国光电器:年度募集资金使用情况专项说明

国光电器股份有限公司
2021年年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：002045证券简称：国光电器编号：2022-20
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，国光电器股份有限公司（以下简称“公司”）董事会将2021年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2323号文核准，公司于2017年12月非公开发行人民币普通股（A 股）5148 万股，每股发行价为 9.46 元，应募集资金总额为人民币48700万元，根据有关规定扣除发行费用2116.50万元后，实际募集资金金额为
46583.50万元。该募集资金已于2018年6月到账。上述资金到账情况业经普华永道中
天会计师事务所予以验证并出具普华永道验字[2018]第0398号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
2021年度，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至2021年12月31日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入25503.62万元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金25503.62万元；（2）直接投入募集资金项目5056.24万元。2021年度公司累计使用募集资金45319.09万元，募集资金专用账户利息收入1172.89万元，累计支付手续费4.31万元，累计汇兑损失
554.60万元，募集资金2021年12月31日余额合计为1878.38万元。
4二、募集资金存放和管理情况为了规范募集资金的管理和使用，公司根据实际情况制定了《国光电器股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2018年6月20日，公司与中国建设银行股份有限公司广州花都支行、交通银行股份有限公司广州花都支行和东兴证券股份有限公司分别签署了《募集资金三方监管协议》。2019年11月27日，公司与国光电器（越南）有限公司、东兴证券股份有限公司、交通银行股份有限公司胡志明市分行、中国建设银行股份有限公司胡志明市分行分别签
署了《募集资金四方监管协议》。上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已严格遵照履行。
截至2021年12月31日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元银行名称银行帐号余额
中国建设银行股份有限公司广州花都支行（注1）440501551501099999990.00
交通银行股份有限公司广州花都支行（注2）441169561018800108838367.11
中国建设银行股份有限公司胡志明市分行（注1）6010000027690.00
中国建设银行股份有限公司胡志明市分行6010000027771.70
交通银行股份有限公司胡志明市分行8890000000211929.57
合计378.38
注1：截至2021年12月31日，该募集资金专项账户余额为零。
注2：截至2021年12月31日，该募集资金专项账户余额中包括本公司于该账户下购买的325.00万元七天通知存款。
截至2021年12月31日，募集资金余额与募集资金存放专项账户余额的差异为人民币1500.00万元，差异原因系公司使用闲置募集资金购买结构性存款1500.00万元。
金额单位：人民币万元
募集资金余额1878.38
减：使用闲置募集资金购买结构性存款1500.00
募集资金存放专项账户余额378.38
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三、2021年度募集资金的实际使用情况
截至2021年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
45319.09万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日止，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表1：募集资金使用情况对照表
附表2：变更募集资金投资项目情况表国光电器股份有限公司董事会
2022年4月26日
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附表1：
2021年度募集资金使用情况对照表
单位：万元本年度投入募
募集资金总额46583.505056.24集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额10495.4645319.09集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例22.53%是否已变募集资金调整后投截至期末截至期末投资项目达到预承诺投资项目和超本年度投本年度实现是否达到预计项目可行性是否发
