齐心集团:2021年度监事会工作报告

www.qx.com
证券代码：002301证券简称：齐心集团
深圳齐心集团股份有限公司
2021年度监事会工作报告
2021年，深圳齐心集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、《监事会议事规则》的要求，依法独立行使职权。报告期内，监事会成员列席或出席了公司董事会和股东大会，本着维护公司利益、对股东负责的态度，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，以保证公司规范运作和健康发展。监事会对公司生产经营活动、重大事项、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等进行了监督，促进了公司规范运作。现将监事会在本年度的主要工作情况做如下汇报：
一、对公司2021年度经营管理行为基本评价
监事会成员在任职期间认真履行法定职责，积极出席报告期内各次监事会，列席或出席报告期内历次董事会和股东大会。
监事会认为：报告期内，董事会认真执行股东大会的各项决议，全体董事诚实、守信、勤勉、尽责，未出现损害公司、股东利益的行为；董事会的各项决议符合《公司法》、《证券法》、《董事会议事规则》等相关规定；公司管理层认真执行董事会的各项决议，加强公司治理，坚定公司战略促稳发展。
二、报告期内监事会工作情况
1、报告期内，监事会成员列席了公司召开的5次董事会会议。
2、报告期内，监事会成员出席了公司召开的2次股东大会。
3、报告期内，公司第七届监事会共召开3次会议，会议主要情况如下：
（1）2021年4月20日召开第七届监事会第八次会议，审议并通过了《2020年度监事会工作报告》、《关于计提商誉减值准备的议案》、《2020年度财务决算报告》、《2020年年度报告及摘要》、《2020年度利润分配预案》、《2020年度内部控制自我评价报告》、《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于公司未来三年（2021-2023年）股东回报规划》、《关于2016年度非公开募投项目终止或结项并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》、《2021年第一季度报告全文及正文》，该次会议对2020年度的监事会工作报告、公司2020年度报告、2021年第一季报及年度利润分配等议案进行了认真审议。
（2）2021年8月25日召开第七届监事会第九次会议，审议并通过了《2021年半年度报告及www.qx.com摘要》和《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，董事会编制和审核公司
2021年半年度报告和2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的程序符合相关法律法规，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。
（3）2021年10月26日召开第七届监事会第十次会议，审议并通过了《2021年第三季度报告》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》、《关于2018年度非公开募投项目延期及实施主体变更、募投项目终止及永久补充流动资金的议案》、《关于变更会计师事务所的议案》。董事会编制和审核公司2021年第三季度报告全文及正文的程序符合相关法律法规，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。
监事会相关公告信息详见公司指定披露媒体《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、监事会对公司2021年度有关事项监督情况
1、公司依法运作情况
报告期内，公司监事会成员出席参加了公司股东大会2次，列席参加了公司董事会会议5次，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况进行了监督和检查，未发现公司有违法违规行为。
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有关法律法规的规定规范运作，建立了较为完善的法人治理结构和严格的内部控制制度，董事会运作规范、程序合法、决策合理，并严格执行了股东大会的各项决议和授权，公司董事、高级管理人员勤勉、尽责，履行职责时不存在违反法律法规、《公司章程》或损害公司及全体股东利益的行为。公司定期报告的编制和审议程序符合《公司法》、《公司章程》等有关法律法规规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2021年度的财务状况和经营成果。
2、公司关联交易、对外担保情况
公司对外担保事项履行了必要的审批程序，符合证监会及深交所的相关规定，担保内容及决策程序合法合规。报告期内，公司只有为控股子公司提供的担保，并根据相关法律法规履行了审批和披露义务。报告期内无逾期担保，公司不存在违规对外担保事项，不存在为控股股东及其关联方提供担保的情况，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
