中光学:独立董事年度述职报告

中光学集团股份有限公司
2021年度独立董事述职报告
（姜会林）
本人作为中光学集团股份有限公司（以下简称：“公司”或“中光学”）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及《独立董事工作管理规定》等规定，在2021年的工作中，勤勉尽责，忠实履行了独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司的业务发展及经营提出积极的建议，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股东的利益。
本人现就2021年度履职情况报告如下：
一、独立董事履职概况
（一）参加董事会、股东大会会议情况
2021年，公司共召开董事会会议14次，股东大会会议
3次，本人出（列）席会议的具体情况如下：
董事会股东大会本年董事会本年参加董
姓名其中：亲自股东大会召列席股东大召开次数事会次数表决情况出席（次）开次数（次）会次数（次）
（次）（次）姜会林141414全部同意30
2021年度公司董事会会议、股东大会会议的召集、召开
程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，对重大事项等相关决策均履行了必要的程序。
（二）参加专门委员会情况本人担任公司董事会提名委员会主任委员、战略与投资委员会委员。2021年度，提名委员会召开4次会议，战略与投资委员会共召开7次会议，本人参加会议及表决情况如下：
专委会召开本人参加专门委员姓名专门委员会任职情况表决情况次数（次）会次数（次）提名委员会主任委员44全部同意姜会林战略与投资委员会委员77全部同意
本人积极参加战略与投资委员会相关会议，在董事会的相关重大事项决策中发挥了重要作用，有效提高了公司董事会的决策效率。2021年度公司战略与投资委员会会议、提名委员会会议的召集、召开均符合法律法规的有关规定，相关事项的决策均履行了必要的程序。
二、发表意见情况
2021年，本人在重大关联交易、对外担保、内部控制、变更会计师事务所、高管聘任、解聘等重大事项上发表了事
前认可意见11次、独立意见41次，维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。具体情况如下：
（一）发表事前认可意见情况会议届次会议时间议案名称具体意见
一、关于补充确
第五届董认2020年度关公司事先向我们提交了关于补充确认本次关联交易的相关资
事会第十2021.1.30联交易超出金料，我们认可该事项并同意将该事项提交公司董事会审议，同三次会议额的事前认可时关联董事应履行回避表决程序。
意见
重庆建设工业（集团）有限责任公司（以下简称“建设工业”）
二、关于对外投与公司同受中国兵器装备集团有限公司控制，双方存在关联交
第五届董
资设立合资公易，公司与建设工业成立合资公司能充分利用资源实现优势互
事会第十
2021.3.9司暨关联交易补，加快光电板块业务向纵深发展，实现产业结构调整优化升
四次（临的事前认可意级，不影响公司的独立性，符合公司发展规划和公司及全体股时）会议
见东的利益，不存在损害中小股东利益的行为。同意将上述议案提交董事会审议，同时关联董事应履行回避表决程序。
第五届董三、关于预估公司对2021年度日常关联交易情况进行的预计，符合公司业
2021.4.19
事会第十2021年度日常务发展情况及实际经营需要，该关联交易遵循公平、公正、公会议届次会议时间议案名称具体意见
五次会议关联交易发生开的原则，其定价依据公允合理，符合公司和全体股东的利益，额的事前认可不影响公司的独立性，未发现有侵害公司及中小股东利益的行意见为和情况，符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定。因此，我们同意提交公司董事会审议，同时关联董事应履行回避表决程序。
四、关于与中国公司与中国兵器装备集团商业保理有限公司（以下简称“兵装兵器装备集团保理公司”）开展应收账款保理业务，将加速公司资金周转，提商业保理有限高资金使用效率，降低应收账款管理成本，改善资产负债结构公司开展应收及经营性现金流状况，有利于公司业务的发展，不影响公司的账款保理业务独立性，符合公司发展规划和公司及全体股东的利益，不存在的事前认可意损害中小股东利益的行为。同意将上述议案提交董事会审议，见同时关联董事应履行回避表决程序。
五、对公司与兵器装备集团财
公司与兵器装备集团财务有限责任公司签署的《金融服务协议》务有限责任公
遵循平等自愿的原则，定价原则公允，不存在损害公司及中小司签订《金融服股东利益的情形。该项关联交易有利于优化公司财务管理、提务协议》暨以部
高资金使用效率、降低融资成本和融资风险。同意将上述议案分资产提供相
提交董事会审议，同时关联董事应履行回避表决程序。
应担保的事前认可意见
六、对公司控股
公司与建设工业开展租赁业务，有利于推进中光学建设快速投子公司重庆中
第五届董产经营，降低运营成本，上述关联交易符合公司及中光学建设光学建设镀膜
事会第十的实际需要，有利于公司业务的发展，不影响公司的独立性，
2021.8.11科技有限公司
八次（临符合公司发展规划和公司及全体股东的利益，不存在损害中小与关联方签订
时）会议股东利益的行为。同意将上述议案提交董事会审议，同时关联租赁合同的事董事应履行回避表决程序。
前认可意见此次反担保是为了满足公司目前生产经营中的资金需求而进行
七、对公司向中的，中国兵器装备集团有限公司为公司控股股东，本次反担保
国兵器装备集构成关联交易。本次关联交易事项建立在平等互利的基础上，团有限公司提是公开、公平、合理的，符合本公司的根本利益，不存在损害供反担保发表公司和全体股东，特别是非关联股东和中小股东利益的情形。
事前认可意见我们同意该事项，并同意将该事项提交公司董事会审议，同时
第五届董关联董事应履行回避表决程序。
事会第二八、对公司向控
2021.10.22
十一次会股股东中国兵
议器装备集团有公司事前就该事项通知了我们，提供了相关资料，进行了必要限公司申请续的沟通。我们认真审阅了相关资料后，认可该事项，同意将上贷委托贷款暨述议案提交董事会审议。同时关联董事应履行回避表决程序。
关联交易的事前认可意见
九、对公司调整公司对2021年度日常关联交易预计金额的调整，符合公司业务
2021年度日常发展情况及实际经营需要，该关联交易遵循公平、公正、公开会议届次会议时间议案名称具体意见
关联交易预计的原则，其定价依据公允合理，符合公司和全体股东的利益，发生额的事前不影响公司的独立性，未发现有侵害公司及中小股东利益的行认可意见为和情况，符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定。
因此，我们同意提交公司董事会审议，同时关联董事应履行回避表决程序。
经核查，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计资格，拥有多年为上市公司提供审计服务的经十、对公司续聘
验与能力，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司会计师事务所
2021年度审计工作的要求。公司拟续聘会计师事务所事项不存
的发表事前认在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意将聘任中兴华会可意见
计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度财务报告审计机构事项提交公司董事会审议。
十一、对公司拟
第五届董向兵器装备集
事会第二公司事前就该事项通知了我们，提供了相关资料，进行了必要团财务有限责
十二次2021.11.16的沟通。我们认真审阅了相关资料后，认可该事项，同意将上任公司申请贰（临时）述议案提交董事会审议。同时关联董事应履行回避表决程序。
亿元贷款的事会议前认可意见
（二）发表独立意见情况会议届次会议时间议案名称具体意见意见公司与财务公司的关联交易超出预计额度系偶发事
一、关于补充确
第五届董项，存款业务在交易定价方面遵循了公平市场原则，
2021.1.30认2020年度关
事会第十未损害公司及其他非关联股东利益，补充确认本次关同意联交易超出金
三次会议联交易的董事会的召集、召开、审议、表决程序符合额的独立意见
有关法律、法规及《公司章程》的规定。同意该事项。
公司与重庆建设工业（集团）有限责任公司（以下简称“建设工业”）成立合资公司将加快光电板块业务
向纵深发展，实现产业结构调整优化升级，有利于公
第五届董二、关于对外投司业务的发展，不影响公司的独立性，符合公司发展
事会第十资设立合资公规划和公司及全体股东的利益，不存在损害中小股东同意
2021.3.9四次（临司暨关联交易利益的行为。公司董事会就该事项的决策程序符合《公时）会议的独立意见司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法
规以及《公司章程》的有关规定，公司董事会审议本议案时，关联董事已回避表决，审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。同意该事项。会议届次会议时间议案名称具体意见意见三、对公司关联公截至2020年12月31日，公司与控股股东及其他关
方资金往来情联方的资金往来能够严格遵守证监发[2003]56号文同意
况的独立意见的规定，不存在关联方违规占用公司资金的情况
1.2019年，由于控股股东中国兵器装备集团有限公司（兵器装备集团）为公司的2亿元银行借款提供了担保，应控股股东要求，公司以部分土地作为抵押向控股股东兵器装备集团提供了反担保。该反担保抵押事项已经公司第四届董事会第二十三次会议、2019年第二次临时股东大会审议通过。该项担保不存在损害中四、对2020年小股东合法权益的情形，其程序合法、有效。截至报
度公司担保事告期末，公司对外担保余额为2亿元。除上述为兵装同意项的独立意见装备集团提供的反担保外，公司没有为股东、实际控制人及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保；也无以前期间发生但持续到本
报告期的对外担保事项。不存在与证监发[2003]56号文相违背的担保事项。
第五届董2.公司建立了完善的对外担保风险控制制度和决策
事会第十2021.4.19审批程序，能够有效控制对外担保的风险。
五次会议
公司《2020年年度报告》中披露的董事、高级管理人
五、对公司2020
员2020年度的薪酬标准，符合公司现行工资制度及奖年度董事、高级励制度，对于保持公司稳定发展和激励公司高级管理同意管理人员的薪
人员具有积极性意义，薪酬和奖励的考核及发放程序酬的独立意见
符合有关法律、法规及《公司章程》等制度的规定。
按照深交所《信息披露业务备忘录第37号―涉及财务六、对公司在兵公司关联存贷款等金融业务的信息披露》的要求，通器装备集团财
过查验兵器装备集团财务有限责任公司的有关资料，务有限责任公
并结合中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的同意
司的关联存、贷
专项审核说明，公司2020年度与关联财务公司发生的款等金融业务
存款、贷款等金融业务公平合理，未损害上市公司利的独立意见益。
公司2020年度利润分配预案符合公司当前的实际情
七、对公司况并能有效保护投资者利益，符合中国证券监督管理《2020年度利委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项同意润分配预案》的的通知》和《公司章程》的相关规定，有利于公司的独立意见持续稳定和健康发展。同意该事项，并同意将该事项提交股东大会审议。会议届次会议时间议案名称具体意见意见八、对公司公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到《2020年内部有效的执行。公司内部控制评价报告真实、客观地反同意控制评价报告》映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
发表独立意见
公司与兵装保理公司开展的应收账款保理业务，将加速公司资金周转，提高资金使用效率，降低应收账款九、对公司关于管理成本，改善资产负债结构及经营性现金流状况，
与中国兵器装有利于公司业务的发展，不影响公司的独立性，符合备集团商业保公司发展规划和公司及全体股东的利益，不存在损害理有限公司开中小股东利益的行为。公司董事会决策程序符合《公同意展应收账款保司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法
理业务的独立规以及《公司章程》的有关规定，公司董事会审议本意见议案时，关联董事已回避表决，审议程序符合有关法律法规和公司章程的规定。同意该事项，并同意将上述议案提交公司股东大会审议。
我们对《关于与兵器装备集团财务有限责任公司签订暨以部分资产提供相应担保的议案》以及《关于对兵器装备集团财务有限责任公司的风险评估报告》，发表如下独立意见：
十、对公司与兵1.公司与财务公司签署的《金融服务协议》遵循平等
器装备集团财自愿的原则，定价原则公允，不存在损害公司及中小务有限责任公股东利益的情形。该项关联交易有利于优化公司财务司签订《金融服管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险。务协议》暨以部我们同意该关联交易事项，并同意将上述议案提交公同意分资产提供相司股东大会审议。
应担保等关联2.风险评估报告对财务公司的分析比较全面、客观，交易事项的独真实地反应了财务公司的业务与财务风险状况。我们立意见同意风险评估报告对财务公司所做的评判。
3.公司已制订并严格执行了《关于在兵器装备集团财务有限责任公司存款的风险处置预案》，能够有效防范、及时控制和化解公司在财务公司存款的风险，维护资金安全。