更项目（含承诺投资资总额累计投入进度（%）(3)定可使用状募资金投向入金额的效益效益生重大变化部分变更）总额（1）金额(2)＝(2)/(1)态日期承诺投资项目详见项目可行性发
1.微型扬声器产品技
是20583.5010088.0410088.04100%不适用-4.67不适用生重大变化的情况术改造项目说明
2.智能音响产品技术2021年12达到预期效益
否26000.0026000.003215.3026226.36100.87%4962.18否
改造项目月31日74.74%
3.音响产品扩大产能2022年12
否10495.461840.949004.6985.80%-14.82注1否技术改造项目月31日
承诺投资项目小计46583.5046583.505056.2445319.094942.69超募资金投向归还银行贷款（如有）补充流动资金（如有）超募资金投向小计
合计46583.5046583.505056.2445319.094942.69
未达到计划进度或2019年3月28日、2020年4月17日，本公司董事会审议通过《关于募投项目延期的议案》，同意将“微型扬声器产品技术改造项目”、
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预计收益的情况和“智能音响产品技术改造项目”在实施主体、投资用途及规模均不发生变更的前提下，将募投项目延期。2021年4月9日，本公司第原因（分具体项目）十届董事会第四次会议审议通过《关于募投项目延期的议案》。同意公司在募投项目实施主体、投资用途及规模均不发生变更的前提下，将募投项目延期。受2020年度新冠疫情的影响，公司募投项目“智能音响产品技术改造项目”、“音响产品扩大产能技术改造项目”有所延期，无法在计划时间内达到预定可使用状态。公司根据募集资金投资项目的实施进度、实际建设情况、经营状况及市场发展前景等因素，为更好地把握市场发展趋势，降低募集资金的使用风险，提高募集资金的使用效率，经审慎研究论证后拟对项目进度进行优化调整，将“智能音响产品技术改造项目”延期至2021年12月31日，将“音响产品扩大产能技术改造项目”延期至2021年12月31日。
2022年4月26日，本公司第十届董事会第十次会议审议通过《关于募投项目延期的议案》。同意公司在募投项目实施主体、投资用
途及规模均不发生变更的前提下，将募投项目“音响产品扩大产能技术改造项目”延期。受新冠疫情的影响，公司募投项目“音响产品扩大产能技术改造项目”有所延期，公司根据募集资金投资项目的实施进度、实际建设情况、经营状况及市场发展前景等因素，为更好地把握市场发展趋势，降低募集资金的使用风险，提高募集资金的使用效率，经审慎研究论证后拟对项目进度进行优化调整，将“音响产品扩大产能技术改造项目”延期至2022年12月31日。
根据本公司2017年非公开发行股票预案，以及本公司第九届董事会第七次会议和第九届监事会第四次会议分别审议通过的《关于调整非公开发行募集资金投资项目投入金额的议案》，本公司计划对“微型扬声器产品技术改造项目”和“智能音响产品技术改造项目”使用募集资金合计人民币46583.50万元。经综合考虑原募投项目建设进度、资金使用情况以及未来资金需求，为提高募集资金使用效率，降低资金占用成本，本公司第九届董事会第二十三次会议、第九届监事会第十三次会议以及2019年第四次临时股东大会审议通项目可行性发生重过，将部分募集资金用途从“微型扬声器产品技术改造项目”变更为“音响产品扩大产能技术改造项目”，变更后的募集资金投资项目由大变化的情况说明
越南子公司实施，并于2019年8月20日公布了《关于变更部分募集资金用途及向越南子公司增资的公告》。
经综合考虑微型扬声器产品技术改造项目建设进度、公司生产和业务发展规划、资金使用情况以及公司未来资金需求，并经2020年
4月9日总裁办公室会议审议，公司决定不再对微型扬声器产品技术改造项目新增投入，于2020年度起该项目无新增投入。该项目
原承诺效益为年税后利润人民币12213万元，截至2021年12月31日，项目未达到预计效益，相关已投产设备均已完工并实现量产。
超募资金的金额、用不适用途及使用进展情况募集资金投资项目请详见项目可行性发生重大变化的情况说明实施地点变更情况募集资金投资项目不适用实施方式调整情况
截至2018年6月20日止，本公司自筹资金已经预先投入募投项目的实际支付金额(该等支付金额不包含自筹资金中带息债务的借款募集资金投资项目费用)合计为人民币25503.62万元，已经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以鉴证并出具普华永道中天特审字[2018]第先期投入及置换情2307号鉴证报告。根据本公司第九届董事会第七次会议于2018年6月22日审议通过的《关于以募集资金置换预先投入募投项目自况筹资金的议案》，本公司以募集资金人民币25503.62万元置换上述预先投入募集资金投资项目的自筹资金。本公司监事会、独立董事及保荐人东兴证券股份有限公司已对此事项发表同意意见。
用闲置募集资金暂不适用时补充流动资金情
