内容充分了解，保证决策的科学性和规范性。
四、对公司进行现场检查的情况
2021年，本人多次前往公司进行考察调研，考察期间与公司高级管
理人员及项目负责人员进行座谈交流，重点交谈了公司发展战略、生产经营、技术研发、行业发展趋势等情况。本人与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，利用自身在锂电材料专业领域的专业知识为公司在锂电三元正极材料前驱体项目提供技术咨询意见，为公司在锂电产业链快速布局发展贡献力量。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、本人持续关注公司的信息披露情况，掌握信息披露情况，对
公司的信息披露进行及时、有效地监督和核查，保证2021年度公司信息披露的真实、准确、及时、完整。
2、对公司治理及经营管理开展情况进行有效监督，对每次董事
会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、审慎地行使了表决权；为深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，查阅有关资料，并与大家进行了讨论。
3、本人积极学习中国证监会、深交所新发布和新修订的法律法
规和规章制度，关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持与公司管理层的及时沟通，保护投资者合法权益。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况。
2、无提议更换或解聘会计师事务所的情况。
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
2022年，我将继续本着诚信、勤勉的精神，按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，忠实履行独立董事的义务，在董事会的领导下，充分发挥独立董事作用，不断提升履职专业知识和能力，利用自身的专业知识和经验为公司发展献力献策，助力公司的稳健经营，希望公司以良好的业绩回报社会，回报股东。
独立董事：郭孝东
二〇二二年四月二十七日