公司2021年度拟与关联方发生的关联交易均属于公
十一、对公司司正常经营所需要，是按照“公平自愿，互惠互利”《关于预估的原则进行的，关联董事回避表决，决策程序合法有
2021年度日常效；交易价格按市场价格确定，定价公允，没有违反同意
关联交易发生公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股额》的独立意见东的利益的行为。同意该事项，并同意将该事项提交股东大会审议。会议届次会议时间议案名称具体意见意见本次增资有利于增强公司资金实力，促进募投项目的十二、关于使用顺利实施。本次增资不会导致公司合并报表范围发生募集资金向河变化，不会对公司的财务状况和未来的经营成果造成南中光学集团
重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情同意有限公司增资况。本次增资事项的决策程序符合相关法律法规和《公事项的独立意司章程》的规定。因此，独立董事一致同意本次增资见事项。
在不影响正常经营的情况下，公司向“中光一区”项目提供财务资助，有利于推动“中光一区”项目业务十三、关于向
的快速实施、保障公司经营稳步进行。本次财务资助“中光一区”项
展期事项决策程序合法、合规；年借款利率按公司取目提供财务资同意
得的银行借款资金成本上浮20%计算，定价公允；本助展期的独立次财务资助不存在损害公司和中小股东的利益的情意见形。我们同意公司对“中光一区”项目6500万元人民币财务资助展期。
公司本次回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票，符合《上市公司股十四、对公司回权激励管理办法》、《公司限制性股票激励计划（草购注销部分限案修订稿）》的相关规定，程序合法合规，不会影响同意
制性股票事项公司的持续经营，也不会损害公司及全体股东利益，的独立意见同意公司按照《公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及相关程序回购注销该股份，并将该议案提交公司股东大会进行审议。
十五、对公司变
公司变更注册资本并修订《公司章程》符合公司实际更注册资本并情况，变更程序符合《公司法》、《公司章程》的有修订《公司章同意关规定，不存在损害公司利益或中小股东利益的情况。
程》的
同意该事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
独立意见
2020年度公司预计的日常关联交易总金额为
十六、对公司
172019.00万元，实际发生额为123358.33万元，
2020年度实际
实际发生额占预计总金额的71.71%。公司分析认为，发生的日常关
实际发生额不足预计总金额80%的主要原因是2020年联交易金额不同意
度公司实际自关联方处拆借资金金额低于预计金额，足预计金额80%
所发生的关联交易符合公司经营需要，未损害公司全事宜的独立意体股东特别是中小股东利益。我们对上述原因进行了见核查，同意公司的分析结论。
十七、对公司限经核查，公司层面2020年度业绩已达到限制性股票
制性股票激励激励计划（以下简称“激励计划”）规定的考核目标，
第五届董
计划首次授予 首次授予的 97 名激励对象个人业绩考核结果均为 B
事会第十
2021.6.8限制性股票第级以上，根据公司激励计划设定的解除限售条件，首同意
六次（临一个解除限售次授予限制性股票第一个解除限售期所需满足的公司
时）会议
期解除限售条层面业绩考核条件、个人层面绩效考核条件均已达成，件成就的独立且公司及激励对象均未发生激励计划规定的不得解除会议届次会议时间议案名称具体意见意见意见限售的情形。本次解除限售符合激励计划中的有关规定，激励对象符合解除限售的资格条件，其作为本次解除限售的激励对象主体资格合法、有效。上述事项不存在损害公司及全体股东利益的情形，相关事项的决策程序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议程序合法、决议有效。我们同意该议案。
公司本次回购注销部分已不符合激励条件的激励对象十八、对公司已获授但尚未解锁的限制性股票，符合《上市公司股《关于回购注权激励管理办法》、《公司限制性股票激励计划（草案销部分股权激修订稿）》的相关规定，程序合法合规，不会影响公司同意
励限制性股票的持续经营，也不会损害公司及全体股东利益，同意的议案》的独立公司按照《公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》
意见及相关程序回购注销该股份，并将该议案提交公司股东大会进行审议。
经核查，魏全球先生的教育背景、工作经历符合职务要求，且未发现有《公司法》及《公司章程》规定不得担任高级管理人员的情况，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，也未曾受十九、对公司关到过中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩于聘任公司总戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合会计师、财务负同意
《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
责人的独立意
其提名和聘任程序符合《公司法》、《深圳证券交易所见股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《公司章程》等规范性文件的规定。我们同意董事会聘任魏全球先生为公司总会计师、财务负责人。
经核查，公司本次回购价格调整符合《上市公司股权二十、对公司调激励管理办法》、《限制性股票激励计划（草案修订稿）》整限制性股票
的相关规定，程序合法合规，不会影响公司的持续经同意回购价格的议营，也不会损害公司及全体股东利益，同意公司对限
第五届董案的独立意见制性股票回购价格进行调整。
事会第十
八次（临2021.8.11二十一、对控股时）次会子公司重庆中关于公司与建设工业开展租赁业务事项，公司董事会议光学建设镀膜的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上科技有限公司市规则》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，同意与关联方签订公司董事会审议本议案时，关联董事已回避表决。同租赁合同的独意该事项。
立意见会议届次会议时间议案名称具体意见意见
二十二、对公司
截至2021年6月30日，公司与控股股东及其他关联关联方资金往
方的资金往来能够严格遵守证监发[2003]56号文的同意来情况的独立规定，不存在关联方违规占用公司资金的情况。
意见
1.截止2021年6月30日，公司对外担保余额为20000万元，占公司净资产的12.77%，担保对象为控股股东中国兵器装备集团有限公司，担保性质为反担保。除此之外，公司没有为其他股东、关联方、任何非法人单位或个人提供担保，不存在与证监发[2003]56号文二十三、对2021相违背的担保事项。
年半年度公司
2.被担保方经营情况良好，资产质量优良，偿债能力同意
担保事项发表较强，为其提供担保的财务风险处于公司可控制的范独立意见围之内。目前没有明显迹象表明公司会因被担保方债务违约而承担担保责任。
第五届董3.公司建立了完善的对外担保风险控制制度，公司发
事会第十2021.8.24生的每笔对外担保均事先履行了相应的决策审批程
九次会议序，较好地控制了对外担保的风险。
二十四、对对兵
器装备集团财《风险评估报告》对兵器装备集团财务有限责任公司
务有限责任公的分析比较全面、客观，真实地反映了财务公司的业同意
司的风险评估务与财务风险状况。我们同意《风险评估报告》对兵报告的独立意器装备集团财务有限责任公司所做的评判。
见公司编制的《2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》，真实、准确、完整地反映了公司2021年二十五、对公司
半年度募集资金的存放与使用情况，不存在任何虚假
2021年半年度
记载、误导性陈述或重大遗漏；2021年上半年，公司募集资金存放募集资金存放与使用情况符合中国证监会《上市公司同意与使用情况专
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的项报告的独立监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》意见
及公司《募集资金管理制度》等相关规定，募集资金的存放、使用和管理不存在违法、违规之情形。
二十六、对公司公司变更注册资本并修订《公司章程》符合公司实际
变更注册资本情况，变更程序符合《公司法》、《公司章程》的有关同意并修订《公司章规定，不存在损害公司利益或中小股东利益的情况。第五届董程》的独立意见同意该事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
事会第二
2021.9.22
十次（临经核查，张东阳先生的教育背景、工作经历符合职务时）会议二十七、对公司要求，且未发现有《公司法》及《公司章程》规定不聘任公司高级
得担任高级管理人员的情况，不存在被中国证监会确同意管理人员的独
定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，也未曾受立意见到过中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩会议届次会议时间议案名称具体意见意见戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
其提名和聘任程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《公司章程》等规范性文件的规定。我们同意董事会聘任张东阳先生为公司副总经理。
经核查，王志亮先生因工作任职年龄已达上限（退休），申请辞去公司董事长、董事及董事会战略与投资委员
会主任委员、特种装备委员会主任委员职务，其辞职二十八、关于董
原因与实际情况一致。根据《公司法》《公司章程》及事长辞职相关
/2021.9.26有关法律法规的规定，王志亮先生辞去公司董事、董同意事项的独立意事长等相关职务的申请自辞职报告送达公司董事会之见日起生效。王志亮先生辞去上述职务不会影响公司董事会正常运作，亦不会对公司的生产经营活动造成重大影响。我们同意王志亮先生辞去上述职务。
二十九、对公司公司部分副职领导人员属于公司高级管理人员，2020
2020年度公司年度公司领导人员副职绩效考核及薪酬兑现方案严格
领导人员副职按照公司薪酬制度核定与发放，并经公司薪酬与考核同意
绩效考核及兑委员会认真核实及董事会审议，审批程序符合相关法现方案发表独律法规及规章制度的规定，不存在损害公司和中小股立意见东的利益的行为。我们同意该事项。
公司根据募集资金投资项目的实际进展，延长募集资金投资项目的建设时间，是结合公司项目建设实际情
第五届董三十、对公司募况提出的，符合建设项目的客观实际，符合公司和全
事会第二集资金投资项体股东利益，不涉及募投项目资金用途变更，不存在
2021.10.22同意
十一次会目延期发表独变相改变募集资金投向和损害中小股东利益的情形，议立意见该事项履行了相关审批程序，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《公司章程》等相关规定。因此，我们同意募集资金投资项目延期至2022年6月。
三十一、对公司公司向控股股东中国兵器装备集团有限公司提供反担
向中国兵器装保，系正常的业务需要，符合公司业务经营需要，有备集团有限公利于公司降低融资成本，符合公司及全体股东利益，同意司提供反担保不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。
的发表独立意公司董事会审议本议案时关联董事回避表决，同意该见事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。会议届次会议时间议案名称具体意见意见经审查，本次公司董事会秘书的提名、审议及聘任程序均符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。经审阅魏全球先生的个人履历等相关资料，未发现其有《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会三十二、对公司
及相关法规确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之聘任董事会秘现象，其任职资格符合《公司法》《公司章程》中的有同意书发表独立意关规定。魏全球先生的教育背景、任职经历、专业能见力和职业素养具备担任公司董事会秘书的任职条件和履职能力。我们一致同意聘任魏全球先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第五届董事会届满之日止。
三十三、对公司公司向中国兵器装备集团有限公司申请续贷委托贷款
向控股股东中符合公司正常生产经营活动需要，能够有效改善融资国兵器装备集结构，定价公允，符合公司利益，合理、必要，没有团有限公司申损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。公司董同意请续贷委托贷事会审议本议案时关联董事回避表决，表决程序合法、款暨关联交易有效，我们同意该议案，并同意将该事项提交公司股发表独立意见东大会审议。
公司对2021年度日常关联交易预计金额的调整，属于三十四、对公司
公司正常经营所需要，是按照“公平自愿，互惠互利”调整2021年度
的原则进行的，关联董事回避表决，决策程序合法有日常关联交易同意效；交易价格按市场价格确定，定价公允，没有违反预计发生额的