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况项目实施出现募集资金结余的金额及不适用原因2021年4月9日第十届董事会第四次会议、2021年5月7日2020年度股东大会同意本公司使用不超过6000万暂时闲置募集资金（含利息）进行现金管理，资金可以自股东大会审议通过之日起12个月内滚动使用，期间任一时点进行投资理财的金额不超过6000万元。
尚未使用的募集资截至2021年12月31日止，在董事会及股东大会授权期间及审议额度内，已到期的用于现金管理的资金均已赎回，现金管理累计取金用途及去向得收益人民币1172.89万元。于2021年12月31日，本公司用于购买七天通知存款产品和购买结构性存款产品的金额合计为人民币
1825万元。
于2021年12月31日，募集资金余额为人民币1878.38万元，未使用完毕的原因是为适应市场经济环境的需求变化，本公司谨慎使用募集资金，合理进行募投项目资金投入，剩余募集资金将继续用于募集资金投资项目支出。
其他情况：于2018年度，本公司实际使用募集资金金额为人民币30525.85万元。本公司于2018年度实施智能音响产品技术改造项募集资金使用及披目时，使用募集资金款项购置了一批生产设备。2019年1月9日，本公司完成部分设备的转让并收到客户支付的设备转让款，该转露中存在的问题或让按照市场价格进行定价，金额为人民币3380.81万元，相关资产价值已从账上减少，实现设备转让收益人民币239.72万元。因此，其他情况在本公司披露2018年度使用募集资金总额时，扣除该收到的设备转让款。扣除后的2018年度使用募集资金总额为人民币27145.04万元。本公司已于2019年1月10日从自有资金账户中退回人民币3380.81万元至募集资金专用账户。
注1：该募投项目仍在投资建设中，尚未完全达产，故无法评价其是否达到预计效益。
注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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附表2：
2021年度变更募集资金投资项目情况表
单位：万元变更后项目拟截至期末实际截至期末投变更后的项目对应的原承诺项本年度实际项目达到预定可使本年度实现是否达到预
变更后的项目投入募集资金累计投入金额资进度（%）可行性是否发目投入金额用状态日期的效益计效益
总额（1）(2)(3)=(2)/(1)生重大变化音响产品扩大产微型扬声器产品
10495.461840.949004.6985.80%2022年12月31日-14.82注1否
能技术改造项目技术改造项目
合计-10495.461840.949004.69
根据本公司2017年非公开发行股票预案，以及本公司第九届董事会第七次会议和第九届监事会第四次会议分别审议通过的《关于调整非公开发行募集资金投资项目投入金额的议案》，本公司计划对“微型扬声器产品技术改造项目”和“音响产品扩大产能技术改造项目”使用募集资金合计人民币46583.50万元。经综合考虑原募投项目建设进度、资金使用情况以及未来资金需求，为提高募集资金使用效率，降低资金占用成本，本公司第九届董事会变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
第二十三次会议、第九届监事会第十三次会议以及2019年第四次临时股东大会审议通过，将募集资金投资项目从“微型扬声器产品技术改造项目”变更为“音响产品扩大产能技术改造项目”，变更后的募集资金投资项目由越南子公司实施，计划于2021年7月达到预定可使用状态，并于2019年8月20日公布了《关于变更部分募集资金用途及向越南子公司增资的公告》。
2020年度受新冠疫情的影响，“音响产品扩大产能技术改造项目”有所延期，无法在计划时间内达到预定可使用状态。2021年4月9日，本公司第十届董事会第四次会议审议通过《关于募投项目延期的议案》，同意公司在“音响产品扩大产能技术改造项目”实施主体、投资用途及规模均不发生变更的前提下，将该项目延期至2021年12月31日。
受新冠疫情的影响，“音响产品扩大产能技术改造项目”有所延期，无法在计划时间内达到未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
预定可使用状态。公司根据募集资金投资项目的实施进度、实际建设情况、经营状况及市场发展前景等因素，为更好地把握市场发展趋势，降低募集资金的使用风险，提高募集资金的使用效率，经审慎研究论证后拟对项目进度进行优化调整，将“音响产品扩大产能技术改造项目”延期至2022年12月31日。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
注1：该募投项目仍在投资建设中，尚未完全达产，故无法评价其是否达到预计效益。
10国光电器股份有限公司募集资金年度存放与使用情况专项报告
注2：本年度实现的效益的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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