报告期内，无重大关联交易事项。公司制订的《关联交易决策制度》对关联交易内容、关联人、关联交易基本原则、关联交易审批权限及信息披露作了明确规定。公司关联交易遵循客观、公正、公平的原则，关联交易的审批权限、审议程序及回避表决严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》规定。
3、募集资金项目情况报告期内，监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效监督，公司严格按照《深圳证www.qx.com券交易所股票上市规则》、公司《募集资金管理制度》等规定和要求存放与使用募集资金，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在擅自挪用或违规使用募集资金的情况，公司对公司募集资金的内部控制严格、充分、有效。公司编制的《募集资金2021年度存放与使用情况公告》如实反映了公司募集资金的存放与使用情况。
（1）2021年4月20日召开第七届监事会第八次会议，审议并通过了《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》和《关于2016年度非公开募投项目终止或结项并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司募集资金的管理、使用合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。公司2016年度非公开募投项目终止或结项并将剩余募集资金永久补充流动资金，是以股东利益最大化为原则，充分结合了公司情况及财务情况，可以提高募集资金使用效率，节约财务费用，提升公司经营效益，符合相关法律、法规要求。
（2）2021年8月2日召开第七届监事会第九次会议，审议并通过了《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，监事会认为该报告真实准确反映了公司2021年上半年募集资金存放与使用情况。
（3）2021年10月26日召开第七届监事会第十次会议，审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》和《关于2018年度非公开募投项目延期及实施主体变更、募投项目终止及永久补充流动资金的议案》。在保证募投项目建设的资金使用计划正常进行的前提下，公司根据经营发展需要，以部分闲置募集资金补充流动资金，有利于降低公司日常经营财务费用支出，更好地扩大公司业务经营，不存在变相改变募集资金投向和损害中小股东利益的情形。公司2018年度非公开募投项目延期及实施主体变更、募投项目终止及永久补充流动资金，充分结合了募投项目市场环境形势变化和公司发展情况适度调整投资节奏，有利于提高募投项目使用效率和达成效益，规避投资风险，提升公司经营效益，符合相关法律、法规要求。
4、公司财务情况
监事会对2021年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核，认为公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范，会计无重大遗漏和虚假记载，财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，会计师事务所审计报告出具了标准无保留意见。
5、对公司内部控制评价的意见
监事会认为，公司已经建立了较为完善的内部控制体系，现有的内部控制制度符合法律法规及公司当前生产经营情况需要，并在经营管理中得到有效执行，内部控制执行有效，不存在重大缺陷。《2021年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况，监事会对董事会的自我评价报告无异议。
6、公司信息披露事务管理制度检查情况www.qx.com报告期内，监事会对公司信息披露工作情况进行监督，公司严格按照中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》和公司《重大信息内部报告制度》、《内幕信息及知情人管理制度》等有关制度的规定和要求，积极做好内幕信息保密和管理工作。经检查，监事会认为公司能够按照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，严格按照要求及时、准确、完整地履行披露义务，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，也不存在内幕交易等违规情形，未损害公司和全体股东的权益。
四、2022年监事会工作计划
2022年度，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
及《公司章程》等有关规定，积极认真履行监事会职能围绕公司各项活动开展监督，加强公司内控体系建设，促进公司内控制度的不断完善和实施，进一步提高公司的规范运作，更好的维护公司和股东的权益。
2022年，公司将开展第七届监事会届满后的换届选举工作，公司全体监事将积极配合，力争
该次换届工作平稳推进、圆满完成，为有效监督公司治理，促进公司依法经营、规范运作，实现公司高质量发展提供有力支撑。同时，全体监事会成员将持续加强自身建设加强对国家相关法律、法规及监管规则的学习，积极参加监管机构及公司组织的专业培训，不断适应新形势发展需要，进一步增强风险防范意识，强化国家相关法规政策以及财务、审计、内控等业务知识的学习，提高自身业务素质和监督水平为公司规范运作、完善和提升治理水平有效发挥职能。
深圳齐心集团股份有限公司监事会
2022年4月30日