公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股发表独立意见东的利益的行为。我们同意该事项。
公司续聘2021年度会计师事务所的审议程序符合有
三十五、对公司关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公
续聘会计师事司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。同意公同意
务所的发表独司续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
立意见2021年年报审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
公司向兵器装备集团财务有限责任公司申请贷款符合
三十六、对公司
第五届董公司正常生产经营活动需要，本次交易构成关联交易。
拟向兵器装备
事会第二本次关联交易符合国家的有关规定及关联交易的公允集团财务有限
十二次2021.11.16性原则，体现了诚信、公平、公正的原则。公司的关同意责任公司申请（临时）联董事回避了表决，交易公平，表决程序合法有效，贰亿元贷款发
会议不存在损害公司和股东、特别是中小股东利益的行为，表独立意见不会对公司独立性有任何影响。我们同意该事项。会议届次会议时间议案名称具体意见意见经核查，祝道山先生因工作变动原因，申请辞去公司董事、董事会特种装备委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务，其辞职原因与实际情况一致。根据《公司法》《公司章程》及有关法律法规的规定，祝道山先生辞去公司董事、专委会委员等相关职务的申请自辞职报告送达公司董事会之日起生效。祝道山先生辞去上述职务不会影响公司董事会正常运作，亦不会对公司的生产经营活动造成重大影响。我们同意祝道山先生辞去上述职务。
三十七、董事辞经审查，本次公司董事的提名、选聘程序均符合《公职暨选举董事司法》及《公司章程》等有关规定。经审阅万毅先生同意的独立意见的个人履历等相关资料，未发现其有《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会及相关法规确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之现象，其任职资格符合《公司法》《公司章程》中的有关规定。万毅先生的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养具备担任公司董事的任职条件和履职能力。我们一致同意聘任万毅先生为公司董事、董事会特种装备委员会委
员、薪酬与考核委员会委员职务，任期自股东大会审
第五届董议通过之日起至公司第五届董事会届满之日止。并将
事会第二该议案提交公司股东大会进行审议。
十三次2021.12.27经核查，公司层面2020年度业绩已达到限制性股票（临时）激励计划（以下简称“激励计划”）规定的考核目标，会议 预留授予的 3 名激励对象个人业绩考核结果均为 B
三十八、关于对级，根据公司激励计划设定的解除限售条件，预留授公司限制性股予限制性股票第一个解除限售期所需满足的公司层面
票激励计划预业绩考核条件、个人层面绩效考核条件均已达成，且留授予第一个公司及激励对象均未发生激励计划规定的不得解除限同意
解除限售期解售的情形。本次解除限售符合激励计划中的有关规定，除限售条件成激励对象符合解除限售的资格条件，其作为本次解除就的独立意见限售的激励对象主体资格合法、有效。上述事项不存在损害公司及全体股东利益的情形，相关事项的决策程序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议程序合法、决议有效。我们同意该议案。
经核查，独立董事认为：公司本次回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司限三十九、关于回制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，程序购注销部分限
合法合规，不会影响公司的持续经营，同意制性股票的独也不会损害公司及全体股东利益，同意公司按照《公立意见司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及相关程序回
购注销该股份，并将该议案提交公司股东大会进行审议。会议届次会议时间议案名称具体意见意见经审查，我们一致认为，本次股权激励计划符合“公平、公正、公开”的原则，不存在相关法律、法规或规范性文件规定的不得实施限制性股票激励计划的情
四十、关于对中形，公司董事会的召集、召开和表决程序合法有效。
光学集团股份公司具备实施本次限制性股票激励计划的条件。实施有限公司第二限制性股票激励计划有利于公司持续发展，有利于对期限制性股票核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体同意激励计划（草股东尤其是中小股东利益的情形。本激励计划所授予
第五届董案）及其摘要的的激励对象符合法律法规和规范性文件要求的条件。
事会第二独立意见公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其
十四次2021.12.30他形式财务资助的计划或安排，我们一致同意公司实（临时）施限制性股票激励计划。相关董事履行了回避表决程会议序。
四十一、关于《中光学集团经审查，我们一致认为：《中光学集团股份有限公司第股份有限公司二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》设定的
第二期限制性指标科学、合理、考核体系具有全面性、综合性及可同意
股票激励计划操作性，能够达到稳定核心团队和实现激励计划考核实施考核管理的目的。我们一致同意相关议案。相关董事履行了回办法》的独立意避表决程序。
见
三、保护社会公众股东合法权益情况（一）持续关注公司的信息披露工作，按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第1号——主板上市公司规范运作》的有关规定，以及
公司《章程》《信息披露及重大信息内部报告管理规定》等
制度要求，对公司的重大经营合同、重大投资事项、对外担保、关联方资金占用、日常关联交易等重大事项进行有效地
监督和核查，并重点关注公司在重大事项方面的信息披露情况，推动了公司信息披露的真实性、准确性、及时性和完整性，切实保护社会公众股东的利益。在2021年度真实、及时、准确、完整地完成信息披露工作。
（二）有效履行独立董事职责，对于每一个需提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件，必要时向公司相关部门
及人员进行询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权。
（三）自身学习情况。作为公司的独立董事，本人在任
职期间认真学习最新的法律、法规和各项规章制度，不断提高对公司和投资者利益的保护能力，积极参加各种方式组织的相关培训，更全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，为公司科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
四、现场检查情况
2021年任职期间，本人通过会谈、通讯等方式与公司其
他董事、高管就企业发展保持密切联系，及时掌握公司生产经营情况，密切关注公司战略执行情况、投资项目进展情况，基于行业发展趋势和专业的角度提出了合理的意见和建议。
五、公司配合独立董事工作情况
公司董事长、总经理、董事会秘书等高级管理人员与独
立董事保持了良好的沟通，使独立董事能够及时了解公司经营管理动态；在召开董事会及相关会议前，公司及时、准确地提供相关会议材料，使独立董事能准确了解情况做出决策；
日常工作中，也为独立董事提供了便利的工作条件，积极有效配合了独立董事的工作开展。
六、总体工作评价
2021年本人严格按照相关法律法规、规范性文件以及
《公司章程》相关规定，认真尽责地履行独立董事义务，本着谨慎、忠实的原则以及对公司和全体股东负责的态度，为董事会的高效决策起到了积极作用，促进公司的良性运作。
2021年，本人将继续秉承勤勉、负责的精神，认真履行独立
董事义务，强化独立董事工作职责，发挥独立董事作用，为推动公司可持续发展、维护公司股东尤其中小投资者的权益继续努力。
七、报告期内其他事项
1.未有提议召开董事会的情况发生。
2.未有提议解聘会计师事务所情况发生。
3.未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
4.未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
5.未有向董事会提请召开临时股东大会。
中光学集团股份有限公司独立董事姜会林
2022年4月27日中光学集团股份有限公司
2021年度独立董事述职报告（刘姝威）本人作为中光学集团股份有限公司（以下简称：“公司”或“中光学”）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及《独立董事工作管理规定》等规定，在2021年的工作中，勤勉尽责，忠实履行了独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司的业务发展及经营提出积极的建议，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股东的利益。
本人现就2021年度履职情况报告如下：
一、独立董事履职概况
（一）参加董事会、股东大会会议情况
2021年，公司共召开董事会会议14次，股东大会会议
3次，本人出（列）席会议的具体情况如下：
董事会股东大会本年董事会本年参加董
姓名其中：亲自股东大会召列席股东大召开次数事会次数表决情况出席（次）开次数（次）会次数（次）
（次）（次）刘姝威141414全部同意30
2021年度公司董事会会议、股东大会会议的召集、召开
程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，对重大事项等相关决策均履行了必要的程序。
（二）参加专门委员会情况本人担任公司董事会审计与风险管理委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。2021年度，审计与风险管理委员会召开5次会议，薪酬与考核委员会召开5次会议，本人参加会议及表决情况如下：
专委会召开本人参加专门委员姓名专门委员会任职情况表决情况次数（次）会次数（次）审计与风险管理委员会55全部同意刘姝威薪酬与考核委员会55全部同意
本人积极参加审计与风险管理委员会、薪酬与考核委员会相关会议。在董事会的相关重大事项决策中发挥了重要作用，有效提高了公司董事会的决策效率。2021年度公司上述专委会的召集、召开均符合法律法规的有关规定，相关事项的决策均履行了必要的程序。
二、发表意见情况
2021年，本人在重大关联交易、对外担保、内部控制、变更会计师事务所、高管聘任、解聘等重大事项上发表了事
前认可意见11次、独立意见41次，维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。具体情况如下：
（一）发表事前认可意见情况会议届次会议时间议案名称具体意见
一、关于补充确
第五届董认2020年度关公司事先向我们提交了关于补充确认本次关联交易的相关资
事会第十2021.1.30联交易超出金料，我们认可该事项并同意将该事项提交公司董事会审议，同三次会议额的事前认可时关联董事应履行回避表决程序。
意见
重庆建设工业（集团）有限责任公司（以下简称“建设工业”）
二、关于对外投与公司同受中国兵器装备集团有限公司控制，双方存在关联交
第五届董
资设立合资公易，公司与建设工业成立合资公司能充分利用资源实现优势互
事会第十
2021.3.9司暨关联交易补，加快光电板块业务向纵深发展，实现产业结构调整优化升
四次（临的事前认可意级，不影响公司的独立性，符合公司发展规划和公司及全体股时）会议
见东的利益，不存在损害中小股东利益的行为。同意将上述议案提交董事会审议，同时关联董事应履行回避表决程序。会议届次会议时间议案名称具体意见公司对2021年度日常关联交易情况进行的预计，符合公司业三、关于预估务发展情况及实际经营需要，该关联交易遵循公平、公正、公
2021年度日常开的原则，其定价依据公允合理，符合公司和全体股东的利益，
关联交易发生不影响公司的独立性，未发现有侵害公司及中小股东利益的行额的事前认可为和情况，符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规意见定。因此，我们同意提交公司董事会审议，同时关联董事应履行回避表决程序。
四、关于与中国公司与中国兵器装备集团商业保理有限公司（以下简称“兵装兵器装备集团保理公司”）开展应收账款保理业务，将加速公司资金周转，提商业保理有限高资金使用效率，降低应收账款管理成本，改善资产负债结构
第五届董
公司开展应收及经营性现金流状况，有利于公司业务的发展，不影响公司的
事会第十2021.4.19
账款保理业务独立性，符合公司发展规划和公司及全体股东的利益，不存在五次会议
的事前认可意损害中小股东利益的行为。同意将上述议案提交董事会审议，见同时关联董事应履行回避表决程序。
五、对公司与兵器装备集团财
公司与兵器装备集团财务有限责任公司签署的《金融服务协议》务有限责任公
遵循平等自愿的原则，定价原则公允，不存在损害公司及中小司签订《金融服股东利益的情形。该项关联交易有利于优化公司财务管理、提务协议》暨以部
