奥特佳:年度募集资金使用情况专项说明

奥特佳新能源科技股份有限公司
证券简称：奥特佳证券代码：002239公告编号：2022-044
奥特佳新能源科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况公告
本公司及董事会全体成员保证本次信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法规规定，现将本公司2021年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准奥特佳新能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3355号）核准，本公司于2021年1月非公开发行人民币普通股111898727股，发行价为3.95元/股，募集资金总额为人民币441999971.65元，扣除相关发行费用15518867.92元，实际募集资金净额为人民币
426481103.73元。
本次募集资金在报告期到位，本次募集资金到位情况已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中兴华验字（2021）
第020007号《验资报告》。
（二）本年度使用金额及年末余额
1奥特佳新能源科技股份有限公司
截至2021年12月31日，本公司累计使用募集资金人民币
415267144.86元，其中：置换前期募集资金项目预先投入资金
57229000.00元，本年度使用358038144.86元，使用情况如下：
单位：人民币元本年募集资金使用情况金额
募集资金项目投入69846465.37
永久性补充流动资金126791679.49
暂时性补充流动资金110000000.00
闲置募集资金现金管理51400000.00
合计358038144.86
截至2021年12月31日，募集资金专户余额为人民币
12668144.96元，与实际募集资金净额人民币426481103.73元
的差异金额为人民币1454186.09元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定
的要求制定了《奥特佳新能源科技股份有限公司募集资金管理办法》
(以下简称《管理办法》)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
该管理制度于2007年度经本公司第一届董事会第五次会议审议通过；本公司2015年度第三届董事会第十七次会议完成了对该《管理办法》的修订。本公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》中
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与募集资金管理相关规定与《管理办法》进行了核对，认为《管理办法》亦符合其规定。
根据《管理办法》要求，本公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。本公司所有募集资金项目投资的支出在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务部门审核，财务负责人、总经理签批后，由会计部门执行。募集资金投资项目超过计划投入时，按不同的限额，由总经理、董事长或者上报董事会批准。募集资金投资项目由总经理负责组织实施。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。公司财务部门定期对募集资金使用情况进行检查核实并将检查情况报
告董事会，同时抄送监事会和总经理。
报告期内，《管理办法》未做修订。
（二）募集资金三方监管协议情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据相关法规、深圳证券交易所自律规范、公司2019年年度股东大会审议通过的《关于授权董事会全权办理本次非公开发行 A 股股票相关事宜的议案》和关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票方案的相关议案，以及公司第五届董事会第二十四次会议审议通过的《关于设立募集资金账户并签署募集资金三方及四方监管协议的议案》，本公司与募投项目实施主体暨全资子公司马鞍山奥特佳机电有限公司（以下简称马鞍山机电）、上海空调国际南通有限公司（以下简称空调国际南通）、南京奥特佳新能源科技有限公司（以下简称南京奥特佳）分别开设了募集资金专项账户。
本公司与此次发行保荐人华泰联合证券有限责任公司（以下简称华泰联合证券）、中国银行股份有限公司南京江宁支行签订了《募集资金三方监管协议》。
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本公司及子公司马鞍山机电与华泰联合证券、宁波银行股份有
限公司南京分行签订了《募集资金四方监管协议》。
本公司及子公司马鞍山机电与华泰联合证券、杭州银行股份有
限公司南京秦淮支行签订了《募集资金四方监管协议》。
本公司及子公司空调国际南通与华泰联合证券、江苏银行股份
有限公司南京分行签订了《募集资金四方监管协议》。
本公司及子公司南京奥特佳与华泰联合证券、中国银行股份有
限公司南京江宁支行签订了《募集资金四方监管协议》。
2021年7月14日，经公司第五届董事会第三十一次会议审议批准，本公司、募投项目实施地点变更后的实施主体暨全资子公司安徽奥特佳科技发展有限公司、华泰联合证券、中国银行股份有限公
司南京江宁支行签署了新的《募集账户四方监管协议》，开立募集资金专项账户，对“年产60万台电动压缩机”项目募集资金进行专户管理，将相关募集资金划拨至新户，原募集资金账户将做销户处理，原《募集资金四方监管协议》随之终止。
（三）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，公司募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：人民币元存放银行银行账户账号存款方式余额
江苏银行南京分行31300188000006548活期存款5265940.22
中国银行南京江宁经济开发区支行528775625281活期存款832806.74
中国银行南京江宁经济开发区支行488476238501活期存款1476510.14
中国银行南京江宁经济开发区支行494975622519活期存款307747.41
杭州银行南京秦淮支行3201040160000989009活期存款1890577.52
宁波银行南京江北新区支行72260122000054395活期存款2883111.01
中国银行南京江宁经济开发区支行514475624758活期存款11451.92
合计12668144.96
三、本年度募集资金的实际使用情况
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本公司2021年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件
1《募集资金使用情况对照表》。
四、募集资金置换预先投入募投项目资金情况
根据相关规定，本公司于2021年3月11日召开第五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换前期投入募投项目的自有资金的议案》，同意公司以募集资金置换前期实际投入募投项目的自有资金，置换金额合计为5722.90万元。资金明细如下：
