国光电器:2021年监事会工作报告

国光电器股份有限公司2021年度监事会工作报告
国光电器股份有限公司
2021年度监事会工作报告
报告期内，国光电器股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员遵照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的规定，认真履行监督职责，通过出席股东大会、列席董事会、召开监事会会议和工作例会、定期或不定期的检查分析，对公司董事会、高级管理人员依法经营行为和公司财务管理进行监督，对股东大会负责并报告工作，促进公司健康发展，维护公司和全体投资者的利益。具体工作报告如下：
一、监事会会议及决议情况
报告期内，公司监事会共召开了五次监事会议，会议情况及决议内容如下：
1.2021年3月8日第十届监事会第二次会议，审议通过《及其摘要的议案》、《关于的议案》。
2.2021年4月9日第十届监事会第三次会议，审议通过《2020年监事会工作报告》、《2020年年度报告及其摘要》、《2020年度利润分配预案》、《2020年度内部控制自我评价报告》、《2021年度公司向金融机构申请融资额度及相关授权的议案》、《关于对外提供担保的议案》、《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于募投项目延期的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》。
3.2021年4月23日第十届监事会第四次会议，审议通过《2021年第一季度报告》。
4.2021年8月23日第十届监事会第五次会议，审议通过《2021年半年度报告全文及摘要》、《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
5.2021年10月27日第十届监事会第六次会议，审议通过《2021年第三季度报告》。
二、监事会对报告期内公司有关事项的独立意见
（一）公司依法运作情况
监事会依法对公司运行情况进行监督，监事会成员列席了历次股东大会和董事会，并对公司本部、全资子公司、控股子公司及参股子公司进行了调查，认为
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报告期内，公司董事会能够严格按照国家有关法律、法规和公司章程进行规范运作，认真执行股东大会的各项决议，公司内部控制制度健全，决策程序科学、合法。公司董事、高级管理人员在履行职责时勤勉尽责，忠于职守，切实从公司和股东的利益出发，没有违反法律、法规和公司章程等的规定或损害公司及股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
监事会依法对公司的财务制度及财务状况进行了认真细致的检查，认为公司
2021年度财务报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，容诚会计师
事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告是客观公正的。
（三）企业股权投资、股权转让情况
2021年 6月，公司受让 Genimous AI (HK) Limited 持有的广州威发音响有限
公司40%股权，交易价格为271.2万元。2021年8月，公司转让广州威发100万元注册资本，作价100万元，且广州威发其他股东对广州威发进行增资。交易完成后，广州威发注册资本为2330万元，公司持有广州威发12.88%股份。监事会认为：相关交易严格按照相应法律法规、《公司章程》及其他相关规定履行了必要
的审议程序，未发生损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（四）关联交易情况
监事会对公司的关联交易事项进行了审查，认为公司的关联交易按照市场化原则定价，遵循了公平交易原则，没有发现内幕交易行为，没有损害公司及非关联股东利益的情况。
（五）对公司内部控制自我评价的情况
监事会对公司董事会出具的《2021年度内部控制自我评价报告》进行了审核，监事会认为公司已经建立了较为合理的内部控制体系，并已得到有效执行，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理保证。公司董事会出具的《2021年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司董事会建立了一系列的内幕信息知情人管理制度，能够严格按照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。
定期报告披露期间，公司对董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人员
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在定期报告公告前30日内、业绩预告和业绩快报公告前10日内以及其他重大事项
披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况进行自查，没有发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易。
国光电器股份有限公司监事会
二〇二二年四月廿六日
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