高资金使用效率、降低融资成本和融资风险。同意将上述议案分资产提供相
提交董事会审议，同时关联董事应履行回避表决程序。
应担保的事前认可意见
六、对公司控股
公司与建设工业开展租赁业务，有利于推进中光学建设快速投子公司重庆中
第五届董产经营，降低运营成本，上述关联交易符合公司及中光学建设光学建设镀膜
事会第十的实际需要，有利于公司业务的发展，不影响公司的独立性，
2021.8.11科技有限公司
八次（临符合公司发展规划和公司及全体股东的利益，不存在损害中小与关联方签订
时）会议股东利益的行为。同意将上述议案提交董事会审议，同时关联租赁合同的事董事应履行回避表决程序。
前认可意见此次反担保是为了满足公司目前生产经营中的资金需求而进行
七、对公司向中的，中国兵器装备集团有限公司为公司控股股东，本次反担保
国兵器装备集构成关联交易。本次关联交易事项建立在平等互利的基础上，团有限公司提是公开、公平、合理的，符合本公司的根本利益，不存在损害供反担保发表公司和全体股东，特别是非关联股东和中小股东利益的情形。
第五届董事前认可意见我们同意该事项，并同意将该事项提交公司董事会审议，同时
事会第二关联董事应履行回避表决程序。
2021.10.22
十一次会八、对公司向控议股股东中国兵
器装备集团有公司事前就该事项通知了我们，提供了相关资料，进行了必要限公司申请续的沟通。我们认真审阅了相关资料后，认可该事项，同意将上贷委托贷款暨述议案提交董事会审议。同时关联董事应履行回避表决程序。
关联交易的事前认可意见会议届次会议时间议案名称具体意见
公司对2021年度日常关联交易预计金额的调整，符合公司业务九、对公司调整发展情况及实际经营需要，该关联交易遵循公平、公正、公开
2021年度日常的原则，其定价依据公允合理，符合公司和全体股东的利益，
关联交易预计不影响公司的独立性，未发现有侵害公司及中小股东利益的行发生额的事前为和情况，符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定。
认可意见因此，我们同意提交公司董事会审议，同时关联董事应履行回避表决程序。
经核查，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计资格，拥有多年为上市公司提供审计服务的经十、对公司续聘
验与能力，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司会计师事务所
2021年度审计工作的要求。公司拟续聘会计师事务所事项不存
的发表事前认在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意将聘任中兴华会可意见
计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度财务报告审计机构事项提交公司董事会审议。
十一、对公司拟
第五届董向兵器装备集
事会第二公司事前就该事项通知了我们，提供了相关资料，进行了必要团财务有限责
十二次2021.11.16的沟通。我们认真审阅了相关资料后，认可该事项，同意将上任公司申请贰（临时）述议案提交董事会审议。同时关联董事应履行回避表决程序。
亿元贷款的事会议前认可意见
（二）发表独立意见情况会议届次会议时间议案名称具体意见意见公司与财务公司的关联交易超出预计额度系偶发事
一、关于补充确
第五届董项，存款业务在交易定价方面遵循了公平市场原则，
2021.1.30认2020年度关
事会第十未损害公司及其他非关联股东利益，补充确认本次关同意联交易超出金
三次会议联交易的董事会的召集、召开、审议、表决程序符合额的独立意见
有关法律、法规及《公司章程》的规定。同意该事项。
公司与重庆建设工业（集团）有限责任公司（以下简称“建设工业”）成立合资公司将加快光电板块业务
向纵深发展，实现产业结构调整优化升级，有利于公
第五届董二、关于对外投司业务的发展，不影响公司的独立性，符合公司发展
事会第十资设立合资公规划和公司及全体股东的利益，不存在损害中小股东同意
2021.3.9四次（临司暨关联交易利益的行为。公司董事会就该事项的决策程序符合《公时）会议的独立意见司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法
规以及《公司章程》的有关规定，公司董事会审议本议案时，关联董事已回避表决，审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。同意该事项。会议届次会议时间议案名称具体意见意见三、对公司关联公截至2020年12月31日，公司与控股股东及其他关
方资金往来情联方的资金往来能够严格遵守证监发[2003]56号文同意
况的独立意见的规定，不存在关联方违规占用公司资金的情况
1.2019年，由于控股股东中国兵器装备集团有限公司（兵器装备集团）为公司的2亿元银行借款提供了担保，应控股股东要求，公司以部分土地作为抵押向控股股东兵器装备集团提供了反担保。该反担保抵押事项已经公司第四届董事会第二十三次会议、2019年第二次临时股东大会审议通过。该项担保不存在损害中四、对2020年小股东合法权益的情形，其程序合法、有效。截至报
度公司担保事告期末，公司对外担保余额为2亿元。除上述为兵装同意项的独立意见装备集团提供的反担保外，公司没有为股东、实际控制人及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保；也无以前期间发生但持续到本
报告期的对外担保事项。不存在与证监发[2003]56号文相违背的担保事项。
第五届董2.公司建立了完善的对外担保风险控制制度和决策
事会第十2021.4.19审批程序，能够有效控制对外担保的风险。
五次会议
公司《2020年年度报告》中披露的董事、高级管理人
五、对公司2020
员2020年度的薪酬标准，符合公司现行工资制度及奖年度董事、高级励制度，对于保持公司稳定发展和激励公司高级管理同意管理人员的薪
人员具有积极性意义，薪酬和奖励的考核及发放程序酬的独立意见
符合有关法律、法规及《公司章程》等制度的规定。
按照深交所《信息披露业务备忘录第37号―涉及财务六、对公司在兵公司关联存贷款等金融业务的信息披露》的要求，通器装备集团财
过查验兵器装备集团财务有限责任公司的有关资料，务有限责任公
并结合中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的同意
司的关联存、贷
专项审核说明，公司2020年度与关联财务公司发生的款等金融业务
存款、贷款等金融业务公平合理，未损害上市公司利的独立意见益。
公司2020年度利润分配预案符合公司当前的实际情
七、对公司况并能有效保护投资者利益，符合中国证券监督管理《2020年度利委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项同意润分配预案》的的通知》和《公司章程》的相关规定，有利于公司的独立意见持续稳定和健康发展。同意该事项，并同意将该事项提交股东大会审议。会议届次会议时间议案名称具体意见意见八、对公司公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到《2020年内部有效的执行。公司内部控制评价报告真实、客观地反同意控制评价报告》映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
发表独立意见
公司与兵装保理公司开展的应收账款保理业务，将加速公司资金周转，提高资金使用效率，降低应收账款九、对公司关于管理成本，改善资产负债结构及经营性现金流状况，
与中国兵器装有利于公司业务的发展，不影响公司的独立性，符合备集团商业保公司发展规划和公司及全体股东的利益，不存在损害理有限公司开中小股东利益的行为。公司董事会决策程序符合《公同意展应收账款保司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法
理业务的独立规以及《公司章程》的有关规定，公司董事会审议本意见议案时，关联董事已回避表决，审议程序符合有关法律法规和公司章程的规定。同意该事项，并同意将上述议案提交公司股东大会审议。
我们对《关于与兵器装备集团财务有限责任公司签订暨以部分资产提供相应担保的议案》以及《关于对兵器装备集团财务有限责任公司的风险评估报告》，发表如下独立意见：
十、对公司与兵1.公司与财务公司签署的《金融服务协议》遵循平等
器装备集团财自愿的原则，定价原则公允，不存在损害公司及中小务有限责任公股东利益的情形。该项关联交易有利于优化公司财务司签订《金融服管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险。务协议》暨以部我们同意该关联交易事项，并同意将上述议案提交公同意分资产提供相司股东大会审议。
应担保等关联2.风险评估报告对财务公司的分析比较全面、客观，交易事项的独真实地反应了财务公司的业务与财务风险状况。我们立意见同意风险评估报告对财务公司所做的评判。
3.公司已制订并严格执行了《关于在兵器装备集团财务有限责任公司存款的风险处置预案》，能够有效防范、及时控制和化解公司在财务公司存款的风险，维护资金安全。
公司2021年度拟与关联方发生的关联交易均属于公
十一、对公司司正常经营所需要，是按照“公平自愿，互惠互利”《关于预估的原则进行的，关联董事回避表决，决策程序合法有
2021年度日常效；交易价格按市场价格确定，定价公允，没有违反同意
关联交易发生公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股额的独立意见东的利益的行为。同意该事项，并同意将该事项提交股东大会审议。会议届次会议时间议案名称具体意见意见本次增资有利于增强公司资金实力，促进募投项目的十二、关于使用顺利实施。本次增资不会导致公司合并报表范围发生募集资金向河变化，不会对公司的财务状况和未来的经营成果造成南中光学集团
重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情同意有限公司增资况。本次增资事项的决策程序符合相关法律法规和《公事项的独立意司章程》的规定。因此，独立董事一致同意本次增资见事项。
在不影响正常经营的情况下，公司向“中光一区”项目提供财务资助，有利于推动“中光一区”项目业务十三、关于向
的快速实施、保障公司经营稳步进行。本次财务资助“中光一区”项
展期事项决策程序合法、合规；年借款利率按公司取目提供财务资同意
得的银行借款资金成本上浮20%计算，定价公允；本助展期的独立次财务资助不存在损害公司和中小股东的利益的情意见形。我们同意公司对“中光一区”项目6500万元人民币财务资助展期。
公司本次回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票，符合《上市公司股十四、对公司回权激励管理办法》、《公司限制性股票激励计划（草购注销部分限案修订稿）》的相关规定，程序合法合规，不会影响同意
制性股票事项公司的持续经营，也不会损害公司及全体股东利益，的独立意见同意公司按照《公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及相关程序回购注销该股份，并将该议案提交公司股东大会进行审议。
十五、对公司变
公司变更注册资本并修订《公司章程》符合公司实际更注册资本并情况，变更程序符合《公司法》、《公司章程》的有修订《公司章同意关规定，不存在损害公司利益或中小股东利益的情况。
程》的
同意该事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
独立意见
2020年度公司预计的日常关联交易总金额为
十六、对公司
172019.00万元，实际发生额为123358.33万元，
2020年度实际
实际发生额占预计总金额的71.71%。公司分析认为，发生的日常关
实际发生额不足预计总金额80%的主要原因是2020年联交易金额不同意
度公司实际自关联方处拆借资金金额低于预计金额，足预计金额80%
所发生的关联交易符合公司经营需要，未损害公司全事宜的独立意体股东特别是中小股东利益。我们对上述原因进行了见核查，同意公司的分析结论。
十七、对公司限经核查，公司层面2020年度业绩已达到限制性股票
制性股票激励激励计划（以下简称“激励计划”）规定的考核目标，
第五届董
计划首次授予 首次授予的 97 名激励对象个人业绩考核结果均为 B
事会第十
2021.6.8限制性股票第级以上，根据公司激励计划设定的解除限售条件，首同意
六次（临一个解除限售次授予限制性股票第一个解除限售期所需满足的公司
时）会议
期解除限售条层面业绩考核条件、个人层面绩效考核条件均已达成，件成就的独立且公司及激励对象均未发生激励计划规定的不得解除会议届次会议时间议案名称具体意见意见意见限售的情形。本次解除限售符合激励计划中的有关规定，激励对象符合解除限售的资格条件，其作为本次解除限售的激励对象主体资格合法、有效。上述事项不存在损害公司及全体股东利益的情形，相关事项的决策程序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议程序合法、决议有效。我们同意该议案。
公司本次回购注销部分已不符合激励条件的激励对象十八、对公司已获授但尚未解锁的限制性股票，符合《上市公司股《关于回购注权激励管理办法》、《公司限制性股票激励计划（草案销部分股权激修订稿）》的相关规定，程序合法合规，不会影响公司同意
励限制性股票的持续经营，也不会损害公司及全体股东利益，同意的议案》的独立公司按照《公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》
意见及相关程序回购注销该股份，并将该议案提交公司股东大会进行审议。