单位：人民币万元序号项目名称自筹资金已预先投入金额募集资金置换金额
1新能源汽车热泵空调系统项目2846.702846.70
2年产60万台第四代电动压缩机项目313.00313.00
3年产1500万支压缩机活塞项目
11973.421973.42
4中央研究院项目589.78589.78
合计5722.905722.90
五、募集资金使用及披露不存在问题本公司董事会认为本公司已按中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第1号-主板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及
时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、无两次以上融资且当年存在募集资金运用情况报告期本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的
1受总体募集资金金额远低于原定计划而使得对该项目投入资金少于计划投入金额，以及项目市场前景不
及预期等两项因素的影响，公司于2022年3月16日举行的2022年第一次临时股东大会审议通过将该项目规模缩减为“年产360万支压缩机活塞项目”，并根据实际建设情况确认该项目实施完毕，项目节余资金112.43万元用于永久补充流动资金。详情请见公司2022年3月1日发布的《关于部分募投项目实施完毕使用节余资金及个别募投项目变更实施方式的公告》（2022-013）及3月16日发布的《关于2022年第一次临时股东大会决议的公告》（2022-022）。下同。
5奥特佳新能源科技股份有限公司情况。
特此公告。
附件：募集资金使用情况对照表奥特佳新能源科技股份有限公司董事会
2022年4月30日
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附件奥特佳新能源科技股份有限公司募集资金使用情况对照表
截止日期：2021年12月31日
编制单位：奥特佳新能源科技股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额42648.11本年度投入募
19663.81
报告期内变更用途的募集资金总额集资金总额累计变更用途的募集资金总额已累计投入募
25386.71
累计变更用途的募集资金总额比例集资金总额是否已变更截至期末投资进项目达到预定项目可行性承诺投资项目和募集资金承调整后投资总本年度投入金截至期末累计本年度实现是否达到预计
项目（含部度（%）(3)＝可使用状态日是否发生重
超募资金投向诺投资总额额（1）额投入金额(2)的效益效益分变更）(2)/(1)期大变化承诺投资项目
1.新能源汽车热泵空调系统项 i
否15848.9615848.964074.546921.2443.67%2021年10月4918.76是否目
2.年产 60万台第四代电动压缩 ii
否4898.774898.771074.101387.1028.32%2022年初510.05是否机项目
3.年产1500万支压缩机活塞项
否5186.935186.931757.703731.1271.93%2022年一季度不适用不适用否目
4.中央研究院项目否4034.284034.2878.30668.0816.56%2023年12月不适用不适用否
5.永久性补充流动资金否12679.1712679.1712679.1712679.17100.00%不适用不适用否
承诺投资项目小计42648.1142648.1119663.8125386.715428.81超募资金投向
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超募资金投向小计
合计42648.1142648.1119663.8125386.715428.81未达到计划进度或预计收益的不适用
情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情不适用况说明
超募资金的金额、用途及使用进不适用展情况受原实施地点规划政策影响，公司于2021年4月28日召开第五届董事会第二十八次会议、第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于变募集资金投资项目实施地点变更募投项目实施主体和实施地点的议案》，将年产60万台第四代电动压缩机募投项目实施主体变更为全资子公司安徽奥特佳科技发展有限公司，更情况实施地点同时变更为安徽奥特佳科技发展有限公司所在地。
募集资金投资项目实施方式调不适用整情况募集资金投资项目先期投入及
详见四、募集资金置换预先投入募集资金投资项目资金情况置换情况本公司于2021年9月22日召开了第五届董事会第三十三会议及第五届监事会第二十一次会议，会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集用闲置募集资金暂时补充流动资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过1.1亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过6个资金情况月。截至报告期末，公司募集资金暂时补充流动资金余额1.1亿元，暂借期限尚未届满。公司已在2022年3月按时全额归还了上述暂时补流资金。
公司于2021年3月11日召开第五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金用闲置募集资金进行现金管理管理的议案》，同意公司使用不超过2.6亿元闲置募集资金进行现金管理，具体方式为将存款变更为七天通知存款。自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在决议有效期内公司可根据产品期限在可用资金额度内滚动使用，签约对方为开立了此次募集资金专户的存管银行。截至报情况告期末，公司闲置募集资金进行现金管理的金额为5140.00万元。详情请见公司于2021年3月12日披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（2021-026号）。
项目实施出现募集资金节余的不适用
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金额及原因
尚未使用的募集资金用途及去尚未使用的募集资金在保证不影响募集资金项目正常使用的前提下，主要用于购买本金安全、流动性好、存续期限不超过12个月的银行现金管向理产品（七天通知存款，详见本表“用闲置募集资金进行现金管理情况”内容）。
募集资金使用及披露中存在的不适用问题或其他情况
i
此项目投资进度显示较低的原因是项目建设过程中有大量工程尾款、设备分段支付款项尚未支付，将按合同在未来支付。经公司2022年第一次临时股东大会审议批准，该项目除5617万元待支付尾款外，节余资金3829万元已用于永久补流。
ii
此项目投资进度显示较低的原因是项目建设过程中有大量工程尾款、设备分段支付款项尚未支付，将按合同在未来支付。经公司2022年第一次临时股东大会审议批准，该项目除1699万元待支付尾款外，节余资金184万元已用于公司新的同类项目建设。
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