经核查，魏全球先生的教育背景、工作经历符合职务要求，且未发现有《公司法》及《公司章程》规定不得担任高级管理人员的情况，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，也未曾受十九、对公司关到过中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩于聘任公司总戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合会计师、财务负同意
《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
责人的独立意
其提名和聘任程序符合《公司法》、《深圳证券交易所见股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《公司章程》等规范性文件的规定。我们同意董事会聘任魏全球先生为公司总会计师、财务负责人。
经核查，公司本次回购价格调整符合《上市公司股权二十、对公司调激励管理办法》、《限制性股票激励计划（草案修订稿）》整限制性股票
的相关规定，程序合法合规，不会影响公司的持续经同意回购价格的议营，也不会损害公司及全体股东利益，同意公司对限
第五届董案的独立意见制性股票回购价格进行调整。
事会第十
八次（临2021.8.11二十一、对控股时）次会子公司重庆中关于公司与建设工业开展租赁业务事项，公司董事会议光学建设镀膜的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上科技有限公司市规则》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，同意与关联方签订公司董事会审议本议案时，关联董事已回避表决。同租赁合同的独意该事项。
立意见会议届次会议时间议案名称具体意见意见
二十二、对公司
截至2021年6月30日，公司与控股股东及其他关联关联方资金往
方的资金往来能够严格遵守证监发[2003]56号文的同意来情况的独立规定，不存在关联方违规占用公司资金的情况。
意见
1.截止2021年6月30日，公司对外担保余额为20000万元，占公司净资产的12.77%，担保对象为控股股东中国兵器装备集团有限公司，担保性质为反担保。除此之外，公司没有为其他股东、关联方、任何非法人单位或个人提供担保，不存在与证监发[2003]56号文二十三、对2021相违背的担保事项。
年半年度公司
2.被担保方经营情况良好，资产质量优良，偿债能力同意
担保事项发表较强，为其提供担保的财务风险处于公司可控制的范独立意见围之内。目前没有明显迹象表明公司会因被担保方债务违约而承担担保责任。
第五届董3.公司建立了完善的对外担保风险控制制度，公司发
事会第十2021.8.24生的每笔对外担保均事先履行了相应的决策审批程
九次会议序，较好地控制了对外担保的风险。
二十四、对对兵
器装备集团财《风险评估报告》对兵器装备集团财务有限责任公司
务有限责任公的分析比较全面、客观，真实地反映了财务公司的业同意
司的风险评估务与财务风险状况。我们同意《风险评估报告》对兵报告的独立意器装备集团财务有限责任公司所做的评判。
见公司编制的《2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》，真实、准确、完整地反映了公司2021年二十五、对公司
半年度募集资金的存放与使用情况，不存在任何虚假
2021年半年度
记载、误导性陈述或重大遗漏；2021年上半年，公司募集资金存放募集资金存放与使用情况符合中国证监会《上市公司同意与使用情况专
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的项报告的独立监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》意见
及公司《募集资金管理制度》等相关规定，募集资金的存放、使用和管理不存在违法、违规之情形。
二十六、对公司公司变更注册资本并修订《公司章程》符合公司实际
变更注册资本情况，变更程序符合《公司法》、《公司章程》的有关同意并修订《公司章规定，不存在损害公司利益或中小股东利益的情况。第五届董程》的独立意见同意该事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
事会第二
2021.9.22
十次（临经核查，张东阳先生的教育背景、工作经历符合职务时）会议二十七、对公司要求，且未发现有《公司法》及《公司章程》规定不聘任公司高级
得担任高级管理人员的情况，不存在被中国证监会确同意管理人员的独
定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，也未曾受立意见到过中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩会议届次会议时间议案名称具体意见意见戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
其提名和聘任程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《公司章程》等规范性文件的规定。我们同意董事会聘任张东阳先生为公司副总经理。
经核查，王志亮先生因工作任职年龄已达上限（退休），申请辞去公司董事长、董事及董事会战略与投资委员
会主任委员、特种装备委员会主任委员职务，其辞职二十八、关于董
原因与实际情况一致。根据《公司法》《公司章程》及事长辞职相关
/2021.9.26有关法律法规的规定，王志亮先生辞去公司董事、董同意事项的独立意事长等相关职务的申请自辞职报告送达公司董事会之见日起生效。王志亮先生辞去上述职务不会影响公司董事会正常运作，亦不会对公司的生产经营活动造成重大影响。我们同意王志亮先生辞去上述职务。
二十九、对公司公司部分副职领导人员属于公司高级管理人员，2020
2020年度公司年度公司领导人员副职绩效考核及薪酬兑现方案严格
领导人员副职按照公司薪酬制度核定与发放，并经公司薪酬与考核同意
绩效考核及兑委员会认真核实及董事会审议，审批程序符合相关法现方案发表独律法规及规章制度的规定，不存在损害公司和中小股立意见东的利益的行为。我们同意该事项。
公司根据募集资金投资项目的实际进展，延长募集资金投资项目的建设时间，是结合公司项目建设实际情
第五届董三十、对公司募况提出的，符合建设项目的客观实际，符合公司和全
事会第二集资金投资项体股东利益，不涉及募投项目资金用途变更，不存在
2021.10.22同意
十一次会目延期发表独变相改变募集资金投向和损害中小股东利益的情形，议立意见该事项履行了相关审批程序，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《公司章程》等相关规定。因此，我们同意募集资金投资项目延期至2022年6月。
三十一、对公司公司向控股股东中国兵器装备集团有限公司提供反担
向中国兵器装保，系正常的业务需要，符合公司业务经营需要，有备集团有限公利于公司降低融资成本，符合公司及全体股东利益，同意司提供反担保不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。
的发表独立意公司董事会审议本议案时关联董事回避表决，同意该见事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。会议届次会议时间议案名称具体意见意见经审查，本次公司董事会秘书的提名、审议及聘任程序均符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。经审阅魏全球先生的个人履历等相关资料，未发现其有《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会三十二、对公司
及相关法规确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之聘任董事会秘现象，其任职资格符合《公司法》《公司章程》中的有同意书发表独立意关规定。魏全球先生的教育背景、任职经历、专业能见力和职业素养具备担任公司董事会秘书的任职条件和履职能力。我们一致同意聘任魏全球先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第五届董事会届满之日止。
三十三、对公司公司向中国兵器装备集团有限公司申请续贷委托贷款
向控股股东中符合公司正常生产经营活动需要，能够有效改善融资国兵器装备集结构，定价公允，符合公司利益，合理、必要，没有团有限公司申损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。公司董同意请续贷委托贷事会审议本议案时关联董事回避表决，表决程序合法、款暨关联交易有效，我们同意该议案，并同意将该事项提交公司股发表独立意见东大会审议。
公司对2021年度日常关联交易预计金额的调整，属于三十四、对公司
公司正常经营所需要，是按照“公平自愿，互惠互利”调整2021年度
的原则进行的，关联董事回避表决，决策程序合法有日常关联交易同意效；交易价格按市场价格确定，定价公允，没有违反预计发生额的
公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股发表独立意见东的利益的行为。我们同意该事项。
公司续聘2021年度会计师事务所的审议程序符合有
三十五、对公司关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公
续聘会计师事司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。同意公同意
务所的发表独司续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
立意见2021年年报审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
公司向兵器装备集团财务有限责任公司申请贷款符合
三十六、对公司
第五届董公司正常生产经营活动需要，本次交易构成关联交易。
拟向兵器装备
事会第二本次关联交易符合国家的有关规定及关联交易的公允集团财务有限
十二次2021.11.16性原则，体现了诚信、公平、公正的原则。公司的关同意责任公司申请（临时）联董事回避了表决，交易公平，表决程序合法有效，贰亿元贷款发
会议不存在损害公司和股东、特别是中小股东利益的行为，表独立意见不会对公司独立性有任何影响。我们同意该事项。会议届次会议时间议案名称具体意见意见经核查，祝道山先生因工作变动原因，申请辞去公司董事、董事会特种装备委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务，其辞职原因与实际情况一致。根据《公司法》《公司章程》及有关法律法规的规定，祝道山先生辞去公司董事、专委会委员等相关职务的申请自辞职报告送达公司董事会之日起生效。祝道山先生辞去上述职务不会影响公司董事会正常运作，亦不会对公司的生产经营活动造成重大影响。我们同意祝道山先生辞去上述职务。
三十七、董事辞经审查，本次公司董事的提名、选聘程序均符合《公职暨选举董事司法》及《公司章程》等有关规定。经审阅万毅先生同意的独立意见的个人履历等相关资料，未发现其有《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会及相关法规确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之现象，其任职资格符合《公司法》《公司章程》中的有关规定。万毅先生的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养具备担任公司董事的任职条件和履职能力。我们一致同意聘任万毅先生为公司董事、董事会特种装备委员会委
员、薪酬与考核委员会委员职务，任期自股东大会审
第五届董议通过之日起至公司第五届董事会届满之日止。并将
事会第二该议案提交公司股东大会进行审议。
十三次2021.12.27经核查，公司层面2020年度业绩已达到限制性股票（临时）激励计划（以下简称“激励计划”）规定的考核目标，会议 预留授予的 3 名激励对象个人业绩考核结果均为 B
三十八、关于对级，根据公司激励计划设定的解除限售条件，预留授公司限制性股予限制性股票第一个解除限售期所需满足的公司层面
票激励计划预业绩考核条件、个人层面绩效考核条件均已达成，且留授予第一个公司及激励对象均未发生激励计划规定的不得解除限同意
解除限售期解售的情形。本次解除限售符合激励计划中的有关规定，除限售条件成激励对象符合解除限售的资格条件，其作为本次解除就的独立意见限售的激励对象主体资格合法、有效。上述事项不存在损害公司及全体股东利益的情形，相关事项的决策程序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议程序合法、决议有效。我们同意该议案。
经核查，独立董事认为：公司本次回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司限三十九、关于回制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，程序购注销部分限
合法合规，不会影响公司的持续经营，同意制性股票的独也不会损害公司及全体股东利益，同意公司按照《公立意见司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及相关程序回
购注销该股份，并将该议案提交公司股东大会进行审议。会议届次会议时间议案名称具体意见意见经审查，我们一致认为，本次股权激励计划符合“公平、公正、公开”的原则，不存在相关法律、法规或规范性文件规定的不得实施限制性股票激励计划的情
四十、关于对中形，公司董事会的召集、召开和表决程序合法有效。
光学集团股份公司具备实施本次限制性股票激励计划的条件。实施有限公司第二限制性股票激励计划有利于公司持续发展，有利于对期限制性股票核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体同意激励计划（草股东尤其是中小股东利益的情形。本激励计划所授予
第五届董案）及其摘要的的激励对象符合法律法规和规范性文件要求的条件。
事会第二独立意见公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其
十四次2021.12.30他形式财务资助的计划或安排，我们一致同意公司实（临时）施限制性股票激励计划。相关董事履行了回避表决程会议序。
四十一、关于《中光学集团经审查，我们一致认为：《中光学集团股份有限公司第股份有限公司二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》设定的
第二期限制性指标科学、合理、考核体系具有全面性、综合性及可同意
股票激励计划操作性，能够达到稳定核心团队和实现激励计划考核实施考核管理的目的。我们一致同意相关议案。相关董事履行了回办法》的独立意避表决程序。
见
三、保护社会公众股东合法权益情况（一）持续关注公司的信息披露工作，按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第1号——主板上市公司规范运作》的有关规定，以及
《公司章程》《信息披露及重大信息内部报告管理规定》等
制度要求，对公司的重大经营合同、重大投资事项、对外担保、关联方资金占用、日常关联交易等重大事项进行有效地
监督和核查，并重点关注公司在重大事项方面的信息披露情况，推动了公司信息披露的真实性、准确性、及时性和完整性，切实保护社会公众股东的利益。在2021年度真实、及时、准确、完整地完成信息披露工作。
（二）有效履行独立董事职责，对于每一个需提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件，必要时向公司相关部门
及人员进行询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权。
（三）自身学习情况。作为公司的独立董事，本人在任
职期间认真学习最新的法律、法规和各项规章制度，不断提高对公司和投资者利益的保护能力，积极参加各种方式组织的相关培训，更全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，为公司科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
四、现场检查情况
2021年任职期间，本人通过会谈、通讯等方式与公司其
他董事、高管就企业发展保持密切联系，及时掌握公司生产经营情况，密切关注公司内控风险情况、管理人员薪酬绩效情况，基于行业发展趋势和专业的角度提出了合理的意见和建议。
五、公司配合独立董事工作情况
公司董事长、总经理、董事会秘书等高级管理人员与独
立董事保持了良好的沟通，使独立董事能够及时了解公司经营管理动态；在召开董事会及相关会议前，公司及时、准确地提供相关会议材料，使独立董事能准确了解情况做出决策；
日常工作中，也为独立董事提供了便利的工作条件，积极有效配合了独立董事的工作开展。
六、总体工作评价
2021年本人严格按照相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》相关规定，认真尽责地履行独立董事义务，本
着谨慎、忠实的原则以及对公司和全体股东负责的态度，为董事会的高效决策起到了积极作用，促进公司的良性运作。
2021年，本人将继续秉承勤勉、负责的精神，认真履行独立
董事义务，强化独立董事工作职责，发挥独立董事作用，为推动公司可持续发展、维护公司股东尤其中小投资者的权益继续努力。
七、报告期内其他事项
1.未有提议召开董事会的情况发生。
2.未有提议解聘会计师事务所情况发生。
3.未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
4.未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
5.未有向董事会提请召开临时股东大会。
中光学集团股份有限公司独立董事刘姝威
2022年4月27日中光学集团股份有限公司
2021年度独立董事述职报告（王腾蛟）本人作为中光学集团股份有限公司（以下简称：“公司”或“中光学”）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及《独立董事工作管理规定》等规定，在2021年的工作中，勤勉尽责，忠实履行了独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司的业务发展及经营提出积极的建议，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股东的利益。
本人现就2021年度履职情况报告如下：
一、独立董事履职概况
（一）参加董事会、股东大会会议情况
2021年，公司共召开董事会会议14次，股东大会会议
3次，本人出（列）席会议的具体情况如下：
董事会股东大会本年董事会本年参加董
姓名其中：亲自股东大会召列席股东大召开次数事会次数表决情况出席（次）开次数（次）会次数（次）
（次）（次）王腾蛟141414全部同意31
2021年度公司董事会会议、股东大会会议的召集、召开
程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，对重大事项等相关决策均履行了必要的程序。
（二）参加专门委员会情况本人担任公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、审计
与风险管理委员会委员、提名委员会委员。2021年度，薪酬与考核委员会召开5次会议，审计与风险管理委员会召开5次会议，提名委员会召开4次会议，本人参加会议及表决情况如下：
专委会召开本人参加专门委员姓名专门委员会任职情况表决情况次数（次）会次数（次）薪酬与考核委员会55全部同意王腾蛟审计与风险管理委员会55全部同意提名委员会44全部同意
本人积极参加薪酬与考核委员会、审计与风险管理委员
会、提名委员会相关会议，在董事会的相关重大事项决策中发挥了重要作用，有效提高了公司董事会的决策效率。2021年度上述专委会的召集、召开均符合法律法规的有关规定，相关事项的决策均履行了必要的程序。
二、发表意见情况
2021年，本人在重大关联交易、对外担保、内部控制、变更会计师事务所、高管聘任、解聘等重大事项上发表了事
前认可意见11次、独立意见41次，维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。具体情况如下：
（一）发表事前认可意见情况会议届次会议时间议案名称具体意见
一、关于补充确
第五届董认2020年度关公司事先向我们提交了关于补充确认本次关联交易的相关资
事会第十2021.1.30联交易超出金料，我们认可该事项并同意将该事项提交公司董事会审议，同三次会议额的事前认可时关联董事应履行回避表决程序。
意见
第五届董二、关于对外投重庆建设工业（集团）有限责任公司（以下简称“建设工业”）
事会第十资设立合资公与公司同受中国兵器装备集团有限公司控制，双方存在关联交
2021.3.9
四次（临司暨关联交易易，公司与建设工业成立合资公司能充分利用资源实现优势互时）会议的事前认可意补，加快光电板块业务向纵深发展，实现产业结构调整优化升会议届次会议时间议案名称具体意见见级，不影响公司的独立性，符合公司发展规划和公司及全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的行为。同意将上述议案提交董事会审议，同时关联董事应履行回避表决程序。
公司对2021年度日常关联交易情况进行的预计，符合公司业三、关于预估务发展情况及实际经营需要，该关联交易遵循公平、公正、公
2021年度日常开的原则，其定价依据公允合理，符合公司和全体股东的利益，
关联交易发生不影响公司的独立性，未发现有侵害公司及中小股东利益的行额的事前认可为和情况，符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规意见定。因此，我们同意提交公司董事会审议，同时关联董事应履行回避表决程序。
四、关于与中国公司与中国兵器装备集团商业保理有限公司（以下简称“兵装兵器装备集团保理公司”）开展应收账款保理业务，将加速公司资金周转，提商业保理有限高资金使用效率，降低应收账款管理成本，改善资产负债结构
第五届董
公司开展应收及经营性现金流状况，有利于公司业务的发展，不影响公司的
事会第十2021.4.19
账款保理业务独立性，符合公司发展规划和公司及全体股东的利益，不存在五次会议
的事前认可意损害中小股东利益的行为。同意将上述议案提交董事会审议，见同时关联董事应履行回避表决程序。
五、对公司与兵器装备集团财
公司与兵器装备集团财务有限责任公司签署的《金融服务协议》务有限责任公
遵循平等自愿的原则，定价原则公允，不存在损害公司及中小司签订《金融服股东利益的情形。该项关联交易有利于优化公司财务管理、提务协议》暨以部
高资金使用效率、降低融资成本和融资风险。同意将上述议案分资产提供相
提交董事会审议，同时关联董事应履行回避表决程序。
应担保的事前认可意见
六、对公司控股
公司与建设工业开展租赁业务，有利于推进中光学建设快速投子公司重庆中
第五届董产经营，降低运营成本，上述关联交易符合公司及中光学建设光学建设镀膜
事会第十的实际需要，有利于公司业务的发展，不影响公司的独立性，
2021.8.11科技有限公司
八次（临符合公司发展规划和公司及全体股东的利益，不存在损害中小与关联方签订
时）会议股东利益的行为。同意将上述议案提交董事会审议，同时关联租赁合同的事董事应履行回避表决程序。
前认可意见此次反担保是为了满足公司目前生产经营中的资金需求而进行
七、对公司向中的，中国兵器装备集团有限公司为公司控股股东，本次反担保
国兵器装备集构成关联交易。本次关联交易事项建立在平等互利的基础上，团有限公司提是公开、公平、合理的，符合本公司的根本利益，不存在损害
第五届董
供反担保发表公司和全体股东，特别是非关联股东和中小股东利益的情形。
事会第二
2021.10.22事前认可意见我们同意该事项，并同意将该事项提交公司董事会审议，同时
十一次会关联董事应履行回避表决程序。
议
八、对公司向控
公司事前就该事项通知了我们，提供了相关资料，进行了必要股股东中国兵的沟通。我们认真审阅了相关资料后，认可该事项，同意将上器装备集团有述议案提交董事会审议。同时关联董事应履行回避表决程序。
限公司申请续会议届次会议时间议案名称具体意见贷委托贷款暨关联交易的事前认可意见
公司对2021年度日常关联交易预计金额的调整，符合公司业务九、对公司调整发展情况及实际经营需要，该关联交易遵循公平、公正、公开
2021年度日常的原则，其定价依据公允合理，符合公司和全体股东的利益，
关联交易预计不影响公司的独立性，未发现有侵害公司及中小股东利益的行发生额的事前为和情况，符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定。
认可意见因此，我们同意提交公司董事会审议，同时关联董事应履行回避表决程序。
经核查，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计资格，拥有多年为上市公司提供审计服务的经十、对公司续聘
验与能力，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司会计师事务所
2021年度审计工作的要求。公司拟续聘会计师事务所事项不存
的发表事前认在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意将聘任中兴华会可意见
计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度财务报告审计机构事项提交公司董事会审议。
十一、对公司拟
第五届董向兵器装备集
事会第二公司事前就该事项通知了我们，提供了相关资料，进行了必要团财务有限责
十二次2021.11.16的沟通。我们认真审阅了相关资料后，认可该事项，同意将上任公司申请贰（临时）述议案提交董事会审议。同时关联董事应履行回避表决程序。
亿元贷款的事会议前认可意见
（二）发表独立意见情况会议届次会议时间议案名称具体意见意见公司与财务公司的关联交易超出预计额度系偶发事
一、关于补充确
第五届董项，存款业务在交易定价方面遵循了公平市场原则，
2021.1.30认2020年度关
事会第十未损害公司及其他非关联股东利益，补充确认本次关同意联交易超出金
三次会议联交易的董事会的召集、召开、审议、表决程序符合额的独立意见
有关法律、法规及《公司章程》的规定。同意该事项。
公司与重庆建设工业（集团）有限责任公司（以下简称“建设工业”）成立合资公司将加快光电板块业务
向纵深发展，实现产业结构调整优化升级，有利于公
第五届董二、关于对外投司业务的发展，不影响公司的独立性，符合公司发展
事会第十资设立合资公规划和公司及全体股东的利益，不存在损害中小股东同意
2021.3.9四次（临司暨关联交易利益的行为。公司董事会就该事项的决策程序符合《公时）会议的独立意见司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法
规以及《公司章程》的有关规定，公司董事会审议本议案时，关联董事已回避表决，审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。同意该事项。会议届次会议时间议案名称具体意见意见三、对公司关联公截至2020年12月31日，公司与控股股东及其他关
方资金往来情联方的资金往来能够严格遵守证监发[2003]56号文同意
况的独立意见的规定，不存在关联方违规占用公司资金的情况
1.2019年，由于控股股东中国兵器装备集团有限公司（兵器装备集团）为公司的2亿元银行借款提供了担保，应控股股东要求，公司以部分土地作为抵押向控股股东兵器装备集团提供了反担保。该反担保抵押事项已经公司第四届董事会第二十三次会议、2019年第二次临时股东大会审议通过。该项担保不存在损害中四、对2020年小股东合法权益的情形，其程序合法、有效。截至报
度公司担保事告期末，公司对外担保余额为2亿元。除上述为兵装同意项的独立意见装备集团提供的反担保外，公司没有为股东、实际控制人及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保；也无以前期间发生但持续到本
报告期的对外担保事项。不存在与证监发[2003]56号文相违背的担保事项。
第五届董2.公司建立了完善的对外担保风险控制制度和决策
事会第十2021.4.19审批程序，能够有效控制对外担保的风险。
五次会议
公司《2020年年度报告》中披露的董事、高级管理人
五、对公司2020
员2020年度的薪酬标准，符合公司现行工资制度及奖年度董事、高级励制度，对于保持公司稳定发展和激励公司高级管理同意管理人员的薪
人员具有积极性意义，薪酬和奖励的考核及发放程序酬的独立意见
符合有关法律、法规及《公司章程》等制度的规定。
按照深交所《信息披露业务备忘录第37号―涉及财务六、对公司在兵公司关联存贷款等金融业务的信息披露》的要求，通器装备集团财
过查验兵器装备集团财务有限责任公司的有关资料，务有限责任公
并结合中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的同意
司的关联存、贷
专项审核说明，公司2020年度与关联财务公司发生的款等金融业务
存款、贷款等金融业务公平合理，未损害上市公司利的独立意见益。
公司2020年度利润分配预案符合公司当前的实际情
七、对公司况并能有效保护投资者利益，符合中国证券监督管理《2020年度利委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项同意润分配预案》的的通知》和《公司章程》的相关规定，有利于公司的独立意见持续稳定和健康发展。同意该事项，并同意将该事项提交股东大会审议。会议届次会议时间议案名称具体意见意见八、对公司公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到《2020年内部有效的执行。公司内部控制评价报告真实、客观地反同意控制评价报告》映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
发表独立意见
公司与兵装保理公司开展的应收账款保理业务，将加速公司资金周转，提高资金使用效率，降低应收账款九、对公司关于管理成本，改善资产负债结构及经营性现金流状况，
与中国兵器装有利于公司业务的发展，不影响公司的独立性，符合备集团商业保公司发展规划和公司及全体股东的利益，不存在损害理有限公司开中小股东利益的行为。公司董事会决策程序符合《公同意展应收账款保司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法
理业务的独立规以及《公司章程》的有关规定，公司董事会审议本意见议案时，关联董事已回避表决，审议程序符合有关法律法规和公司章程的规定。同意该事项，并同意将上述议案提交公司股东大会审议。
我们对《关于与兵器装备集团财务有限责任公司签订暨以部分资产提供相应担保的议案》以及《关于对兵器装备集团财务有限责任公司的风险评估报告》，发表如下独立意见：
十、对公司与兵1.公司与财务公司签署的《金融服务协议》遵循平等
器装备集团财自愿的原则，定价原则公允，不存在损害公司及中小务有限责任公股东利益的情形。该项关联交易有利于优化公司财务司签订《金融服管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险。务协议》暨以部我们同意该关联交易事项，并同意将上述议案提交公同意分资产提供相司股东大会审议。
应担保等关联2.风险评估报告对财务公司的分析比较全面、客观，交易事项的独真实地反应了财务公司的业务与财务风险状况。我们立意见同意风险评估报告对财务公司所做的评判。
3.公司已制订并严格执行了《关于在兵器装备集团财务有限责任公司存款的风险处置预案》，能够有效防范、及时控制和化解公司在财务公司存款的风险，维护资金安全。
公司2021年度拟与关联方发生的关联交易均属于公
十一、对公司司正常经营所需要，是按照“公平自愿，互惠互利”《关于预估的原则进行的，关联董事回避表决，决策程序合法有
2021年度日常效；交易价格按市场价格确定，定价公允，没有违反同意
关联交易发生公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股额》的独立意见东的利益的行为。同意该事项，并同意将该事项提交股东大会审议。会议届次会议时间议案名称具体意见意见本次增资有利于增强公司资金实力，促进募投项目的十二、关于使用顺利实施。本次增资不会导致公司合并报表范围发生募集资金向河变化，不会对公司的财务状况和未来的经营成果造成南中光学集团
重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情同意有限公司增资况。本次增资事项的决策程序符合相关法律法规和《公事项的独立意司章程》的规定。因此，独立董事一致同意本次增资见事项。
在不影响正常经营的情况下，公司向“中光一区”项目提供财务资助，有利于推动“中光一区”项目业务十三、关于向
的快速实施、保障公司经营稳步进行。本次财务资助“中光一区”项
展期事项决策程序合法、合规；年借款利率按公司取目提供财务资同意
得的银行借款资金成本上浮20%计算，定价公允；本助展期的独立次财务资助不存在损害公司和中小股东的利益的情意见形。我们同意公司对“中光一区”项目6500万元人民币财务资助展期。
公司本次回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票，符合《上市公司股十四、对公司回权激励管理办法》、《公司限制性股票激励计划（草购注销部分限案修订稿）》的相关规定，程序合法合规，不会影响同意
制性股票事项公司的持续经营，也不会损害公司及全体股东利益，的独立意见同意公司按照《公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及相关程序回购注销该股份，并将该议案提交公司股东大会进行审议。
十五、对公司变
公司变更注册资本并修订《公司章程》符合公司实际更注册资本并情况，变更程序符合《公司法》、《公司章程》的有修订《公司章同意关规定，不存在损害公司利益或中小股东利益的情况。
程》的
同意该事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
独立意见
2020年度公司预计的日常关联交易总金额为
十六、对公司
172019.00万元，实际发生额为123358.33万元，
2020年度实际
实际发生额占预计总金额的71.71%。公司分析认为，发生的日常关
实际发生额不足预计总金额80%的主要原因是2020年联交易金额不同意
度公司实际自关联方处拆借资金金额低于预计金额，足预计金额80%
所发生的关联交易符合公司经营需要，未损害公司全事宜的独立意体股东特别是中小股东利益。我们对上述原因进行了见核查，同意公司的分析结论。
十七、对公司限经核查，公司层面2020年度业绩已达到限制性股票
制性股票激励激励计划（以下简称“激励计划”）规定的考核目标，
第五届董
计划首次授予 首次授予的 97 名激励对象个人业绩考核结果均为 B
事会第十
2021.6.8限制性股票第级以上，根据公司激励计划设定的解除限售条件，首同意
六次（临一个解除限售次授予限制性股票第一个解除限售期所需满足的公司
时）会议
期解除限售条层面业绩考核条件、个人层面绩效考核条件均已达成，件成就的独立且公司及激励对象均未发生激励计划规定的不得解除会议届次会议时间议案名称具体意见意见意见限售的情形。本次解除限售符合激励计划中的有关规定，激励对象符合解除限售的资格条件，其作为本次解除限售的激励对象主体资格合法、有效。上述事项不存在损害公司及全体股东利益的情形，相关事项的决策程序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议程序合法、决议有效。我们同意该议案。
公司本次回购注销部分已不符合激励条件的激励对象十八、对公司已获授但尚未解锁的限制性股票，符合《上市公司股《关于回购注权激励管理办法》、《公司限制性股票激励计划（草案销部分股权激修订稿）》的相关规定，程序合法合规，不会影响公司同意
励限制性股票的持续经营，也不会损害公司及全体股东利益，同意的议案》的独立公司按照《公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》
意见及相关程序回购注销该股份，并将该议案提交公司股东大会进行审议。
经核查，魏全球先生的教育背景、工作经历符合职务要求，且未发现有《公司法》及《公司章程》规定不得担任高级管理人员的情况，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，也未曾受十九、对公司关到过中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩于聘任公司总戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合会计师、财务负同意
《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
责人的独立意
其提名和聘任程序符合《公司法》、《深圳证券交易所见股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《公司章程》等规范性文件的规定。我们同意董事会聘任魏全球先生为公司总会计师、财务负责人。
经核查，公司本次回购价格调整符合《上市公司股权二十、对公司调激励管理办法》、《限制性股票激励计划（草案修订稿）》整限制性股票
的相关规定，程序合法合规，不会影响公司的持续经同意回购价格的议营，也不会损害公司及全体股东利益，同意公司对限
第五届董案的独立意见制性股票回购价格进行调整。
事会第十
八次（临2021.8.11二十一、对控股时）次会子公司重庆中关于公司与建设工业开展租赁业务事项，公司董事会议光学建设镀膜的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上科技有限公司市规则》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，同意与关联方签订公司董事会审议本议案时，关联董事已回避表决。同租赁合同的独意该事项。
立意见会议届次会议时间议案名称具体意见意见
二十二、对公司
截至2021年6月30日，公司与控股股东及其他关联关联方资金往
方的资金往来能够严格遵守证监发[2003]56号文的同意来情况的独立规定，不存在关联方违规占用公司资金的情况。
意见
1.截止2021年6月30日，公司对外担保余额为20000万元，占公司净资产的12.77%，担保对象为控股股东中国兵器装备集团有限公司，担保性质为反担保。除此之外，公司没有为其他股东、关联方、任何非法人单位或个人提供担保，不存在与证监发[2003]56号文二十三、对2021相违背的担保事项。
年半年度公司
2.被担保方经营情况良好，资产质量优良，偿债能力同意
担保事项发表较强，为其提供担保的财务风险处于公司可控制的范独立意见围之内。目前没有明显迹象表明公司会因被担保方债务违约而承担担保责任。
第五届董3.公司建立了完善的对外担保风险控制制度，公司发
事会第十2021.8.24生的每笔对外担保均事先履行了相应的决策审批程
九次会议序，较好地控制了对外担保的风险。
二十四、对对兵
器装备集团财《风险评估报告》对兵器装备集团财务有限责任公司
务有限责任公的分析比较全面、客观，真实地反映了财务公司的业同意
司的风险评估务与财务风险状况。我们同意《风险评估报告》对兵报告的独立意器装备集团财务有限责任公司所做的评判。
见公司编制的《2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》，真实、准确、完整地反映了公司2021年二十五、对公司
半年度募集资金的存放与使用情况，不存在任何虚假
2021年半年度
记载、误导性陈述或重大遗漏；2021年上半年，公司募集资金存放募集资金存放与使用情况符合中国证监会《上市公司同意与使用情况专
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的项报告的独立监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》意见
及公司《募集资金管理制度》等相关规定，募集资金的存放、使用和管理不存在违法、违规之情形。
二十六、对公司公司变更注册资本并修订《公司章程》符合公司实际
变更注册资本情况，变更程序符合《公司法》、《公司章程》的有关同意并修订《公司章规定，不存在损害公司利益或中小股东利益的情况。第五届董程》的独立意见同意该事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
事会第二
2021.9.22
十次（临经核查，张东阳先生的教育背景、工作经历符合职务时）会议二十七、对公司要求，且未发现有《公司法》及《公司章程》规定不聘任公司高级
得担任高级管理人员的情况，不存在被中国证监会确同意管理人员的独
定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，也未曾受立意见到过中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩会议届次会议时间议案名称具体意见意见戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
其提名和聘任程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《公司章程》等规范性文件的规定。我们同意董事会聘任张东阳先生为公司副总经理。
经核查，王志亮先生因工作任职年龄已达上限（退休），申请辞去公司董事长、董事及董事会战略与投资委员
会主任委员、特种装备委员会主任委员职务，其辞职二十八、关于董
原因与实际情况一致。根据《公司法》《公司章程》及事长辞职相关
/2021.9.26有关法律法规的规定，王志亮先生辞去公司董事、董同意事项的独立意事长等相关职务的申请自辞职报告送达公司董事会之见日起生效。王志亮先生辞去上述职务不会影响公司董事会正常运作，亦不会对公司的生产经营活动造成重大影响。我们同意王志亮先生辞去上述职务。
二十九、对公司公司部分副职领导人员属于公司高级管理人员，2020
2020年度公司年度公司领导人员副职绩效考核及薪酬兑现方案严格
领导人员副职按照公司薪酬制度核定与发放，并经公司薪酬与考核同意
绩效考核及兑委员会认真核实及董事会审议，审批程序符合相关法现方案发表独律法规及规章制度的规定，不存在损害公司和中小股立意见东的利益的行为。我们同意该事项。
公司根据募集资金投资项目的实际进展，延长募集资金投资项目的建设时间，是结合公司项目建设实际情
第五届董三十、对公司募况提出的，符合建设项目的客观实际，符合公司和全
事会第二集资金投资项体股东利益，不涉及募投项目资金用途变更，不存在
2021.10.22同意
十一次会目延期发表独变相改变募集资金投向和损害中小股东利益的情形，议立意见该事项履行了相关审批程序，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《公司章程》等相关规定。因此，我们同意募集资金投资项目延期至2022年6月。
三十一、对公司公司向控股股东中国兵器装备集团有限公司提供反担
向中国兵器装保，系正常的业务需要，符合公司业务经营需要，有备集团有限公利于公司降低融资成本，符合公司及全体股东利益，同意司提供反担保不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。
的发表独立意公司董事会审议本议案时关联董事回避表决，同意该见事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。会议届次会议时间议案名称具体意见意见经审查，本次公司董事会秘书的提名、审议及聘任程序均符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。经审阅魏全球先生的个人履历等相关资料，未发现其有《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会三十二、对公司
及相关法规确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之聘任董事会秘现象，其任职资格符合《公司法》《公司章程》中的有同意书发表独立意关规定。魏全球先生的教育背景、任职经历、专业能见力和职业素养具备担任公司董事会秘书的任职条件和履职能力。我们一致同意聘任魏全球先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第五届董事会届满之日止。
三十三、对公司公司向中国兵器装备集团有限公司申请续贷委托贷款
向控股股东中符合公司正常生产经营活动需要，能够有效改善融资国兵器装备集结构，定价公允，符合公司利益，合理、必要，没有团有限公司申损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。公司董同意请续贷委托贷事会审议本议案时关联董事回避表决，表决程序合法、款暨关联交易有效，我们同意该议案，并同意将该事项提交公司股发表独立意见东大会审议。
公司对2021年度日常关联交易预计金额的调整，属于三十四、对公司
公司正常经营所需要，是按照“公平自愿，互惠互利”调整2021年度
的原则进行的，关联董事回避表决，决策程序合法有日常关联交易同意效；交易价格按市场价格确定，定价公允，没有违反预计发生额的
公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股发表独立意见东的利益的行为。我们同意该事项。
公司续聘2021年度会计师事务所的审议程序符合有
三十五、对公司关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公
续聘会计师事司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。同意公同意
务所的发表独司续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
立意见2021年年报审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
公司向兵器装备集团财务有限责任公司申请贷款符合
三十六、对公司
第五届董公司正常生产经营活动需要，本次交易构成关联交易。
拟向兵器装备
事会第二本次关联交易符合国家的有关规定及关联交易的公允集团财务有限
十二次2021.11.16性原则，体现了诚信、公平、公正的原则。公司的关同意责任公司申请（临时）联董事回避了表决，交易公平，表决程序合法有效，贰亿元贷款发
会议不存在损害公司和股东、特别是中小股东利益的行为，表独立意见不会对公司独立性有任何影响。我们同意该事项。会议届次会议时间议案名称具体意见意见经核查，祝道山先生因工作变动原因，申请辞去公司董事、董事会特种装备委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务，其辞职原因与实际情况一致。根据《公司法》《公司章程》及有关法律法规的规定，祝道山先生辞去公司董事、专委会委员等相关职务的申请自辞职报告送达公司董事会之日起生效。祝道山先生辞去上述职务不会影响公司董事会正常运作，亦不会对公司的生产经营活动造成重大影响。我们同意祝道山先生辞去上述职务。
三十七、董事辞经审查，本次公司董事的提名、选聘程序均符合《公职暨选举董事司法》及《公司章程》等有关规定。经审阅万毅先生同意的独立意见的个人履历等相关资料，未发现其有《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会及相关法规确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之现象，其任职资格符合《公司法》《公司章程》中的有关规定。万毅先生的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养具备担任公司董事的任职条件和履职能力。我们一致同意聘任万毅先生为公司董事、董事会特种装备委员会委
员、薪酬与考核委员会委员职务，任期自股东大会审
第五届董议通过之日起至公司第五届董事会届满之日止。并将
事会第二该议案提交公司股东大会进行审议。
十三次2021.12.27经核查，公司层面2020年度业绩已达到限制性股票（临时）激励计划（以下简称“激励计划”）规定的考核目标，会议 预留授予的 3 名激励对象个人业绩考核结果均为 B
三十八、关于对级，根据公司激励计划设定的解除限售条件，预留授公司限制性股予限制性股票第一个解除限售期所需满足的公司层面
票激励计划预业绩考核条件、个人层面绩效考核条件均已达成，且留授予第一个公司及激励对象均未发生激励计划规定的不得解除限同意
解除限售期解售的情形。本次解除限售符合激励计划中的有关规定，除限售条件成激励对象符合解除限售的资格条件，其作为本次解除就的独立意见限售的激励对象主体资格合法、有效。上述事项不存在损害公司及全体股东利益的情形，相关事项的决策程序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议程序合法、决议有效。我们同意该议案。
经核查，独立董事认为：公司本次回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司限三十九、关于回制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，程序购注销部分限
合法合规，不会影响公司的持续经营，同意制性股票的独也不会损害公司及全体股东利益，同意公司按照《公立意见司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及相关程序回
购注销该股份，并将该议案提交公司股东大会进行审议。会议届次会议时间议案名称具体意见意见经审查，我们一致认为，本次股权激励计划符合“公平、公正、公开”的原则，不存在相关法律、法规或规范性文件规定的不得实施限制性股票激励计划的情
四十、关于对中形，公司董事会的召集、召开和表决程序合法有效。
光学集团股份公司具备实施本次限制性股票激励计划的条件。实施有限公司第二限制性股票激励计划有利于公司持续发展，有利于对期限制性股票核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体同意激励计划（草股东尤其是中小股东利益的情形。本激励计划所授予
第五届董案）及其摘要的的激励对象符合法律法规和规范性文件要求的条件。
事会第二独立意见公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其
十四次2021.12.30他形式财务资助的计划或安排，我们一致同意公司实（临时）施限制性股票激励计划。相关董事履行了回避表决程会议序。
四十一、关于《中光学集团经审查，我们一致认为：《中光学集团股份有限公司第股份有限公司二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》设定的
第二期限制性指标科学、合理、考核体系具有全面性、综合性及可同意
股票激励计划操作性，能够达到稳定核心团队和实现激励计划考核实施考核管理的目的。我们一致同意相关议案。相关董事履行了回办法》的独立意避表决程序。
见
三、保护社会公众股东合法权益情况（一）持续关注公司的信息披露工作，按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第1号——主板上市公司规范运作》的有关规定，以及
公司《章程》《信息披露及重大信息内部报告管理规定》等
制度要求，对公司的重大经营合同、重大投资事项、对外担保、关联方资金占用、日常关联交易等重大事项进行有效地
监督和核查，并重点关注公司在重大事项方面的信息披露情况，推动了公司信息披露的真实性、准确性、及时性和完整性，切实保护社会公众股东的利益。在2021年度真实、及时、准确、完整地完成信息披露工作。
（二）有效履行独立董事职责，对于每一个需提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件，必要时向公司相关部门
及人员进行询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权。
（三）自身学习情况。作为公司的独立董事，本人在任
职期间认真学习最新的法律、法规和各项规章制度，不断提高对公司和投资者利益的保护能力，积极参加各种方式组织的相关培训，更全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，为公司科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
四、现场检查情况
2021年任职期间，本人通过会谈、通讯等方式与公司其
他董事、高管就企业发展保持密切联系，及时掌握公司生产经营情况，密切关注公司经理层成员绩效合约的执行情况、董事、高管聘任时资历筛查、公司内部风险管控情况，基于行业发展趋势和专业的角度提出了合理的意见和建议。
五、公司配合独立董事工作情况
公司董事长、总经理、董事会秘书等高级管理人员与独
立董事保持了良好的沟通，使独立董事能够及时了解公司经营管理动态；在召开董事会及相关会议前，公司及时、准确地提供相关会议材料，使独立董事能准确了解情况做出决策；
日常工作中，也为独立董事提供了便利的工作条件，积极有效配合了独立董事的工作开展。
六、总体工作评价
2021年本人严格按照相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》相关规定，认真尽责地履行独立董事义务，本
着谨慎、忠实的原则以及对公司和全体股东负责的态度，为董事会的高效决策起到了积极作用，促进公司的良性运作。
2021年，本人将继续秉承勤勉、负责的精神，认真履行独立
董事义务，强化独立董事工作职责，发挥独立董事作用，为推动公司可持续发展、维护公司股东尤其中小投资者的权益继续努力。
七、报告期内其他事项
1.未有提议召开董事会的情况发生。
2.未有提议解聘会计师事务所情况发生。
3.未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
4.未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
5.未有向董事会提请召开临时股东大会。
中光学集团股份有限公司独立董事王腾蛟
2022年4月27日